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1、编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页 共1页中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项申请材料目录及格式要求目 录一、 机构设立5 （一）法人机构设立5 农村信用合作社5 县（市、区）农村信用合作社联合社9 县（市、区）农村信用合作联社11 省（区、市）农村信用社联合社14 农村合作银行14 农村商业银行20 （二）非法人机构设立20 县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社和农村信用合作社分社20 县（市、区）农村信用合作联社信用社21 省（区、市）农村信用社联合社办事处22 农村合作银行、农村商业银行支行23 农村合作银行、农
2、村商业银行分理处23 合作金融机构储蓄所24 合作金融机构自助银行24 二、机构变更25 （一）法人机构变更25 变更名称25 变更住所25 变更组织形式（改制）26 变更股权26 变更注册资本28 修改章程31 存续分立31 新设分立32 吸收合并32 新设合并33 收购33 临时停业34 （二）非法人机构变更34 变更名称34 变更住所35 机构升格35 机构降格36 临时停业36 三、机构终止36 （一）法人机构36 解散36 破产前审批37 （二）非法人机构38 办事处38 信用社、分社、支行、分理处、储蓄所38 自助银行39 四、 调整业务范围和增加业务品种39 （一）开办外汇业务和
3、增加外汇业务品种39 （二）募集次级定期债务和发行次级债券40 募集次级定期债务40 发行次级债券40 （三）开办衍生产品交易业务41 （四）开办电子银行业务、增加或变更电子银行业务品种42 （五）发行银行卡43 （六）开办证券投资基金托管业务44 （七）开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务44 （八）开办全国社会保障基金托管业务45 （九）开办企业年金基金受托业务46 （十）开办离岸银行业务46 （十一）开办证券公司股票质押贷款业务47 （十二）开办信贷资产转让业务47 （十三）开办个人理财业务48 （十四）开办法规未明确规定的业务48 五、理事（董事）和高级管理人员任职资格49 （一
4、）法人机构49 （二）非法人机构51 六 申请材料格式要求52 一、 机构设立（一）法人机构设立农村信用合作社2.1行政许可项目名称：农村信用合作社筹建审批申请材料目录：1.申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称(中英文)、业务范围、拟注册的资本金额和住所、发起人基本情况及出资比例、是否符合设立农村信用合作社的条件。2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融情况、组建农村信用合作社的可行性和必要性、市场前景分析（包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务）、未来业务发展规划（拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利、机构、客户、农业贷款比率、不良贷款比例、新增不良贷款比例、资本充足率、
5、资本收益率、资产收益率等预测）、业务拓展策略、风险控制能力。3.筹建方案。内容包括筹建工作的组织领导、注册资本、股本结构、股权设置、股份（股金）认购、组织管理架构包括股东（社员、股东代表、社员代表）大会、董事（理事）会和监事会设置及具体构成、高级管理人员配备数量、内设机构和从业人员配置、选址方案（地址、营业场所取得方式、面积、营业设施和安全防范设施的配备计划）、主要管理制度起草计划、筹建工作步骤和时间安排等。4.征集发起人说明书。内容包括本次股份（股金）发行概况股权设置、每股票面金额、发行定价、股份（股金）总数，发起人的条件、权利和义务如主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起
6、人在本社的投票权受到限制）等，农村信用合作社发展预测，面临风险因素及主要对策，认购资金运用，未来股利分配政策，发起人认股预先登记日期，本次认购的起止期限及逾期未募足时发起人可撤回所认购股份（股金）的说明、附录和备查文件说明等。5.发起人协议书。内容包括总则、经营宗旨、机构性质、名称、住所、业务范围、注册资本、股本结构、股权设置、发起人入股金额和入股比例、发起人权利和义务如主动声明关联入股的义务（约定：如果存在任何隐瞒，则该发起人在本社的投票权受到限制）等、筹建工作小组及其办公室职责、附则。发起人应在发起人协议书上签名盖章，或委托代理人签名盖章。（1）企业法人发起人名录包括发起人企业法人代码、住
7、所、成立日期、拟认购股份（股金）数、净资产占总资产比例、权益性投资（含本次）占资本总额比例、近两年盈利状况、归还银行贷款情况；（2）最大十户自然人名录；（3）自然人分类汇总表，按职工、非职工自然人分类。每类包括人数、认购金额和占总股份比例。自然人名录，包括每个发起人身份证号码、住址、拟认购股份（股金）数（签字册、委托书与自然人名录报送受理机关，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映）。6.筹建工作小组成立文件和成员简历。7.境内非金融机构和境内外金融机构有权机构同意出资入股的决议及其企业法人营业执照复印件或其他有效书面文件。8.境内非金融机构和境内外金融机构对入股资金来源真实合法性、其本身
8、及关联企业入股情况、其本身与设立后农村信用合作社不发生违规关联交易关系、提供资料真实性以及向境内金融机构投资入股情况包括所持股份与股份（股金）比例等情况出具的书面声明。9.发起人为外国金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见,发起人在其注册地不受金融监管当局监管,则应提供资信评级机构对其最近2年的信用评级报告,同时提供律师事务所出具的法律意见书。10工商行政管理部门出具的企业名称预先核准通知书。11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。2.2行政许可项目名称：农村信用合作社开业核准申请材料目录：1.申请书。内容包括拟开业机构名称（中英文）、住所、业务范围
9、、发起人认购股份（股金）情况、注册资本、股本结构、股权设置、资本充足率、核心资本充足率、章程、创立大会、董事（理事）会、监事会组成及通过的各项决议情况、拟聘任高级管理人员情况、经营方针及计划、主要管理制度、营业场所、安全防范设施等方面是否符合开业条件和其他需要说明的情况。2.筹建工作小组对拟任职董事（理事）和高级管理人员任职资格进行审核的请示要按董事（理事）和高级管理人员分类逐人说明情况，需个案审核的董事（理事）长、副董事（理事）长和高级管理人员应详细说明具体原因、经营管理能力和业绩情况。3.筹建工作小组的筹建工作报告。内容包括筹建过程、筹建工作落实情况和是否符合开业要求等。4.章程草案。5.
10、法定验资机构出具的验资证明：（1）验资报告，应详细说明股东（社员）资格的情况；（2）附件：包括注册资本实收情况汇总表，注册资本实收情况明细表、企业法人股东（社员）投资资格一览表列示每个企业法人股东（社员）权益性投资比例、净资产比例、近2年盈利状况、近3年归还银行贷款等情况、入股股东（社员）名册及其出资额（企业法人要有住所和企业法人代码）和出资比例、验资事项说明；持有注册资本5%及以上股东（社员）经审计的近2年资产负债表、损益表和资信证明（包括资金来源、财务状况、资本补充能力和诚信状况）；法人股东（社员）入股凭证复印件；法定验资机构及注册会计师的资质证明。股东（社员）名册、自然人股东（社员）入股
11、凭证复印件和持有注册资本5%以下法人股东（社员）近2年资产负债表、损益表由受理机关保存，不报送决定机关，由受理机关在验收报告中反映。6.拟任职的董事（理事）和高级管理人员任职资格的相关材料：（1）任职资格申请表（筹建工作小组、受理机关审核后应加盖公章）；（2）原任职机构对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；（3）离任审计报告或经济责任审计报告；（4）身份证、专业技术职称和国家认可的学历证明材料复印件；（5）个人承诺书（对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺）；（6）对拟任人的任职资格谈话记录；（7）个案审核人员通过任职资格考试的证明。除董事（理事）长、
12、副董事（理事）长外，其他董事（理事）拟任人不提供综合鉴定和离任审计（经济责任审计）报告。7.监事会成员名单和简历。8.从业人员基本情况（包括人员的年龄、从事金融工作时间、学历和所学专业、职称等结构）。9.职能部门设置、职责及主要负责人名单。10.营业场所所有权或使用权证明材料。11.公安、消防部门对营业场所出具的安全和消防设施合格证明。12. 创立大会、董事（理事）会、监事会职工（代表）大会审议通过的有关决议：（1）审议通过筹建工作报告的决议；（2）审议通过章程草案的决议；（3）审议通过股东（社员、股东代表、社员代表）大会议事规则的决议；（4）审议通过选举董事（理事）的决议；（5）审议通过选举
13、非职工监事的决议；（6）审议通过支持“三农”发展和明确今后三年农业贷款比例的决议；（7）审议通过董事（理事）会议事规则的决议；（8）选举董事（理事）长、副董事（理事）长的决议；（9）聘任主任、副主任、财务负责人及审计（稽核）负责人的决议；（10）审议通过部门设置、职责分工及主要管理制度的决议；（11）职工（代表）大会选举职工监事的决议；（12）审议通过监事会议事规则的决议；（13）选举监事长的决议。各项决议应注明决议编号、实到人员所持表决权占全部表决权的比例、通过决议的赞成、反对和弃权表决权数及比例并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事（理事）、监事的决议应注明当选人的赞成、反对和弃权的表决
14、权数及比例，股东（社员、股东代表、社员代表）大会、董事（理事）会决议应由董事（理事）签名，监事会决议应由监事签名。13.公司治理和主要管理制度，内容包括“三会”议事规则、财务、人力资源、信贷、审计、安全保卫等办法。14.组织结构图。15.经营方针和计划。内容包括市场定位、发展战略、经营理念、整体经营目标（资产负债、盈利、机构、客户、不良贷款比例、新增不良贷款比例、农业贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率和专项准备分年计提情况）、发展计划（业务开发、产品开发、人员培训计划和扩充、技术开发和创新、机构建设、再融资、完善公司治理）、拟定业务发展计划的条件、实施上述计划面临的主要困难和业务发展
15、趋势预测。16.筹建批复或延期筹建批复的复印件。17.实行律师见证制度的应提供律师出具的法律意见书。18.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。县（市、区）农村信用合作社联合社2.3行政许可项目名称：县（市、区）农村信用合作社联合社筹建审批申请材料目录：1.申请书。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称(中英文)、业务范围、拟注册的资本金额和住所、发起人基本情况及出资比例、是否符合设立县(市、区)农村信用合作社联合社的条件。2.可行性研究报告。内容包括当地经济金融情况、组建县(市、区)农村信用合作社联合社的可行性和必要性、市场前景分析（包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务）、履行行业管理职责规划、未来业务发展规划（拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利、机构、客户、农业贷款比率、不良贷款比例、新增不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测）、业务拓展策略、风险控制能力。
