《2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编1》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2018年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题汇编1（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2018年证券从业资格考试证券市场基本法律法规真题汇编1注意：图片可根据实际需要调整大小卷面总分：100分答题时间：240分钟试卷题量：100题练习次数：1次 单选题 （共100题，共100分）1.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。 A.13 B.25 C.35 D.15 正确答案： C 本题解析： 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定。情节严重的，可以对有关责任人员采取3至5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5至
2、10年的证券市场禁入措施。 2.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（ ）日内向中国证券业协会进行离职备案。 A.10 B.15 C.20 D.30 正确答案： A 本题解析： 投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在10日内向中国证券业协会进行离职备案。 3.下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。设有专门的基金托管部门净资产符合有关规定取得基金从业资格的专职人员达到法定人数注册资本不低于1亿元人民币 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案： C 本题解析： 根据证券投资基金法第33条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有
3、关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。 4.证券账户名称应当注明的内容有( )。证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称基金托管机构名称 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案： A 本题解析： 证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。
4、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户、资金账户等相关账户。证券账户名称应当注明证券公司名称、集合资产管理计划名称等内容。证券账户名称应当是“证券公司名称资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。 5.保险公司违背受托义务，擅自运用客户资金，应承担的刑事处罚有( )。情节严重的，对单位判处罚金情节严重的，对单位的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役情节特别严重的，对单位的直接负责的主管人员处3年以上10年以下有期徒刑情节特别严重的，吊销营业执照 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案： A 本题解析： 根据刑法第185条的规定，商业银行、证券交易所、期货交易所、
5、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。 6.下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。董事会股东会监事会股东大会 A.、 B.、 C. D. 正确答案： B 本题解析： 根据公司法第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者
6、担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决。该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过。 7.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。计划说明书集合资产管理合同的拟定文本集合资产管理人最近3年经审计的财务报表集合资产管理计划的盈利预测 A. B.、 C.、 D.、 正确答案： A 本题解析： 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容
7、包括：申请书；计划说明书；集合资产管理合同的拟定文本；资产托管协议；推广方案及推广协议；关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写证券公司集合资产管理业务人员情况登记表；管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；法律意见书。 8.下列情形中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有( )。证券公司增加注册资本证券公司减少注册资本证券公司合并证券公司撤销境内分支机构 A. B.、 C.、 D.、 正确答案： D 本题解析： 根据证
8、券公司监督管理条例第13条的规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。 9.公司营业执照必须载明的内容有( )。公司名称公司住所公司经营范围公司法定代表人姓名 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案： A 本题解析： 根据公司法第7条的规定，依法设立的公司，由公司登记机关发给公司营业执照。公司营业执照签发日期为公司成立日期。公司营业执照应当载明公司的名称、住所、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。公司营业执照记载的事
9、项发生变更的，公司应当依法办理变更登记，由公司登记机关换发营业执照。 10.下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案 A.、 B.、 C.、 D. 正确答案： A 本题解析： 根据证券公司监督管理条例第29条的规定，证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，
10、应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。 11.下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。证券投资基金法证券法关于加强证券经纪业务管理的规定证券公司监督管理条例 A.、 B.、 C.、 D.、 正确答案： D 本题解析： 题中法律均涉及证券经纪业务。 12.按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。合规风险管理风险技术风险市场风险 A.、 B. C.、 D. 正确答案： A 本题解析： 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪
11、业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 13.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务。应当履行的职责包括( )。在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见帮助委托人分析并购重组相关活动所涉及的法律、财务、经营风险，提出对策和建议，设计并购重组方案，并指导委托人按照上市公司并购重组的相关规定制作申报文件接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查。全面评估相关活动所涉及的风险就上市公司并购重组活动向委托人提供
