《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇编（精选）含答案11》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇编（精选）含答案11（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：只能在期权到期日执行的期权是()。A.欧式期权B.美式期权C.修正的美式期权D.认沽期权正确答案：A2. 单选题：普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司（）的基础。A.注册资本B.负债C.虚拟资本D.货币资金正确答案：A3. 单选题：证券公司债券发行的申报程序包括（）。.董事会决议并经股东大会批准.发行申报.申报文件编制.申报文件初审A.、B.、C.、D.、正确答案：C4. 单选题：）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A.S股B.N股C.H股D.红筹股正确答案：C5. 单选题：会计师事务
2、所申请证券资格不得存在的情形是（）。A.在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满2年B.因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满2年C.内部控制机制不完善，存在内部控制的空白或漏洞D.申请证券资格过程中，因隐瞒有关隋况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年正确答案：D6. 单选题：债券作为证明（）关系的凭证，一般是以有一定格式的票面形式来表现的。A.物权B.所有权和转让权C.债权债务D.处置权正确答案：C7. 单选题：（）是一种在交易所上市交易的、基
3、金份额可变的基金运作方式。A.指数型基金B.LOFC.开放式基金D.ETF正确答案：D8. 单选题：下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。A.场内交易市场允许不在一个固定的地点B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人D.多个买者对多个卖者以拍卖的方式进行讨价还价正确答案：A9. 单选题：注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司不可以从事的业务种类是（）。A.证券投资咨询B.财务顾问业务C.证券经纪业务D.证券自营业务正确答案：D10. 单选题：在实际操作中，投资适当性原则经常被忽视，其原因不包括（）。A.投资者并不一定能够掌握有
4、关产品的充分信息B.由于投资者自身经验和知识的欠缺，即便掌握了充分的相关信息，也不一定能够评估产品的风险水平C.投资者对自身的风险承受能力也可能缺乏正确认知D.投资者通常具有追求利益最大化嗜好正确答案：D11. 单选题：以中国证监会上市公司行业分类指南为例，把上市公司按()分类。A.10级B.6级C.5级D.3级正确答案：D12. 单选题：以下不属于在场内交易上市的是（）A.中小型企业板B.创业板C.主板D.新三板正确答案：D13. 单选题：注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。.对证券、期货相关机构的财务报表审计.对证券、期货相关机构的净资产验证.对证券、期货相关机构的营利预测审
5、核.对证券、期货相关机构进行审慎监管A.、B.、C.、D.、正确答案：D14. 单选题：【2018年真题】()是指交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖某种标的金融资产的合约。A.金融期货B.金融远期合约C.金融期权D.金融互换正确答案：B15. 单选题：国家股、法人股等是按（）来划分股票的。A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行正确答案：B16. 单选题：下列属于证券发行和交易的原则有()。公开公正合理公平A.、B.、C.、D.正确答案：A17. 单选题：股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（）。A.物权证
6、券B.要式证券C.综合权利证券D.资本证券正确答案：D18. 单选题：我国证券投资基金法规定，基金份额持有人享有的权利不包括（）。A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的剩余基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额正确答案：D19. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算实行（）。A.集中管理B.第三方存管C.有效控制D.统一存管正确答案：B20. 单选题：沪深300指数成分股的选择空间包括（）。.非ST、*ST股票、非暂停上市股票.公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题.上市交易时
7、间超过1个季度（流通市值排名前30位的除外）.股票价格无明显的异常波动或市场操纵A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：最有影响的政治因素是（）。A.政权更迭B.政治领导人更迭C.战争D.国际政治局势变化正确答案：C22. 单选题：对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的（）解冻。.资金.证券.账户.密码A.、B.、C.、D.、正确答案：C23. 单选题：由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%正确答案：B24. 单选题：道?琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股
8、份（）时，就对除数作相应的修正。A.9%B.10%C.12%D.15%正确答案：B25. 单选题：企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.15%B.25%C.30%D.40%正确答案：D26. 单选题：下列有关短期融资券的表述中，正确的有（）。.短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券.企业发行短期融资券应遵守国家相关法律法规，短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的40%.企业应当在短期融资券本息兑付日前10个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项.
9、国债登记结算公司应于每个交易日向市场披露上一交易日日终，单一投资者持有短期融资券的数量超过该期总托管量30%的投资者名单和持有比例A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：证券公司为本公司买卖证券，赚取差价并承担相应风险的行为，称为（）。A.资产管理业务B.证券自营业务C.财务顾问业务D.证券代理业务正确答案：B28. 单选题：信息披露制度是证券法中()的具体要求和反映。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.依法监管原则正确答案：A29. 单选题：按揭支持证券(MBS)的基础资产是（）。A.房地产按揭贷款B.应收账款C.信贷资产D.高速公路收费正确答案：A30. 单选题：证券公司主
10、要业务包括（）。担保业务证券承销与保荐业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.正确答案：B31. 多选题：【2015年真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入正确答案：ABCD32. 单选题：存款准备金的类别一般分为()。活期存款准备金定期存款准备金超额准备金储蓄存款准备金A.、B.、C.、D.、正确答案：C33. 单选题：我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。.有限售条件股份和已上市流动股份.有限售条件股份和无限售条件股份.未上市流通股份和无限售条件股份.未上市流通股份和已上市流通股份A
11、.、B.、C.、D.、正确答案：C34. 单选题：契约型基金筹集的资金属于（）。A.信托财产B.自有资金C.公司资本D.公司负债正确答案：A35. 单选题：证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有()。、如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；、向客户充分提示证券投资的风险；、清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况；、要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动。A.、B.、C.、D.、正确答案：B36. 单选题：（）是以每种期货合约在交易日收盘前最后一分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算
12、价，与每笔交易成交时的价格作对照，计算每个结算所会员账户的浮动盈亏，进行随市清算。A.保证金制度B.限仓制度C.无负债结算制度D.大户报告制度正确答案：C37. 单选题：()是金融风险传导的基础。A.金融市场联动性B.资产配置活动C.投资者心理与预期的变化D.信息技术发展正确答案：A38. 单选题：设立证券市场的目的是（）。A.提高GDPB.加快商品销售速度C.解决资本供求矛盾和流动性D.提高商品质量正确答案：C39. 单选题：首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有（）。首次公开发行上市的股票增发上市的股票暂停上市后恢复上市的股票首次公开发行上市的封闭式基金A.B.C.D.正确答案：C40. 单选
13、题：对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值A.、B.、C.、D.、正确答案：A41. 单选题：下列关于国际债券的表述，不正确的是（）。A.不存在汇率风险B.国际债券资金来源广发行规模大C.国际债券是一种跨国发行的债券涉及两个或两个以上的国家D.发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金正确答案：A42. 单选题：下列关于债券票面价值的说法，正确的是（）。A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额B.票面金额定得较小，发行成本也就较小C.票面金额定得较
