《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第286期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第286期（39页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格试题库带答案1. 单选题 全面风险管理模式阶段体现了( )风险管理理念和方法。全球的风险体系结构局部的风险管理范围全程的风险管理过程全新的风险管理方法A B C D 答案 B解析 考查全面风险管理模式阶段的风险管理理念和方法，包括：全球的风险体系结构；全面的风险管理范围；全程的风险管理过程；全新的风险管理方法。2. 单选题 按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循的原则不包括（ ）。A 合法B 安全C 谨慎D 高效答案 C解析 考查社会公益基金。按照基金会管理条例规定，基金会开展保值、增值活动，应当遵循合法、安全、高效的原则，确定投资风险控制机
2、制。3. 单选题 资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有（ ）年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于（ ）人。A 23B 33C 25D 35答案 D解析 资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少5人。见教材第三章第三节。4. 单选题 集合计划成立应当具备募集资金规模在（ ）。A 10亿元人民币以下并不低于3000万元人民币B 10亿元人民币以下并不低于5000万元人民币C 50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币D 50亿元人民币以下并不低于5000万元人民
3、币答案 C解析 本题考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划成立应当具备募集资金规模在50亿元人民币以下并不低于3000万元人民币。见教材第三章第六节。5. 单选题 全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范围限于（ ），其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。银行存款金融债在一级市场购买国债股票A B C D 答案 B解析 考查全国社会保障基金。全国社保基金理事会直接运作的基金的投资范同限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。6. 单选题 下列说法中正确的是（ ）。发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同
4、时披露发行市盈率的计算方式在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析说明行业归属的依据存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。A B C D 答案 B解析 本题考查证券（股票类）发行与承销信息披露的有关规定。发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式。在进行行业市盈率比较分析时，应当按照中国证监会有关上市公司行业分类指引中制定的行业分类标准确定发行人行业归属，并分析
5、说明行业归属的依据。存在多个市盈率口径时，应当充分列示可供选择的比较基准，并应当按照审慎、充分提示风险的原则选取和披露行业平均市盈率。发行人还可以同时披露市净率等反映发行人所在行业特点的估值指标。见教材第三章第四节。7. 单选题 基金合同应当约定给投资者设置不少于（ ）的投资冷静期。A 12个小时B 18个小时C 24个小时D 36个小时答案 C解析 基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳认购基金的款项后起算。8. 单选题 下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法，正确的是（ ）。期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的证券交易
6、成交额累计在30万元以上的获利或者避免损失数额累计在15万元以上的多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的A B C D 答案 B解析 涉嫌下列情形之一盼构成利用未公开信息，交易罪，根据规定应予立案追诉：（1）证券交易成交额累计在50万元以上的。（2）期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的。（3）获利或者避免损失数额累计在15万元以上的。（4）多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。（5）其他情节严重的情形。9. 单选题 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。A 1000万元B 2000万元C 50
7、00万元D 1亿元答案 C解析 本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元。见教材第二章第二节。10. 单选题 证券公司另类子公司应当于每年结束后（ ）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。A 1个月B 2个月C 3个月D 4个月答案 D解析 中国证券业协会对证券公司另类子公司的自律管理措施。在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。前款所称月度报表应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、期限、持股比例（如有）、交易对手方（如有）、投资模式或
8、交易结构（如有）、财务信息等。见教材第三章第九节。11. 单选题 2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（ ）情况会导致其无法成功上市。W公司股本为4000万元人民币W公司于2016年1月设立W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系W公司最近三个会计年度净利润累计为3200万元A B C D 答案 D解析 首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件发行人依法设立且持续经营时间在3年以上，发行人不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项。12. 单选题 有限责任公司首次
9、股东会会议应由（ ）召集。A 董事会B 监事会C 全体股东D 出资最多的股东答案 D解析 首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照中华人民共和国公司法的规定行使职权。13. 单选题 证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。投资者分类产品分级强化经营机构适当性义务突出违规行为惩戒A B C D 答案 D解析 考查我国投资者适当性管理的相关制度。
10、证券期货投资者适当性管理办法构建了一整套适当性管理的制度框架，从投资者分类、产品分级、强化经营机构适当性义务及突出违规行为惩戒方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本成形。见教材第三章第二节。14. 单选题 以下( )是契约型基金与公司型基金的区别。期限不同资金的性质不同投资者的地位不同基金的营运依据不同A B C D 答案 B解析 考查按照基金的组织形式划分的契约型基金和公司型基金的区别。契约型基金与公司型基金的区别：一
11、是资金的性质不同。二是投资者的地位不同。三是基金的营运依据不同。15. 单选题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检査、调査职权行为的可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A 13年B 35年C 510年D 终身答案 D解析 本题考查证券市场禁入措施的期限。有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服
12、务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；(5)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法
13、行使监督检查、调查职权行为的；(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。16. 单选题 按照证券法的规定，满足下列哪一情形，属于公开发行证券（ ）。A 向不特定对象发行证券的B 向特定对象发行证券累计达到200人的C 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人D 采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等
14、方式向社会公众非公开进行股权转让答案 A解析 符合下列情形之一的，为公开发行证券：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过200人的；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。17. 单选题 国际长期投资主要包括( )。国际信贷国际直接投资国际间接投资贸易资金的流动A B C D 答案 A解析 国际长期资金流动：是指期限在1年以上的资金的跨国流动，包括国际直接投资、国际间接投资和国际信贷三种形式。1）国际直接投资是指那些以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动，主要以三种形式进行：一是采取独资企业、合资企业和合作企业等方式在国外建立一个新企业；二是收购国外企业的股权达到拥有实际控制权的比例；三是利润再投资。2）国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。这些有价证券包括优先股股票、普通股股票、政府债券、企业债券以及一些国际组织发行的债券等。3）国际信贷主要包括政府信贷、国际金融机构贷
