《2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第253期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）第253期（92页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年基金从业资格证考试题库及答案（350题）1. 单选题 作为债券型基金，债券类资产的投资比例通常不低于基金资产总值的（）。 A、30% B、50% C、70% D、80%答案 【D】解析 略2. 单选题 职业素质既包括专业技能，也包括（） A、教育背景 B、表达能力 C、执行能力 D、道德素养答案 【D】解析 略3. 单选题 在关于利率期限结构的各种理论中，认为债券的收益率曲线在多数情况下向右上方倾斜的理论是（）。 A、完全预期理论 B、有偏预期理论 C、流动性偏好理论 D、集中偏好理论答案 【C】解析 略4. 单选题 在内部控制的投资管理业务控制中，不属于研究业务控制内容的
2、是（）。 A、研究工作应保持独立、客观 B、建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法 C、建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道 D、严格制定信息系统的管理制度答案 【D】解析 略5. 单选题 证券投资基金不包括（）。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、创业投资基金 D、债券基金答案 【C】解析 略6. 单选题 质押式回购交易中，无论是资金融入方还是资金融出方，都要经过（）交易契约行为。 A、1次 B、2次 C、3次 D、4次答案 【B】解析 略7. 单选题 在我国，国务院证券监督管理机构，即（）对证券投资基金活动实施监督管理。 A、中国证券业协会 B、中国证监会 C、
3、证券交易所 D、基金行业自律组织答案 【B】解析 略8. 单选题 以下关于零息债券的说法正确的是()。 A.贴现发行，到期按票面利息偿还本金和利息 B.贴现发行，到期按债券面值偿还本金和利息 C.溢价发行.到期按票面利息偿还本金和利息 D.溢价发行，到期按债券面值偿还本金答案 B解析 零息债券和固定利率债券一样有一定的偿还期限，但在期间不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值为债券面值。因此，零息债券以低于面值的价格发行（CD错误），到期日支付的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益。9. 单选题 资产配置按照范围可以分为（）。 A、各项均不对 B、买入并持有策略、恒定混合策略、投
4、资组合保险策略和动态资产配置策略 C、全球资产配置、股票及债券资产配置和行业风格资产配置 D、战略性资产配置、战术性资产配置和资产混合配置答案 【C】解析 略10. 单选题 中国证监会限制被调查事件当事人证券买卖的期限一般不得超过（）。 A、10天 B、15天 C、15个交易日 D、10个交易日答案 【C】解析 略11. 单选题 政府监管的法律依据不包括（）。 A、私募投资基金监督管理暂行办法 B、证券投资基金法 C、私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行） D、证券公司法答案 【D】解析 略12. 单选题 在杠杆收购资金来源中，由杠杆收购基金提供的是（）。 A、垃圾债券 B、优先股 C、
5、股权资本 D、银行贷款答案 【C】解析 略13. 单选题 证券交易所资金清算的交易数据通过（）传送。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、卫星系统 D、交易所系统答案 【C】解析 略14. 单选题 中国证券投资基金业协会颁布了一系列私募基金行业自律性规范文件，其意义不包括（）。 A、发挥行业自律的基础性作用 B、促进资本市场规范健康发展 C、营造规范、诚信、创新的私募行业发展环境 D、推动我国各类私募基金持续健康发展答案 【B】解析 略15. 单选题 证券A、B、C的配置收益率为-6.88%、-4.56%、-5.86%，他们的基准收益率为-10.65%、-12.48%、-15.96%。以下说法
6、错误的是（）。 A、三种证券的相对收益率都是盈利 B、证券B的相对收益率最高 C、证券A的相对收益率最低 D、证券C的相对收益率最高答案 【B】解析 略16. 单选题 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）。 A、投机收入 B、佣金收入 C、投资收入 D、买卖证券的差价答案 【D】解析 略17. 单选题 自2016年2月5日起，新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起（）个月内仍未备案首只私募基金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。 A、3 B、6 C、9 D、12答案 【B】解析 略18. 单选题 在投资后管理阶段，投资者可以选择行使转换权利，（）相应增加其在董事会的话语权
7、，从而对被投资企业实施更有力的监控。 A、将优先股或债权转换为普通股 B、增加购买被投资企业的债券 C、将普通股转换为优先股 D、转让其所持有的被投资企业的股权答案 【A】解析 略19. 单选题 在有限合伙型股权投资基金中，有限合伙人没有（）。 A、执行合伙事务权 B、独立审计权 C、监督权 D、知情权答案 【A】解析 略20. 单选题 政府引导基金对创业投资基金的支持，错误的是（）。 A、提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力 B、通过跟进投资，支持创业投资基金发展并引导其投资方向 C、准许基金募集突破合格投资者限制，获得更多资金支持 D、通过参股方式吸引社会资本共同发起设立创业投资企
8、业答案 【C】解析 略21. 单选题 如果a与b证券之间的相关系数绝对值比b与c证券之间的相关系数绝对值大，则证券之间的相关性的强弱关系为（）。 A.一致 B.b与C证券之间的相关性更强 C.a与b证券之间的相关性更强 D.无法确定答案 C解析 相关系数的绝对值大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。如果a与b证券之间的相关系数绝对值|ab|比a与c证券之间的相关系数绝对值|ij|大，则说明前者之间的相关性比后者之间的相关性强。22. 单选题 在监督内部控制上，不能重程序监督、不注重对“内部人”监督的偏向，下列不属于对内部人的监管的是（）。 A、加强对基金管理人的内部控制监督 B、加强对基金管
9、理人部门管理的控制监督 C、加强对关键岗位管理人员的控制监督 D、加强对基金托管人的控制监督答案 【D】解析 略23. 单选题 在计算出基金（）的基础上可以将其分解，研究基金（）的组成，这就是基金的业绩归因。 A、相对收益；相对收益 B、绝对收益；绝对收益 C、超额收益；超额收益 D、全部收益；全部收益答案 【C】解析 略24. 单选题 政策性金融机构不包括（）。 A、国家开发银行 B、中国进出口银行 C、中国工商银行 D、中国农业发展银行答案 【C】解析 略25. 单选题 债券的久期是指（）。 A、债券的加权到期时间 B、债券的票面到期时间 C、债券的信用等级 D、债券的价格答案 【A】解析
10、 略26. 单选题 关于股权投资基金的募集，说法错误的是( ) A.我国目前股权投资基金只允许非公开募集 B.只能向合格投资者募集 C.基金管理人可以选择自行向投资者募集基金 D.基金管理人选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金需要向证监会申请批准答案 D解析 本题考查股权投资基金运作流程。在募集阶段，基金管理人向投资者募集资金并发起设立基金。就募集主体而言，基金管理人通常是具备专业投资管理水平和风险管理能力的主体，基金管理人可以选择自行向投资者募集基金，也可以选择委托有资质的第三方募集机构代为募集基金；就募集方式而言，有公开募集和非公开募集，我国目前仅允许非公开募集股权投资基金；就募集对
11、象而言，通常只能向合格投资者募集；就基金组织形式而言，一般可选择采用公司、有限合伙或信托（契约）这三种组织形式设立股权投资基金。27. 单选题 中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。 A、涉嫌非法集资、非法经营证券业务 B、承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为 C、公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题 D、登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私
12、募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题答案 【D】解析 略28. 单选题 机构投资人将另类投资产品纳入其传统投资组合的主要原因是（） A.另类投资产品收益的标准差较小，能分散投资组合的风险 B.纳入另类投资产品可以提高投资回报和分散投资风险 C.另类投资产品具有强监管，信息透明度高的特性,从而较为安全 D.纳入另类投资产品可以很大程度上降低投资组合的夏普比率答案 B解析 投资者将另类投资产品纳人投资组合当中，主要目的是通过投资组合提高投资回报和分散风险。29. 单选题 在核查包括法律意见书所列事项在内的私募基金管理人登记及重大事项变更等内容的过程中，中国基金业协会
13、可以采取（）等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查。.约谈高管人员.现场检查.向中国证监会及其派出机构征询意见.向相关专业协会征询意见 A、. B、 C、. D、.答案 【D】解析 略30. 单选题 证券投资基金的会计核算主体是（）。 A、基金托管人 B、基金管理人 C、证券投资基金 D、证监会答案 【C】解析 略31. 单选题 在我国，（）的投资者按股东实际持有的份额比例分红。同种类的份额每一份额享有同等的分配权。 A、有限责任公司型股权投资基金 B、股份有限公司型股权投资基金 C、风险投资基金 D、有限合伙型基金答案 【B】解析 略32. 单选题 最不能影响私募基金的最大回撤指标的是（） A、顾客赎回增加 B、投资规模增加 C、投资期限加长 D、市场风险增加答案 【A】解析 略33. 单选题 在债券到期前的特定时段有权以事先约定的价格将债券回售给发行人的是（）。 A、可交换债券 B、可转换公司债券 C、可回售债券 D、可赎回债券答案 【C】解析 略34. 单选题 在我国，证券投资基金的会计年度为（）。
