《上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点：证券投资基金分类概述考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点：证券投资基金分类概述考试试题（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点： 证券投资基金分类概述考试试2015年上半年江苏省基金从业资格证券投资基础知识命题点：证券投资基金分类概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题 意）1、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分，其意义表现在。A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场2、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行
2、的有价证券3、封闭式基金的交易原则是A.机构投资者优先B.价格优先，时间优先C.单笔交易量大者优先D.大宗交易优先4、基金投资咨询机构的作用有A.建议、策划作用B.优化基金选择C.深入挖掘基金信息D.加强投资者教育5、反映股票型基金经营业绩的指标中，能全面反映基金的经营成果。A.基金分红B.已实现收益C.份额净值增长率D.日每万份基金净收益6、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标 排名的排名期间不得少于一个月。A. 2B. 3C. 4D. 5 7、基金销售机构内部控制应履行原则。A.健全性B.有效性C.独立性D.审慎性8、中国证监会的主要职责包括A.依法制定有关证
3、券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.维持公平而有序的证券市场D.依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为9、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列情形。A.募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售基金C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平10、下列不能作为证券投资基金特点的是A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资11、着重对管理公司本身素质的衡量属于A：基金衡量B：公司衡量C：微观衡量D：绝对衡量口、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关
4、 系，这体现了金融衍生工具的A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性13、是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一 定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A.基金份额的转换B.基金份额的转托管C.基金份额的冻结D.基金的非交易过户14、我国公司法规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为A.无记名股票记名股票C.记名股票或无记名股票D.优先股票15、基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起_个工作日内， 对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。A. 2B. 3C. 5D. 716、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标
5、一般在以内oA. 0.1%B. 0.25%C. 0.5%D. 0.75%17、下列关于股票性质的描述正确的是一。A.股票所代表的权利本来不存在B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C.股票是设权证券D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式18、以下属于货币证券的有A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票p 金融债券19、根据资产配置的不同，混合基金分为_、和其他基金三种类型。A.配置型基金B.灵活组合型基金C.公募基金D.货币市场基金20、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有A.基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B.基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报
6、酬C.基金年度报告甲需披露内部监察报告D.基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及 交易情况等21、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金等事宜中的权利义务 及职责。A.财产保管B.投资运作C.净值计算D.信息披露22、关于可转换债券，下列叙述错误的是A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者 的收益却没有限制23、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括A.取得基金从业资格B.具
7、有国家承认的硕士研究生以上学历C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试24、证券投资基金法规定，成立基金管理公司，实缴货币资本不得低于元人民币。A. 3000万B.5000万C. 1亿D. 2亿25、理财经理可以根据客户家庭生命周期的来设计适合客户的投资理财组合, 或进行基金资产配置。A.流动性B.收益性C.阶段性D.风险承受能力二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符 合题意，至少有1个错项错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分） 1、上市公司公积金的来源有A.股票溢价发行时
8、，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B.依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分2、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括A.为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销 售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易3、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10 000份基金份额 的申请。假设赎回日基金份额净值为L1000元，赎回费率为0
9、50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为一元。A. 9 095B. 9 950C. 10 945D. 10 9954、当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大 会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A： 5%B： 10%C： 30%D： 50%5、多个基金共用一个基金合同，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据 自己的需要转换子基金，这类基金是。A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金6、债券的有价证券属性主要表现为_。A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起7、以下属于
10、货币衍生工具的是A.股票期货B.利率互换C.货币期货n 信用联结票据8：关于可转换债券，下列叙述错误的是A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者 的收益却没有限制9、根据证券投资基金运作管理办法,开放式基金的基金合同生效后，基金 份额持有人数量不满人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当 及时报告中国证监会。连续一个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中 国证监会说明原因和报送解决方案。A. 100； 10B.
11、100； 20C. 200； 10D. 200； 2010、影响投资者决策的外在因素有_。A.个人成长的文化背景B.身份和社会地位C.对新产品的态度D.生活方式和个性11、目前，我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直 销中心等。总体上占据了基金代销的较大市场份额。A：基金管理公司直销中心B：证券公司C：基金投资咨询公司D：商业银行12、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为A.到期收益率B.实际收益率C.持有期收益率D 名义利率13、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被 出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公
12、布基金 宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起日后，方可使用。A. 3B. 5C. 8D. 1014、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业 银行应当具备的条件，叙述不正确的是。A.最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B.拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业 人员不少于5人，并具有基金从业资格C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安 全防护系统、数据备份系统D.最近3年无重大违法违规记录15、按照我国目前的规定，基金管理人应该在一对基金资产进行估值。A：每个交易日的第2天B：每
13、周进行交易的当天C：每月进行交易的第1天D：每3个连续交易日的任一天16、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指A.较低价格买进申报优先于较高价格买进申报B.较高价格买进申报优先于较低价格买进申报C.较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报D.买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者17、稳健型投资者可选择的基金产品包括A.股票型基金B.债券型基金C.货币市场基金D.混合型基金18、关于政府债券，下列说法正确的有A.政府债券的发行主体是政府B.政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C.中央政府发行的债券称为国债D.根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年19、基金管理公
14、司风险控制制度体系由构成。A.公司章程B.内部控制大纲C.公司基本管理制度D.部门规章制度20、是我国对证券投资基金的一种本土化创新。A：收入型基金B：上市开放式基金C：公募基金D：私募基金21、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的 有一。A.交易整码修改B.设置分红方式C.基金转托管D.交易账户开户22、金融衍生工具的功能包括A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能23、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有一。A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1 000人24、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D. 印花税税率提高25、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入营 业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入营业税。A.征收；征收B.征收；不征收C.不征收；征收D.不征收；不征收
