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1、煤矿监控系统产品安全标志现场评审通用要求（试行）安标国家矿用产品安全标志中心二O一O年五月说 明一、本通用要求根据安全标志现场评审规范（修订版）制定，适用于煤矿监控系统产品的安标评审。二、根据安全标志现场评审规范（修订版），根据各生产要素对产品安全性能的影响程度，将现场评审规范中的评审项目分为否决项目（20项）、考核项目（67项）和观察项目（15项），在评审规范中分别用“”、“”、“”加以标识。三、根据安全标志现场评审规范（修订版），现场评审实行量化评定。在否决项目合格的基础上，现场评审结论按评审情况分为A、B、C、D四级，A级为合格，B、C级为整改后合格，D级为不合格。评审结论判定规则如下：
2、A级：考核项目中无不符合项；B级：考核项目中不符合项数不超过10%；C级：考核项目中不符合项数不超过20%；D级：考核项目中不符合项数超过20%。四、否决项目的评审结论分为合格、不合格；考核项目和观察项目的评审结论分为符合、基本符合、不符合。其中，“基本符合”表示该项目评审内容的符合度达到80%以上，5个“基本符合”等效于1个“不符合”。对于基本符合和不符合的项目，需提出整改要求。煤矿监控系统产品安全标志现场通用要求（试行）第 1 页，共 8 页序号项目名称评审内容及要求评审考核标准1机构1.1注册资金法人执照或营业执照的注册资金应达到150万以上；注册资金不满足要求或营业执照未在验照有效期，
3、不合格。1.2生产合法性营业执照应在有效期内；所生产产品应在其营业执照的经营范围内。营业执照未在有效期内，不合格；生产的产品不在其经营范围内的，不合格（另有规定的除外）。1.3生产场所应具备产品生产所需要的固定场所，提供生产场所的合法证明文件。不具备固定的生产场所，不能提供生产场所的合法证明文件的，不合格。2管理体系2.1体系文件应有健全的质量管理机构以及完整有效的质量管理体系文件；质量管理体系文件应具有可操作性并与现行操作相符；应有明确的质量方针和目标，并传达至全体员工；应建立质量否决制度。质量管理机构不健全或组织机构的设置与实际不符，没有完整有效的质量管理体系文件，不合格；体系文件可操作性
4、差，与现行运作不相符的，不符合要求；无明确的质量方针和目标，且未传达至员工的，不符合要求；未建立质量否决制度的，不符合要求。2.2内部审核与管理评审应有内部审核、管理评审制度；应根据实际情况安排内部审核和管理评审；产品质量审核内容至少应包括：标准规定的试验项目、生产过程和关键工序、用户质量反馈意见等；对审核发现的问题，应及时制定、实施纠正措施，并对实施效果进行跟踪验证。未制定管理文件或文件内容存在严重欠缺的，不符合要求；未依据实际情况安排内部审核和管理评审的，不符合要求；产品质量审核内容存在严重欠缺的，不符合要求；未及时制定、实施纠正措施、并对实施效果进行跟踪验证的，不符合要求。煤矿监控系统产
5、品安全标志现场通用要求（试行）第 2 页，共 8 页序号项目名称评审内容及要求评审考核标准3人员3.1技术人员应有6人以上（含）的（电子或电气、计算机、机械等）在册的专业技术人员，且中级职称以上的专业技术人员不少于3人(包含软、硬件专业技术的人员)，其余为初级职称以上从事本专业3年以上的专业技术人员。专业技术职称的在册人员数量、学历或从事相关工作年限不满足要求的，不合格。评审时，生产单位需提供相关证明文件。3.2人员素质相关负责人应对产品的安全性能有较深了解；技术负责人应熟悉产品的安全性能及其影响因素，主要技术人员应熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作；关键工序的人员应该熟悉其生产工艺、设备操
6、作规程等内容，操作熟练；检验人员应该熟悉标准、检验规程等内容，操作熟练。 生产单位相关负责人对产品安全性能不了解的，不符合要求； 技术负责人不熟悉产品的安全性能及其影响因素的，不合格；主要技术人员不熟悉标准、图纸、生产工艺、检验等工作的，不合格；关键工序的生产人员不熟悉其生产工艺、操作规程等内容，操作不熟练的，不符合要求；检验人员不熟悉标准、检验规程等内容，操作不熟练的，不符合要求。3.3培训应制定并实施培训管理制度；应有年度培训计划，并明确培训要求；应有人员培训状况记录，并能反映出与产品质量有关的全部人员的培训情况；应对从事特殊工种的人员进行资格培训，并持证上岗；应有与产品相关的矿山法规、标
7、准的培训及记录缺管理文件或内容存在严重欠缺的，不符合要求；无年度培训计划的，不符合要求；无人员培训状况记录的，不符合要求；从事特殊工种的人员未经过资格培训即上岗的，不符合要求；培训内容不全面的，不符合要求。煤矿监控系统产品安全标志现场通用要求（试行）第 3 页，共 8 页序号项目名称评审内容及要求评审考核标准4技术文件管理4.1文件资料管理应制定并实施技术文件和资料管理制度；技术文件和资料编制、审核、批准、发放、使用、保管、更改和注销应有记录；应建立图纸更改制度，有图样更改通知单；档案、技术、检验、生产等部门的图纸应根据通知单要求及时做相应更改，确保各部门图纸等技术文件的正确性、完整性和统一性
8、。缺管理制度或管理制度中存在严重欠缺的，不符合要求；缺少记录或记录中有严重欠缺的，不符合要求；未建立图纸更改制度的，不符合要求；有关部门的图纸等技术文件未及时统一进行更改，技术文件的“三性”出现问题的，不符合要求。4.2产品标准产品直接执行国家标准或行业标准的，应经安标国家矿用产品安全标志中心确认；产品执行企业标准的，标准应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；应有所引用的标准及相关参考标准。生产单位应具备以下等参考标准：GB/T2887、GB3836、GB/T9969、GB/T2829、GB/T10111、MT 209、MT 210、MT 211、MT/T 772、MT/T 899、MT/
9、T 1004、MT/T 1005、MT/T 1007、MT/T 1008、煤矿安全规程产品直接执行国家标准或行业标准，但未经安标国家矿用产品安全标志中心确认的，不合格；产品执行企业标准，但标准未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；不能提供产品标准所引用或应该必备的参考标准的，不符合要求。4.3图纸涉及安全性能的零部件图纸应完整、有效；相关图纸应经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案；产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改须经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案。涉及安全性能的零部件图纸不完整、有效的，不符合要求；相关图纸未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格；
10、产品图纸中涉及安全性能的结构或参数的更改未经安标国家矿用产品安全标志中心重新审核、备案的，不合格。煤矿监控系统产品安全标志现场通用要求（试行）第 4 页，共 8 页序号项目名称评审内容及要求评审考核标准5供方5.1采购应有原材料、受控零（元）部件采购管理文件；应有采购控制清单；应定期对外购方进行评价，建立合格外购方名录和质量档案；采购合同应明确质量要求；部件属安全标志管理产品的，到货时应在安全标志有效期内；重要原材料、受控零（元）部件应有检验合格的证明，且满足技术要求；采购的安标受控零（元）部件、重要原材料及与产品关联的纳入安全标志管理的配套件，应和备案材料一致。没有原材料、受控零（元）部件采
11、购管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；没有采购控制清单的，不符合要求；未定期对外购方进行评价，未建立合格外购方名录和质量档案的，不符合要求；采购合同未明确质量要求的，不符合要求；部件属安全标志管理产品，不在安全标志有效期内的，不符合要求；重要原材料、受控零（元）部件无检验合格证明或不满足技术要求的，不符合要求；采购的安标受控零（元）部件、重要原材料及与产品关联的纳入安全标志管理的配套件发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。5.2外协应建立有外协管理文件；应定期对外协方进行评价，并建立合格外协方名录和质量档案；外协合同应明确质量要求；应有外协件检验合格证明，且满足技术要
12、求；安标受控零（元）部件及与产品关联的纳入安全标志管理的配套件外协时，应有生产单位的检验记录，且满足技术要求；外协的受控零（元）部件，其生产单位应和备案材料中的一致。未建立外协管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；未定期对外协方进行评价，未建立合格外协方名录和质量档案的，不符合要求；外协合同未明确质量要求的，不符合要求；缺少检验合格证明的，不符合要求；受控零（元）部件、重要原材料及与产品关联的纳入安全标志管理的配套件外协时，缺少生产单位的检验记录的，不符合要求；外协的受控零（元）部件的生产单位发生变更，未经安标国家矿用产品安全标志中心审核备案的，不合格。煤矿监控系统产品安全标志现场通用要求（试
13、行）第 5 页，共 8 页序号项目名称评审内容及要求评审考核标准6生产过程控制6.1生产能力生产能力应达到一定规模；该场所必须具备生产传输接口（调制解调器）、分站等系统关键部件产品的能力，系统成套装配、调试的条件。生产规模不满足要求的，不合格。不能生产传输接口（调制解调器）、分站、或生产场所不具备系统成套装配、调试的条件。不合格。6.2生产设备应建立有设备管理文件；应有满足生产所需的生产设备，并建立设备台账；设备应满足零部件加工能力及精度要求；应有重要设备操作规程；应有重要设备维修保养记录。无设备管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；设备不齐全，未建立设备台账的，不符合要求；生产设备不能保证零
14、部件加工能力和精度要求的，不合格；缺重要设备操作规程或存在严重欠缺的，不符合要求；缺重要设备维修保养记录或存在严重欠缺的，不符合要求。6.3工艺装备及工位器具应建立有工艺装备及工位器具管理文件；应有满足要求的工艺装备及工位器具，并建立台账；工艺装备配置和使用应合理、可行，且有验证制度和验证记录；工位器具应完善，关键零部件应不落地。缺工艺装备及工位器具管理文件或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺装备及工位器具不齐全，未建立台账的，不符合要求；缺验证制度和验证记录或存在严重欠缺的，不符合要求；工艺装备或工位器具不完备或存在严重欠缺的，不能保证关键工艺质量的，不符合要求。6.4工艺过程工艺文件应满足图纸等技术文件要求；应有工艺文件明细表；应有产品工艺路线图（工艺流程图），并明确关键工序（元器件老化，特别是隔离器件的电气安全性能检查，隔爆外壳隔爆面加工及隔爆面参数检查，本安参数的调试，印刷电路板调试工艺、刷漆或灌封工艺，整机调试）。工艺文件不满足技术要求或存在严重欠缺的，不符合要求；无工艺文件明细表的，不符合要求；无产品工艺路线图（工艺流程图），未确定关键工序的，不符合要求。煤矿监控系统产品
