《2022-2023年证券从业资格试题库含答案（300题）第211期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格试题库含答案（300题）第211期（116页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格试题库含答案（300题）1. 单选题 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。A 中国证监会B 中国证券业协会C 证券期货经营机构D 中国证券投资基金业协会答案 B解析 本题考查专业人员从事证券业务的资格条件。资格考试由中国证券业协会统一组织。2. 单选题 证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应在（ ）指导下开展风险管理工作，并向（ ）履行风险报告义务。A 首席风险官；证券公司董事会B 首席风险官；子公司董事
2、会C 首席风险官；首席风险官D 子公司董事会；子公司董事会答案 C解析 本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。3. 单选题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检査、调査职权行为的可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A 13年B 35年C 510年D 终身答案 D解析 本题考查证券市场禁入措施的期限。有下列情形之一的，可以对有关责任人员
3、采取终身的证券市场禁入措施：(1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；(2)从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；(3)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；(4)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的；(5)违反法律、行政
4、法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；(6)因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；(7)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；(8)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。4. 单选题 下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法，错误的有（ ）。行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债
5、券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为本罪的主体主要是单位行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪A B C D 答案 B解析 选项属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件。选项属于其主体要件。5. 单选题 下列关于转融通业务的保证金的说法中，正确的有（）。.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式.保证金中的证券记入转融通专用证券账户，保证金中的资金记入转融通担保资金账户.证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收保证金的15%.证券金融公司逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例A 、B 、C 、D 、答案
6、D解析 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。6. 单选题 按照发行流通性质，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A 债券市场、权益市场B 一级市场、二级市场C 货币市场、资本市场D 证券市场、非证券金融市场答案 B解析 本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。常见的分类标准主要有以下几种：（一）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场（二）接交
7、易工具分为债权市场和权益市场（三）按照发行流通性质分为一级市场和二级市场（四）按组织方式分为交易所市场和场外交易市场（五）按交割方式分为现货市场和衍生品市场（六）按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场（七）按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场7. 单选题 证券市场的（ ）是指证券价格的波动程度。A 稳定性B 有效性C 流动性D 风险性答案 A解析 证券市场的稳定性是指证券价格的波动程度。8. 单选题 合格境外投资者可以证券登记结算机构申请开立证券账户。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的（ ）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。A 8B 7C 6D 5答案
8、 A解析 本题考查境外合格投资者的登记和结算要求。名义持有人将其代理的实际投资者或基金的信息在每个季度结束后的8个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。见教材第三章第六节。9. 单选题 对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（ ）、（ ）报告或者报批。A 中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构B 中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构C 中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构D 中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构答案 B解析 本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。对于未规定风险控制指标标准及计算
9、要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。10. 单选题 在（ ）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A 保荐制度B 审批制度C 推荐制度D 发审委制度答案 D解析 本题主要考查发审委制度的内容。在发审委制度制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力又要作出商业判断。见教材第四章第二节。11. 单选题 ( )是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机
10、结合转变。A 信息报送与披露制度B 业务许可制度C 分类监管制度D 合规管理制度答案 D解析 合规管理制度是健全证券公司内部约束机制、实现内部约束与外部监管有机互动的重要措施，有利于推动监管机制从行政监管为主向行政监管、行业自律和公司自我约束有机结合转变。12. 单选题 我国的开放式基金于每个交易日估值，并于( )公告份额净值。A 每周五B 当日C 下一个交易日D 两日后答案 C解析 考查开放式基金的估值频率。我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值；封闭式基金每个交易日都进行估值，净值。但每周披露一次基金份额。13. 单选题 中证指数有限公司是由（ ）A 上海证券交易所出
11、资成立B 深圳证券交易所出资成立C 上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立D 上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立答案 C解析 中证指数有限公司是由上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立。见教材第四章第三节。14. 单选题 证券市场的法律、法规中法律效力最低的是（ ）。A 由国务院制定并颁布的行政法规B 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件答案 C解析 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大
12、会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门的制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。15. 单选题 证券公司违背客户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是（ ）。A 5000元B 5万元C 50万元D 500万元答案 B解析 根据中华人民共和国证券法第二百一十条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法
13、承担赔偿责任。16. 单选题 首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）A 网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数B 网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考C 网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价D 网下投资者不得协商报价答案 B解析 网下投资者只能有一个报价。17. 单选题 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。融券专用证券账户客户信用交易担保证券账户融资专用资金账户客户信用交易担保资金账户A B C D 答案 D解析 本题考查证券公司在商业银行开设的信用账户。18. 单选题 关于储蓄国债（电子式）的说法错误的是（ ）
14、。A 针对个人投资者，同时也向机构投资者发行B 采用实名制，不可流通转让C 收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D 付息方式较为多样答案 A解析 考查储蓄国债（电子式）。储蓄国债（电子式）是2006年推出的国债新品种，具有以下特点：针对个人投资者，不向机构投资者发行；采用实名制，不可流通转让；收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税；鼓励持有到期，手续简化；付息方式较为多样。19. 单选题 纵观国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程，风险管理模式大体经历了四个发展阶段，在资产负债风险管理模式阶段之后的阶段是( )。A 资产风险管理模式阶段B 负债风险管理模式阶段C 净资产风险管理模式阶段D 全面风险管理模式阶段答案 D解析 考查国际金融体系的变迁和金融实践的发展过程，风险管理模式大体经历的四个发展阶段。这四个阶段分别是资产风险管理模式阶段、负债风险管理模式阶段、资产负债风险管理模式阶段和全面风险管理模式阶段。20. 单选题 公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清
