风险和机遇控制程序

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1、CQEAST重庆XXXXX有限公司Chongqing Dongfang filter Co., Ltd.风险和机遇控制程序程序文件Quality Procedure文件编号：DF-G/B(05)24-2017 .版本编号： D/0.受控状态：.持有者：.发放编号：.2017年04月01日发布2017年04月01日实施CQEAST重庆XXXXX有限公司版本D/0版风险和机遇控制编号DF-G/B(00)03-2017程序贞码第1页共10页1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受 在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能

2、力，并为 在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。2.0适用范围本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风 险和机遇的策划与实施。3.0术语及定义3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响公司目标实现的各种不确定性事件。3.2机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技 术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响 和损失的可能性进行量化评估的工作。艮L风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影

3、响 或损失的可能程度。3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发 生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是 风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是 要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的 降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生 时作为改善的依据。3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重

4、复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。3.7内部风险：企业内部形成的风险，例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、 经营风险等。3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。重庆XXXXX有限公司版本D/0版风险和机遇控制编号DF-G/B(00)03-2017程序贞码第2页共10页3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。3.10风险发生频率：风险出现的频率或者概率。3.11风险系数：风险系数表示风险的大小，风险系数二风险严重度x风险发生频率。3.12机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。4.0职责4.1总经理负责建立

5、一个“风险和机遇评估小组”，通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组” 以下的职责：a. 组织实施风险和机遇分析和评估；c.编制风险管理计划；d. 组织实施风险应对措施的实施效果验证。在“风险和机遇评估小组”中，管理者代表作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的 识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责：e. 策划并实施风险和机遇的管理，并编制风险和机遇识别表，风险管理所需资源的提供， 包括人员资格、必要的培训、信息获取等，并按制定的评估周期风进行险评估。4.2管理者代表负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇 评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，

6、并编写风险和机遇评估分析报告。 交总经理审阅。4.3各部门负责本部门的风险和机遇的识别，填写风险和机遇识别表，交管理者代表。5.0工作程序5.1内外部环境因素信息的获取5.1.1内外部环境因素信息的获取参照组织环境与相关方需求管理程序应考虑：a可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；b与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；c企业管理、战略优先、内部政策和承诺；d资源的获得和优先供给、技术变更；e与质量管理体系有关的相关方要求。重庆XXXXX有限公司版本D/0版风险和机遇控制编号DF-G/B(00)03-2017程序贞码第3页共10页5.2风险和机遇识别5.2.1风险与机遇识别时机：质量管理体

7、系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方 的需求和期望变化。5.2.2识别方法：为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应 对的方法，确认本部门存在的风险，并记录在风险和机遇识别表。在风险和机遇的识别和 应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选 识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：序号风险和机遇类型管理部门备注1经营风险和机遇行政经营部主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理（授 权）、产品、法律、专利及产权。2环境风险与机遇行政经营部主要有自然、人文（主要体现在不同

8、时间、不同地区、 不同民族的人消费习惯不同。）、政治（国家宏观经 济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的 变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必 要条件。）、经济（利率的变动、汇率的变动、同伙 膨胀或通货紧缩等。）以及其他（产品销售淡季与旺 季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产）。3市场风险与机遇销售部包括市场容量、竞争力、价格、促销。4质量风险与机遇质量部直接产品质量风险与机遇（产品质量问题，导致退货、 报废、修理等风险。）；间接产品质量风险与机遇（产 品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应 负民事赔偿责任。）。5财务风险与机遇财务部有融资/筹资、资金偿还、资金

9、使用、资金回收、效益 分配。序号风险和机遇类型管理部门备注重庆XXXXX有限公司版本D/0版风险和机遇控制编号DF-G/B(00)03-2017程序贞码第4页共10页6采购风险和机遇行政经营部原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的 欺诈行为。7设计和开发风险和机遇技术部设计失效和过程失效可参考失效模式分析中DFMEA设 计失效模式分析和PFMEA过程失效模式分析的方法对 设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果 应按要求得到控制。8生产运行风险和机遇生产部生产作业过程中的安全风险，设备、工装夹具、刀具、 量具造成的风险；生产制造过程风险、产品防护过程 风险。设备设施服务质量造成的

10、风险；5.3风险评估5.3.1评估准则5.3.1.1风险严重度风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对其评估量化，若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会导致的危害：a. 法律法规、产品及客户要求；b. 风险发生时导致的人身伤害；c. 财产损失的多少；d. 是否会导致停工/停产；e. 对企业形象的损害程度。注：在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对 潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：a非常严

11、重；b.严重；c.较严重；d. 一般；e.轻微。下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价 时，下表作为评价风险严重度的准则：重庆XXXXX有限公司版本D/0版风险和机遇控制编号DF-G/B(00)03-2017程序贞码第5页共10页严重程度描述风险等级法律法规、产品及 其他要求人身伤害财产损失（万元）停工/停产企业形象非常严重违反法律法规、国 际/国家标准、客 户标准死亡、截肢、骨折、听 力丧失、慢性病等财产损失N10不可恢复重大国际、国 内影响5严重省内标准、行业标 准受伤需要停工疗养，且 停工时间N3个月10V财产损失N5需较长时间调整后才可恢复省内、行

12、业影 响4较严重地区标准受伤需要停工疗养，且 停工时间V3个月5V财产损失N0.5间歇性恢复地区性影响3一般企业标准轻微受伤，包扎即可财产损失0.5可短时恢复企业及周边 范围2轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定， 即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险 严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入风险和机遇评估 分析表中。5.3.2风险的发生频率风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，通过对不确定因素进行评价风险发生的频率，评价以其可能发生的频率进行量

13、化，定义为5级，下表作为评价风险发生频率的准则：发生频率定义等级极少发生发生概率0.001%1很少发生0.001% 发生概率0.1%2偶尔发生0.1%发生概率1%3有时发生1%发生概率10%4经常发生发生概率10%5发生频率判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频率不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高 的因素作为风险发生频率进行判定。根据上表内容确定发生频率后，将等级数字填入风险和 机遇评估分析表的发生频率中。重庆XXXXX有限公司版本D/0版风险和机遇控制编号DF-G/B(00)03-2017程序贞码第6页共10页5.

14、3.3风险系数风险系数表示风险的大小，风险系数二风险严重度x风险发生频率。5.4风险的可接受准则风险可接受准则是通过严重度等级与发生频率等级的乘积计算得出的风险系数来判定风险 是否可接受，通过对风险的严重度和风险的发生频率评价后，通过计算风险系数确定是否对风 险采取措施。风险系数的大小决定是否对风险应采取的措施，如下表要求：发生频率 严重度、极少发生很少发生偶尔发生有时发生经常发生非常严重510152025严重48121620较严重3691215一般246810轻微12345使用风险系数作为参考值，下表为风险风险系数的范围及当风险系数达到一定值时应对风险采取的措施：风险系数风险等级及应采取的措施风险等级风险措施备注15M25高风险风险规避应立即采取措施规避或降低风险崩V15一般风险风险降低需采取措施降低风险1-5低风险风险接受风险较低，当采取措施消除风险引起的成本比风险本身 引起的损失较大时，接受风险风险的应对方式应根据实际情况进行筛选，