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1、2022年证券从业资格考试模拟卷含答案1. 单选题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A 13年B 35年C 510年D 终身答案 D解析 本题考查证券市场禁入措施的期限违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害
2、的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。2. 单选题 下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。A 公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定B 公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩C 企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连D 企业债券的募集资金用途没有限制答案 C解析 考查公司债券和企业债券募集资金用途的区别。公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩，包括可以用于偿还银行贷款、改善财务结构等股东大会核准的用途，除金融企业外，募集资金不得转借他人。企业债券募集资金用途主要限制在固定资产投资和技术革新改造方面，并与政府部门审批的项目直接相
3、连。3. 单选题 （ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。A 金融服务机构B 证券服务机构C 金融咨询机构D 证券咨询机构答案 B解析 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。4. 单选题 甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（ ）。A 甲公司权益总量增加B 甲公司股东占公司的股份比例提高C 甲公司权益总量不变D 甲公司发行在外的股份总额不变答案 C解析 本题主要资本公积属于股东权益
4、收入，转增资本属于权益内部的调动，不影响权益总额。见教材第四章第一节。5. 单选题 按照风险因素划分，金融风险不包括（ ）。A 经济风险B 市场风险C 信用风险D 流动性风险答案 A解析 考查风险的分类。按照风险因素，可将金融风险分为市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等类型。6. 单选题 国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的( )。影子银行负债管理行业互联网金融金融控股公司A B C D 答案 D解析 国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括：影子银行、资产管理行业、互联网金融、金融控股公司。负债管理行业不属于四个方面之一。7. 单选题 按照中国金融期货交易所交易规
5、则及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（ ）手。A 600B 1200C 2000D 5000答案 C解析 对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5 000手；中证500、上证50合约均为1 200手；某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。5年期、10年期国债期货合约上市首日起，持仓限额为2 000手；交割月份之前的一个交易日起，持仓限额为600手；某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持
6、仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。8. 单选题 代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场象征的指数为（ ）。A 上证综指B 沪深300指数C 深证成分指数D 行业分类指数答案 A解析 上证综指代表中国资本市场发展历程，是中国资本市场的象征。见教材第四章第三节。9. 单选题 有资格申请加入凭证式国债承销团资格的是（ ）。A 仅商业银行B 商业银行、邮政储蓄银行C 商业银行、邮政储蓄银行和信托机构D 仅信托机构答案 B解析 商业银行、邮政储蓄银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。10. 单选题 所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到
7、期期限的金融市场，是（ ）。A 资本市场B 货币市场C 债务市场D 权益市场答案 A解析 本题主要考查资本市场的概念。资本市场，是指所交易金融资产到期期限在一年以上或者没有到期期限的金融市场。11. 单选题 下列对于证券公司合格境内机构投资者资格的认定不符合中国证监会规定的是（ ）A .净资本不低于5亿元人民币B 净资本与净资产比例不低于70%C 经营集合资产管理计划业务达1年以上D 在最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产答案 A解析 考查合格境内机构投资者。净资本不低于8亿元人民币。见教材第三章第二节。12. 单选题 退伙，是指合伙企业存续期间，合伙人因特定情形发生而
8、退出合伙企业，失去合伙人资格的法律事实或法律行为。实践中，退伙的情形不包括（ ）。A 法定退伙B 除名退伙C 事实退伙D 自愿退伙答案 C解析 本题考查合伙企业退伙。实践中，退伙包括自愿退伙、法定退伙和除名退伙三种情形。13. 单选题 下列全球金融体系的参与者中属于金融公司的是( )。存款吸收机构为住户服务的非营利机构中央银行其他金融公司A B C D 答案 D解析 金融公司：包括存款吸收机构、中央银行和其他金融公司。1）存款吸收机构，包括商业银行和其他存款吸收机构。商业银行通常吸收存款，在支付系统中处于核心地位。其他存款吸收机构，包括储蓄银行、开发银行、信用合作社、投资银行、抵押贷款银行以及
9、建房互助协会、吸收存款的小额贷款机构。2）中央银行是国家金融机构，其业务主要包括发行货币、管理外汇储备以及向存款吸收机构提供信贷。3）其他金融公司包括保险公司、养老基金、证券交易商、投资基金、财务公司、租赁公司以及金融辅助经济机构等。14. 单选题 主板上市按照板块不同，可以划分为( )。高级上市标准上市普通上市高成长板块上市A B C D 答案 C解析 本题主要考查伦敦证券交易所的主板市场。伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。主板市场在诸层次市场中监管最为严格。主板上市分为高级上市( Premium)、标准上市(Standard)和高成长板块上市( High Growth S
10、egment，HGS)三类。15. 单选题 主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（ ）。A 中央银行B 其他金融公司C 非金融公司D 公共部门答案 C解析 本题主要考查全球金融体系的主要参与者。非金融公司，是指这样一类机构实体，其主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务。16. 单选题 用复利法计算第n期末终值的计算公式为（ ）。A FV=PV（1+in）B PV=FV（1+in）C PV=FV（1+i）nD FV=PV（1+i）n答案 D解析 复利的计算公式如下：FV=PV（1+i）n，PV=FV/（1+i）n。17. 单选题
11、证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起（ ）个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。A 3B 5C 7D 10答案 D解析 本题考查全国股份转让系统公司备案制度。18. 单选题 按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。A 最近两年盈利B 最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红C 最近两年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告D 上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保答案 C解析 创业板上市公司
12、发行股票需满足最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。见教材第四章第二节。19. 单选题 表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A Vega值B Gamma值C Rho值D Theta值答案 A解析 考查金融期权的主要风险指标。Vega值指合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Gamma值指期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度。Rho值指无风险利率变化对期权价格的影响程度。Theta值指到期时间变化对期权价值的影响程度。20. 单选题 目前，交易所按（ ）公布各债券品种的标准券折算率。A 天B 周C
13、旬D 月答案 B解析 考查交易所债券市场发展情况。目前，交易所按周公布各债券品种的标准券折算率。21. 单选题 我国证券市场的监管目标是（ ）。保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用A B C D 答案 B解析 我国证券市场的监管目标是：（1）运用和发挥证券市场机制的积极作用，限制其消极作用。（2）保护投资者利益，保障合法的证券交易活动，监督证券中介机构。（3）防止人为
14、操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序。（4）根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。22. 单选题 公司、企业违规披露重要信息，严重损害股东或者其他人利益的，应承担的刑事责任是（ ）。.对其直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑.对其直接责任人员，处5年以下有期徒刑.对其直接负责的主管人员，单处2万元以上20万元以下罚金.对其直接责任人员，并处1万元以上10万元以下罚金A 、B 、C 、D 、答案 A解析 根据中华人民共和国刑法第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接
