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1、word财智汇创业投资基金募资计划某某财智汇投资股份某某二一五年十月 / 目 录一、基金概况1二、基金设立的背景2三、基金宗旨和目标91、基金宗旨92、基金目标93、基金的特点和优势94、基金成功运作的关键10四、基金运营方案101、基金管理架构简介102、管理模式与治理结构113、投资领域114、投资方式和投资限制115、决策组织和决策方式126、投资托管157、投资退出168、管理费用和收益分配16五、发起人和管理团队介绍161、基金公司董事会、监事会人员介绍162、主要管理人员GP介绍163、主要股东情况介绍184、投资决策委员会和简介19六、基金募集计划和募集进度安排201、基金募集计
2、划202、出资期限20七、风险分析和控制21风险控制21八、法律和税收分析23九、项目储藏情况与第一阶段的投资计划231、储藏项目情况232、第一阶段投资计划24一、 基金概况基金名称：某某财智汇报创业投资某某(暂定名)发起人：某某财智汇投资基金管理某某注册地：某某市前海区基金规模：亿人民币投资产业领域：投资地域：重点为某某地区管理人：某某财智汇投资基金管理某某(暂定名，以工商局核准注册名称为准)组织形式：主要股东与出资额：出资期限： 年 经营期限：年二、 基金设立的背景1、三、 基金宗旨和目标1、基金宗旨本基金的宗旨是以市场化运作、专业化管理，广泛吸引社会资金参与，投资于高成长性与高收益性的
3、企业。2、基金目标 基金依托专业团队管理，实现市场化与国际化运作； 建立国内产业投资联盟，打通产业资本链与价值链； 成功扶持一批高速成长初创企业，并建立其在资本市场上成功退出的机制； 3、基金的特点和优势1） 市场化运作。专业化管理。管理团队成员均由国内具备丰富基金运作经验，技术产业投资经验和技术产业经营管理经验的专业人士构成。2） 管理团队成员知识背景涵盖了政府与私募基金的募集与设立，上市与非上市公司投资和管理，并与国内外多家知名VC/PE、投行、国内外权威专家、社会团体、以与众多的技术应用企业，建立了广泛的关系和网络。使基金具备强大的增值服务功能。3） 战略合作伙伴包括国际一流的基金某某基
4、金等，联合筛选项目与投资，实现项目资源共享，风险共担。4） 采取管理公司、基金、银行托管三方管理模式，银行托管基金资产，行使资金划转监管权与资产保管权，会计师事务所与律师事务所的全程参与，以独立第三方身份评估提示风险，能够多方位躲避资金风险。4、基金成功运作的关键投资理念一致的社会投资者和适宜的管理团队是基金成功运作的关键。1) 投资理念一致的社会投资者 基金投资者对风险投资有一定认识，认同风险投资的根本运作模式； 基金投资者不急功近利，认同中长线和价值投资理念； 基金投资者最好具有产业背景，有可能为基金投资和项目退出提供增值服务。2) 适宜的管理团队 恪尽职守，以投资者利益为重； 具有丰富的
5、行业实际投资管理经验； 能吸引到真正认同委托专业管理等投资理念的社会资金参股，使基金规模和实力进一步放大。四、 基金运营方案1、 基金管理架构简介其他投资人某某资本某某财智汇创业投资基金3-5亿元管理公司项目项目项目项目受托管理2%管理费+20%业绩奖励2、管理模式与治理结构参照国际创业投资管理公司的通行模式，组建投资管理公司，并承受基金公司的委托，进展项目投资和管理的模式。 3、投资领域1） 投资对象： 。2） 投资领域：重点领域将主要包括以下三个方面，优先考虑医疗、物联网、共享经济类技术企业。3） 投资区域：重点为某某地区。4、投资方式和投资限制1) 投资方式：股权投资2) 投资限制：a)
6、 不得投资于或用于证券、期货以与房地产领域，亦不得以资金或者基金公司所持有的被投资企业股权或其他权利进展担保或融资等活动。b) 投资于单一企业的金额不超过基金规模的20%。对初创期科技型中小企业的投资总额不低于引导基金出资额的2倍。c) 管理人员必须诚实守信、遵守职业操守，尽心尽责地为基金公司做好投资管理工作，不得徇私舞弊，否如此给管理公司和基金公司造成损失的，应承当相应的法律和赔偿责任。 d) 管理公司关联方与基金公司对同一项目进展同轮投资时，管理公司关联方的投资条件不得优于基金公司的投资条件。 e) 管理公司不得在完成基金公司委托资金80%投资之前，承受与基金公司具有一样投资领域和导向的其
7、他具有创业投资性质的实体的委托。f) 经全体股东80%以上表决权同意可以通过对于管理公司的聘任和解聘，以与修改和取消与管理公司签订的委托投资与管理协议。g) 期后责任：当基金公司决定终止委托经营契约时，管理公司应于接到终止契约通知后九十日内办理交接，期间仍须尽管理人的责任。交接期间管理费照常给付，如因管理公司出现重大过失或某某事件而导致契约终止时，将不给付任何费用。h) 管理公司和团队在获得业绩费奖励之前应首先让基金股东收回全部投资。5、决策组织和决策方式1) 董事会：基金设立董事会，基金董事会对公司重大事项进展决策，包括：决定基金的投资方向；选择管理公司；审议投资金额在公司注册资本金10%以
8、上的投资项目，10%以下包括10%授权由管理公司决策委员会决策。2) 委托管理：基金将与管理公司签署委托管理协议，授权管理公司具体负责基金的项目投资和管理工作。3) 决策委员会：管理公司设投资决策委员会，是基金股东会授权的审议基金项目投资和投资退出等事宜的管理机构，有权决定投资金额在基金注册资本金10%以下的投资项目。决策委员会由7人组成，管理团队委派3名，A创业投资某某委派1名，聘请专业投资管理者3名。4) 顾问委员会：基金管理公司设立顾问委员会，成员由 等相关部门和外聘行业专家组成，根据国家产业宏观政策导向，指导基金投资方向。5) 决策流程：a) 项目来源：某某地区高新技术产业集聚，创新能
9、力强大，在创新性项目方面，资源储藏丰富。管理团队在某某市、乃至国内 领域，拥有广泛的社会关系和企业网络，这我们将从中挖掘潜在具有良好投资回报的项目。管理团队对获取的项目信息进展遴选，从中选出符合要求的投资项目。b) 评估和尽职调查：管理公司对拟投资项目进展法律、财务、市场等评估和调查，符合初选标准的项目进入立项评估程序。评估和调查的内容包括但不限于： 被投资企业的公司设立与存续情况以与历次股权变动情况； 被投资企业的管理团队与研究技术人员的情况； 被投资企业的技术状况与技术优势； 被投资企业所处行业的行业分析与开展预测； 被投资企业产品的市场与销售状况与开展前景预测； 被投资企业的竞争对手或潜
10、在竞争对手与其主要的竞争内容和竞争优势； 被投资企业的开展规划与策略； 被投资企业的融资计划与所融资金的用款安排； 被投资企业的上两年度与当月的资产负债表与损益表； 被投资企业的财务状况与财务预测； 被投资企业的估价与依据； 被投资企业的投资条件； 被投资企业的投资退出与投资回报分析； 对投资项目的主要风险分析与应对方案； 投资建议； 其他投资者情况与投资意向书； 有关该投资领域的市场和技术等方面的调研报告； 专家的意见包括书面、口头或访谈等形式； 必要时经会计师事务所以与律师事务所对拟投资项目做调查报告。c) 项目投资： 投资金额在基金注册资本金10%以下包括10%的单个项目，在完成尽职调查
11、后，管理公司决策委员会可决定是否投资。投资决策委员会一致通过的为“同意该项目投资，否如此为“不同意该项目投资。 投资金额超过基金注册资本金10%的项目，管理公司在完成项目尽职调查和签署投资意向书后，提交以下资料，正式上报基金公司董事会进展投资决策。 投资决策委员会通过的认为该项目具有投资性的决议； 投资可行性报告； 对提供的申报材料与文件真实性负责的承诺； 不存在可能损害基金公司利益的关联交易或其他行为的承诺； 基金公司董事会在收到投资可行性报告10个工作日内对拟投资项目进展审议，并可要求项目小组派相关人员进展辩论。根据会议投票结果，一致同意为“同意该项目投资，否如此为“不同意该项目投资。 基
12、金公司董事会应在收到投资可行性报告10个工作日内所做出的投资审议决议书面通知管理公司，假如未在规定的天数内书面通知管理公司，如此视同投资审议决议为“同意。 如项目得到基金公司董事会的审批通过， 管理公司将与拟投资企业谈判、准备各项投资协议书等文件，并与时向基金公司报备。 基金公司应当将授权书和签署的投资文件连同相应的办理投资所需的其他材料和文件一并交管理公司，授权管理公司办理投资所需的各项审批、登记、核准和备案等手续。 管理公司在完成全部投资手续后，应向基金公司提供证明基金公司为被投资企业股东身份的证明文件原件，包括但不限于由被投资企业签发的股东出资证明，管理公司亦应将与原件相符的审批、登记、
13、核准和备案的证明文件复印件提交一份给基金公司，并应基金公司之要求随时提交原件。 基金公司应当根据投资文件约定的时间和金额向被投资企业提供资金，如果因投资原因未能按时出资造成损失的，由基金公司承当全部责任，管理公司不承当责任但应尽力减少损失。 如项目未能得到投资审议委员会的审批通过，管理公司应将相关项目资料归档。d) 投资后管理： 管理公司代表基金对被投资企业进展管理。行使本基金作为股东享有的权利股东收益权除外，包括但不限于派代表参加被投资企业股东会、行使股东表决权以与查阅公司帐册等。 管理公司可派专业人员代表本基金向被投资企业行使投资人的权利，包括但不限于向被投资企业提名董事、高级管理人员、财
14、务和技术等人员，参与被投资企业的决策和管理，行使相应的表决权。e) 退出决策： 管理公司根据投资项目实际开展情况，积极为基金公司优化退出方案并把握退出时机。 基金公司应在收到管理公司提出拟退出被投资企业的下述材料和文件后的五个工作日内作出相关书面文件的配合。同时，基金公司应当将签署的投资退出文件连同相应的办理投资退出所需的其他材料和文件一并提交管理公司，由管理公司负责办理投资退出所需的各项审批、登记、核准和备案等手续。 项目退出决议； 退出投资企业需签订的各项法律文件； 退出投资企业的方案； 法律、财务等方面的合规性意见。 管理公司在完成全部投资退出手续后，将与原件相符的审批、登记、核准和备案的证明文件复印件提交一份给基金公司。 管理公司应当确保将投资退出所取得的全部款项由相关方直接交付基金公司。目标企业资料收集项目初选项目经理专家评审项目考察跟踪内部初审股权投资方案设计尽职调查 投资决策委员会基金注册资本金10%的项目基金注册资本金10%的项目投资决策委员会决定上报公司基金董事会投资管理法
