《2022-2023年证券专项试题库带答案第15期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券专项试题库带答案第15期（43页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券专项试题库带答案1. 单选题 在垄断竞争市场上，造成垄断现象的是（ ）。A 生产者众多B 没有一个企业能够有效地影响其它企业的行为C 产品差别D 产品同种考点 垄断竞争市场的概述解析 本题考查垄断形成的原因。在垄断竞争市场中，造成垄断的主要原因在于产品差别，造成竞争的原因在于产品同种，即产品之间的可替代性。C选项符合题意，故本题选C选项。2. 单选题 非上市公众公司可以向特定对象发行股票，以下可以作为非上市公众公司发行股票的特定对象的有（ ）。.公司的控股股东.持有公司5股份的股东.持有公司3股份的股东.公司的董事、监事、高级管理人员A .B .C .D .考点 非上市
2、公司股份公开转让解析 根据非上市公众公司管理办法第39条的规定，特定对象的范围包括下列机构或者自然人：公司股东；公司的董、监、高、核心员工；符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。 3. 单选题 按照指标变量的性质和数列形态的不同，时间数列分为随机性时间数列和非随机性时间数列。其中，非随机性时间数列又分为（ ）。 .平稳性时间数列 .趋势性时间数列 .波动性时间数列 .季节性时间数列 A 、B 、C 、D 、考点 平稳时间序列ARMA模型解析 非随机性时间数列可分为：（1）平稳性时间数列；（2）趋势性时间数列；（3）季节性时间数列。故本题选C选项。4. 单选题 担任发
3、行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A 10B 40C 15D 30考点 业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理解析 根据发布证券研究报告执业规范第二十条，担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。故本题选B选项。5. 单选题 下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有（ ）。 .成熟行业 .亏损公司 .周期性公司 .服务行业 A 、B 、C 、D 、考点 各类估值方法解析 项错误，成熟行业不适宜采用
4、市值回报增长比估值；、项正确，不适宜采用市盈率进行估值的行业：亏损公司、周期性公司；项错误，服务行业适宜采用市盈率进行估值的行业。故本题选A选项。6. 单选题 公司在创业板首次公开发行的申请文件需包括以下内容（ ）。.发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见.保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件.最近一年原始财务报表.发行人控股股东最近一年及一期的原始财务报表A .B .C .D .考点 首次公开发行股票解析 根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号一一首次公开发行股票并在创业板上市申请文件第四条发行人控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具
5、确认意见，确认招股说明书中与其相关的内容真实、准确、完整、及时，且不存在指使发行人违反规定披露信息，或者指使发行人披露有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的信息的情形。第五条保荐人应当对发行人的成长性出具专项意见，并作为发行保荐书的附件。发行人为自主创新企业的，还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力。、.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号一一首次公开发行股票并在创业板上市申请文件（2014年修订）附录，需提供的文件包括“5-3-1最近三年原始财务报表”，“5-6发行人大股东或控股股东最近一年及一期的原始则务报表及审计报告”。 7. 单选题 资本市场线揭示了（ ）。A 系统风险
6、与期望收益间的均衡关系B 系统风险与期望收益间的线性关系C 有效组合的收益和风险之间的均衡关系D 有效组合的收益和风险之间的线性关系考点 资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义解析 资本市场线揭示了有效组合的收益和风险之间的均衡关系。证券市场线描述的是系统风险与期望收益间的线性关系故本题选C选项。8. 单选题 （ ）是基准利率。A 存款利率B 再贴现率和同业拆借利率C 贷款利率D 国债利率考点 基准利率、货币市场利率的概念解析 再贴现率和同业拆借利率是基准利率。故本题选B选项。9. 单选题 风险处置是指在风险警报的基础上，为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施。风险处置可分为（
7、）。 .彻底性处置 .预控性处置 .全面性处置 .非全面性处置 A 、B 、C 、D 、考点 预警信用风险的程序和主要方法解析 风险处置是指在风险警报的基础上，为控制和最大限度地降低风险而采取的一系列措施。根据阶段划分，风险处置可划分为全面性处置和预控性处置。故本题选D选项。10. 单选题 根据上海证券交易所上市公司持续督导工作指引的规定，下列表述正确的有（ ）。.保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上交所报告.保荐人对上市公
8、司的定期现场检查每年不应少于2次，负责该项目的两名保荐代表人至少应有一人参加现场检查.当上市公司出现控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金等特定情形时，保荐人应自知道或应当知道之日起10日内或上交所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查.在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向上交所提交持续督导年度报告书A .B .C .D .考点 工作规范解析 项，上海证券交易所上市公司持续督导工作指引第20条规定，保荐人对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在上市公司履行信息披露义务后5个交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司更正或
9、补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向本所报告。项，第25条规定，保荐人对上市公司的定期现场检查每年不应少于1次，负责该项目的2名保荐代表人至少应有1人参加现场检查。项，第26条规定，上市公司的控股股东、实际控制人或其他关联方非经营性占用上市公司资金的，保荐人应自知道或应当知道之日起15日内或本所要求的期限内，对上市公司进行专项现场检查。项，第29条规定，在上市公司年度报告披露后5个工作日内，保荐人应向本所提交持续督导年度报告书。11. 单选题 股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。 .记名股票 .优先股 .不记名股票 .普通股 A 、B 、C 、D 、考点 现金类、债券类、股票类和衍生
10、产品类证券产品的组成及基本特征解析 常见的股票分类包括：（1）按股东享有权利的不同，股票可以分为普通股票和优先股票；（2）按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票；（3）按是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。故本题选B选项。12. 单选题 在半强式有效市场的假设下，下列说法不正确的是（ ）。A 研究公司的财务报表无法获得超额报酬B 使用内幕消息无法获得超额报酬C 使用技术分析无法获得超额报酬D 使用基本分析无法获得超额报酬考点 强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征解析 半强式有效市场假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。公
11、开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。因此，试图通过分析公开信息（如财务报表）是不可能取得超额收益的。那么在公开信息基础上所作的技术分析和基础分析也无法获得超额报酬。但对内幕信息的价值，此假设持肯定态度。故本题选B选项。13. 单选题 关于对称三角形，下列说法错误的是（ ）。A 对称三角形只是原有趋势运动途中的休整状态，所以持续的时间不会太长B 一般来说，突破上下两条直线的包围，继续原有既定方向的时间要尽量早，越靠近三角形的顶点，三角形的各种功能就越不明显，对投资的指导意义就越不强C 突破的位置一般应在三角形的横向宽度的1/2至3/4的
12、某个位置D 对称三角形的成交量因愈来愈小的股价波动而递减，而向上和向下突破都需要大成交量配合考点 持续整理形态解析 D项错误，对称三角形的成交量因愈来愈小的股价波动而递减，而向上突破需要大成交量配合，向下突破则不需要。故本题选D选项。14. 单选题 超买超卖投资策略主要的观点有（ ）。 .简单过滤器原则：以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准。 .移动平均法：以一段时期内的股票价格移动平均值为参考基础，在股票价格超过平均价的某一百分比时买入该股票，在股票价格低于平均价的一定百分比时卖出该股票（常用指标有乖离率） .价量关系指标：价稳量增、价量齐
13、升、价涨量稳、价涨量缩、价稳量缩、价跌量缩、价格快速下跌而量小、价稳量增（葛兰碧法则） .开盘价格是最重要的价格 A 、B 、C 、D 、考点 积极型股票投资策略操作方法解析 道氏理论之后，越来越多的投资经理注意到，可以通过控制股价背离参考基准的幅度作出买入或卖出决定，进而实现控制投资损益的目的。根据选定的参考基准和计算方法的差异，相继出现了简单过滤器规则、移动平均法、上涨和下跌线以及相对强弱理论。项，道氏理论认为，收盘价是最重要的价格。故本题选C选项。15. 单选题 甲上市公司股东大会通过决议，拟通过下列方式将其资金直接提供给控股股东及其他关联方使用，其中符合规定的是（ ）。A 委托控股股东
14、及其他关联方进行投资活动B 为关联方开具有真实交易背景的商业承兑汇票C 代控股股东及其他关联方偿还债务D 无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用考点 规范运作解析 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知规定，上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用：有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用；通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款；委托控股股东及其他关联方进行投资活动；为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票；代控股股东及其他关联方偿还债务；中国证监会认定的其他方式。16. 单选题 A公司流动负债1亿元，全部为银行贷款，现金与流动负债比为0.2,现借入5年期贷款5000万元偿还上述银行贷款，完成后，现金与流动负债比为（ ）。A 0.1B 0.2C 0.3D 0.4考点 股票估值解析 偿还贷款前，由现金与流动负债比为0
