《2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷15》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案提分卷15（71页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年期货从业资格考试全真模拟试题（200题）含答案1. 多选题 申请金融期货交易结算业务资格还应当具备的条件有（）。A 注册资本不低于人民币3000万元B 申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准C 董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在5年以上D 控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元答案 B,C,D解析 期货公司金融期货结算业务试行办法重点记住“注册资本不低于人民币5000万元”。2. 多选题 期货从业人员应当保守( )。A 投资者的商业秘密B 国家秘密C 投资者的个人隐私D 所在机构秘密答案 A,B,C,D解析 期货从
2、业人员执业行为准则（修订）第八条规定，从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（一）有关法律、法规、规章等要求提供的；（二）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（三）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。从业人员对投资者服务结束或者离开所在机构后，仞应当保守投资者或者原所在机构的秘密。3. 单选题 银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处（）。A 处3年以下有期徒刑B 处5年以下有
3、期徒刑或者拘役C 处3年以上有期徒刑或者拘役D 处5年以上有期徒刑答案 B解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选十四、将刑法第一百八十七条规定，第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金；数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。”4. 判断题 期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。（）A 错B 对答案 B解析 期货结算机构是负责交易所期货交易的统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。5. 多选题
4、在不考虑交易费用的情况下，看跌期权空头一定盈利的情形有()。A 标的物价格在执行价格与损益平衡点之间B 标的物价格在损益平衡点以上C 标的物价格在执行价格以下D 标的物价格在损益平衡点以下答案 A,B解析 卖出看跌期权最大损益结果或到期时的损益状况如图64所示。由图可知，当标的物价格高于损益平衡点时，卖方一定盈利。6. 单选题 会员制期货交易所中层管理人员的任免要向( )报告。A 期货交易所B 中国证监会C 期货交易所理事会D 中国证监会派出机构答案 B解析 期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。7. 单选题 中国金融期货交
5、易所5年期国债期货交易可参与交割的国债剩余年限为( )。A 58年B 45.25年C 26年D 610年答案 B解析 中国金融期货交易所5年期国债期货合约的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为45.25年的记账式附息国债。8. 多选题 关于我国期货公司的表述，正确的有（）。A 优先保障机构投资者的利益B 期货公司可以为保证金不足的客户提供融资服务C 期货公司业务实行许可证制度D 属于非银行金融机构答案 C,D解析 期货公司应严格执行保证金制度，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓，客户未在期货公司规定时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当强行平仓，B错误。期货公司业务实
6、行许可证制度，C正确。期货公司属于非银行金融机构。非银行金融机构是指银行以外的各种经营金融业务的信用机构，主要包括保险公司、期货公司、信用合作社、消费信用机构、信托投资公司（有些国家也称为金融公司）等机构，D正确。9. 多选题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。A 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度B 全资拥有或者控股一家期货公司C 公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D 拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员答案 A,B,C解析 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，证券公司申请介绍业务资格的条件包括：（1）申请日前
7、6个月各项风险控制指标符合规定标准；（2）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（3）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（4）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（5）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（6）具有满足业务需要的技术系统；（7）中国证券监督管理委员会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。10. 判断题 股指期货持仓量是指期
8、货交易者所持有的未平仓合约的单边数量总和。（）A 错B 对答案 B解析 持仓量是指期货投资者所持有的未平仓合约的单边数量，在我国的金融期货交易市场上，沪深300指数期货的具体应用便是单边总和。11. 单选题 下列关于期权内涵价值的说法，正确的是（）。A 看跌期权的实值程度越深，期权的内涵价值越小B 平值期权的内涵价值最大C 看涨期权的实值程度越深，期权的内涵价值越大D 看跌期权的虚值程度越深，期权的内涵价值越小答案 C解析 看涨期权的内涵价值=标的资产价格一执行价格，看跌期权的内涵价值=执行价格一标的资产价格。当看涨期权的执行价格远远低于其标的资产价格，看跌期权的执行价格远远高于其标的资产价格
9、时，被称为深度实值期权。平值期权的内涵价值等于O。虚值期权的内涵价值等于O。因此C正确。12. 多选题 下列关于期货公司提供风险管理服务的表述，正确的有（）。A 期货公司应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程B 期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C 期货公司可以基于市场发展的需要，适当夸大期货的风险管理能力D 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力答案 A,B,D解析 根据期货公司期货投资咨询业务试行办法第十六条，期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
10、，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。13. 判断题 公开喊价方式分为连续竞价制和一节一价值，其中连续竞价主要在美国流行，而一节一价主要盛行于欧洲。（ ）A 错B 对答案 A解析 连续竞价制曾经在欧美期货市场较为流行，一节一价制曾经在日本较为普遍。14. 多选题 小王到期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（）。A 公司应当向小王充分揭示期货交易的风险B 公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所
11、申请交易编码，供交易使用C 公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认已了解其内容D 公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程答案 A,C,D解析 根据期货公司监督管理办法规定：期货公司应当在营业场所公示业务流程；期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同；期货公司应当按照规定为客户申请、注销交易编码。15. 单选题 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法正确的是()。A 代表股东与期货公司签订期货经纪合同B 代股东接收交易密码C 对股东的开户资料进行审查D 代股东下达交易指令答案 C解析 证券公司为期货公司提供中间
12、介绍业务试行办法第十九条规定，证券公司应当建立完善的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。其第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。16. 单选题 会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（），应当召开临时会员大会。A 2/3B 3/4C 4/5D 5/6
13、答案 A解析 期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（1）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（2）1/3以上会员联名提议；（3）理事会认为必要。17. 多选题 期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（）等监管措施。A 责令改正B 监管谈话C 出具警示函D 注销期货从业人员资格答案 A,B,C解析 期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。18. 单选题 根据期
14、货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露( )的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A 预计负债B 或有负债C 或有资产D 负债答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十五条第一款规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。19. 多选题 价差套利限价指令的特点是（ ）A 成交速度快；B 市场行情发生较大变化时，成交的价差可能与交易者最初的意图有较大差距。C 可以保证交易者以理想的价差进行套利，D 不能保证立刻成交。答案 C,D20. 单选题 下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是()。A 期货交易所的非期货公司结算会员B 期货投资咨询机构C 为期货公司提供中间介绍业务的机构D 期货公司答案 D解析 期货从业人员管理办法第十六条至第十八条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员、期货投资咨询机构的期货从业人员、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得代理客户从事期
