《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第157期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第157期（38页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格试题库带答案1. 单选题 公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。A 未按照公司债券募集办法履行义务B 公司有重大违法行为且后果严重的C 公司解散或者宣告破产的D 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的答案 A解析 本题考查债券交易终止的情形。公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：（1）公司有重大违法行为且后果严重的；（2）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的；（3）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且自期
2、限内未能消除的；（4）未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的；（5）公司最近2年连续亏损，且在期限内未能消除的；（6）公司解散或者宣告破产的。选项A不符合规定。2. 单选题 违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取（ ）的证券市场禁入措施。A 13年B 35年C 510年D 终身答案 D解析 本题考查证券市场禁入措施的期限违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法
3、行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。3. 单选题 对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔( )相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的独特交易机制。品种数量价格期限A B C D 答案 C解析 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。4. 单选题 按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，
4、应当具备的条件，下列说法错误的是（ ）A 公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险B 公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形C 财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D 信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试答案 B解析 按照证券公司融资融券业务管理办法的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件:公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风
5、险和内部管理风险;公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形;财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定;信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。5. 单选题 证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、( )、证券资产管理业务等。A 委托投资业务B 资产托管业务C 证券承销与保荐业务D 委托贷款业务答案 C解析 A、B、D属于商业银行业务。6. 单选题 中国证券投资
6、基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的（ ）个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A 7B 10C 15D 20答案 D解析 本题考查私募基金管理人登记备案的相关知识。中国基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。见教材第三章第九节。7. 单选题 地方政府一般债券资金收支列入（ ）。A 特别预算管理B 一般公共预算管理C 政府性基金预算管理D 其他预算管理答案 B解析 考查地方政府一般债券的核算方式。地方政府一般债券资金收支列入一般公共
7、预算管理。地方政府专项债券收支纳入政府性基金预算管理。8. 单选题 保险公司次级债务的偿还只能在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于（ ）的前提下才能偿付本息。A 50%B 100%C 150%D 200%答案 B解析 考查保险公司次级债务的偿还。9. 单选题 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括（ ）。美国证券交易委员会存券银行托管银行中央存托公司A B C D 答案 C解析 考查美国存托凭证的有关业务机构。10. 单选题 中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。A 30%B 40%C 50%D 60%答案 B解析 中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。11. 单选题
8、 在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。A 3万元以上20万元以下B 10万元以上60万元以下C 3万元以上60万元以下D 30万元以上300万元以下答案 A解析 本题考查证券法。根据证券法第二百零七条规定，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以3万元以上20万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。见教材第一章第四节。12. 单选题 下列有关证券交易所的规定中，正确的是（ ）。A 证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举B 证券交易所章程的制定和修改
9、，必须经国务院证券监督管理机构批准C 证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配D 个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以答案 B解析 本题考查证券交易所的规定。证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由国务院证券监督管理机构任免。选项A错误。证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。选项B正确。证券交易所在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员。选项C错误。证券交易所必须在其名称中标明“证券交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用证券交易所或者近似的名称。选项D错误。13. 单选题 理事会作为证券交易所的决策机构，可以行使的职权
10、不包括（ ）。A 审议和通过监事会和总经理的工作报告B 审定总经理提出的工作计划C 审定证券交易所业务规则D 审定证券交易所重大财务管理事项答案 A解析 考查证券交易所理事会的职能：审议和通过理事会、监事会和总经理的工作报告是会员大会的职能。见教材第三章第四节。14. 单选题 证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列（ ）之一的，情节比较严重的，还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照证券法第一百九十一条的规定予以处罚。夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者以不正当竞争手段招揽承销业务未按照事先披露
11、的原则和方式配售股票，或其他未依照披露文件实施的行为向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息A B C D 答案 D解析 本题考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。15. 单选题 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（ ）。A 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料答案 B解析 财务顾问接受上市公司并购重组与多方当事人委托的，不得存在
12、利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排一名项目协办人参与。故B选项说法错误。16. 单选题 证券投资基金法规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当（）。A 扣除处罚决定机关为此付出的费用后，剩余部分上缴国库B 由处罚决定机关做办公经费C 由本级政府财政部门列为本级政府财政收入D 全部上缴国库答案 D解析 根据证券投资基金法规定，依法收缴的罚款、罚金和没收的违法所得，应当全部上缴国库。17. 单选题 习惯上，将企业债券划分为（ ）和（ ）两种。A 城投债企业债券集合类企业债券B 城投债企业债券项目收益债券C 可续期债券项目收益债券D
13、 可续期债券集合类企业债券答案 A解析 业界习惯将企业债券划分为城投债企业债券和集合类企业债券。18. 单选题 证券公司应当至少每半年经（ ）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A 主要负责人、首席风险官B 监事会C 股东（大）会D 高级管理人员答案 A解析 证券公司应当至少每半年经主要负责人、首席风险官签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。19. 单选题 下面对上市公司再融资描述错误的是（ ）。A 上市公司再融资是指上市公司为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票或可转换债券的行为B 增发会扩大股东人数，
14、分散股权，避免股份过度集中C 定向增发不会直接影响公司原股东利益D 可转换债券能以较低的成本筹集到所需要的资金，能使公司将筹集到的期限有限的资金转化为长期稳定的股本，扩大了股本规模答案 C解析 考查上市公司再融资的途径。非公开发行股票，也称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。这种增资方式会直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准。见教材第三章第一节。20. 单选题 发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。A 1B 2C 3D 4答案 B解析 本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。发行人应于金融债券每次付息前2个工作日公布付息公告。21. 单选题 按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。A 债券市场、权益市场B 现货市场、衍生品市场C 货币市场、资本市场D 证券市场、非证券金融市场答案 B解析 本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准，划分结果不同。常见的分类标准主要有以下几种：（一）按金融资产
