2018新版三体系内审检查表

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1、实用标准文档文案大全审核部门:审核日期:审核员:2018新版质量、环境、职业健康三体系内审检查表检查记录9001条款 及要求14001 条 款及要求18001条款及 要求检查内容4.1理解组织及其 环境4.1理解组织及 其所处 的环境4.1 总要求Q: 1、公司是否有企业简介， 并能充分反应公司内部情况， 如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源 能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和 专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物 理边界、信息渠道（外部因素）？在工作例会或管理评审 会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行 监视、评价和更新？E:企业有无对

2、这些内外部因素的相关信息进行监视和评 审？E/S:有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要 求？E:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的 风险和机遇？相关的会议纪要？4.2理解 相关方的 需求和期望4.2理解相关方 的需求和期望Q:公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：?顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性?已与顾客或外部供应商达成的合同?行业规范及标准?和社区团体或非政府组织的协议?法规法案?备忘录?许可，执照或其他授权形式?监管机构发布的制度?条约，公约及草案?和公共机构及顾客的协议?组织要求?自愿原则或行为规范?自愿标示或环境承诺?组织契约合同的承担

3、义务E:与QEOHT关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？4.3确定 质量管理 体系的范 围4.3确定环境管 理体系 的范围Q: 1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并 且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求 和公司产品服务；2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？日S:组织有无界定管理体系的范围的文件？日S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健 康安全管理系统的文件？4.4

4、质量 管理体系 及其过程4.4.14.4环 境管理 体系Q:公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否 确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些 过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和 方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过 程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并 确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否 按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进 行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期 结果？是否有改进过程？E:企业如何保证 EMS系有效运行？ 是否考虑了 4.1和4.2的内容？ 是否包括了变更的策划？4.4.2Q:

5、1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导 作用与承 诺5.1.1 总 则5.1领导作用与 承诺4.2职业健康 安全方针Q:最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和 承诺？包括：- 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一 致；- 体系要求融入组织业务过程；- 促进使用过程方法和基于风险的思维；- 确保体系所需资源的可用性；- 沟通管理体系的重要性和有效性；- 确保体系实现预期效果；- 促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；- 推动改进；- 支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。日S:最高管理者对管理体系

6、的领导作用和承诺提供哪些 证据？E:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的 一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结 果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导 或管理人员工作？5.1.2 以顾客为关 注焦点Q:最高管理者是否能通过确保以下方面，证实其以顾客 为关注焦点的领导作用和承诺：a）确定、理解并持续地满足顾客要求以及适用的法律法 规要求；b）确定和应对能够影响产品和服务的符合性以及增强顾 客满意能力的风险和机遇；c）始终致力于增强顾客满意。5.2方针5.2.1 制定质量方 针5.2环 境方针Q: 1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？2、在考虑质量方针

7、时是否考虑如下内容：- 基于组织使命，愿景，指导原则及核心价值观建立的战 略方向- 组织成功所需的改进程度及类型- 期望或渴望达到的顾客满意度- 相关利益相关方的需求及期望- 达成预计结果所需资源- 利益相关方的潜在贡献日S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？日S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关方获取？是否定期评审？5.2.2 沟通质量方 针Q: 1、质量方针是否形成文件？2、是否有对组织

8、员工、职能人员及利益相关方进行质量 方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组 织。5.3组织 的岗位、 职责和权限5.3组织 的岗位、 职责和 权限4.4.1 资源、作用、职责、责任 和权限Q:公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？日S:查看部门职责与权限，各部门职责是否后重叠或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH勺绩效和改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和 实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全 职责

9、，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系， 向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改 进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承 诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？6.1应对 风险和机 遇的措施6.1.16.1应对 风险和 机遇的措施6.1.1总则Q:企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质量管理体系时，是否考虑内部和外部因素？2、公司在策划质量管理体系时，是否有理解相关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？有无指出环境管理体系的范围？是否确定需要 应对的风险和机遇？以及潜在的紧急情况

10、？有无相应的 需要应对风险和机遇的文件化信息？6.1.26.1.2环境因 素4.3.1 危险源辨识、风险评价 和控制措施的 确定Q: 1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施 可能是产品及服务的检查、监视和测量、校准、产品及过 程设计、纠正措施、规定方法和工作指导书、培训及使用 有能力人员等方面。2.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的有效性？日S:有哪些环境因素及重要环境因素？如何进行环境影响评价？环境因素信息是否及时更新？日S:是否存在能够施加影响的环境因素？环境因素的确定过程如何控制?第一阶段审核：关注主管部门，查相关记录，验证辨识与 评价过程是否符合程序？抽一部分危险源

11、，评定其辨识的 合理性、科学性；现场巡视各处，简单验证危险源是否有 遗漏，风险评价是否合理？第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针 对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案 及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和 采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保 证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是 否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风 险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？6.1.3合规义 务4.3.2 法律法规和其他要求日S:与组织环境因素有关的合规义务有哪些？有无形成 文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判断

12、是否准确？现场验证其适用性。 第二阶段关注法规的落实，员工和其他相关方是否及时获 取了法规及其他相关方的信息？6.1.4措施的 策划E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？ 如何评价这些措施的有效性？6.2质量 目标及其 实现的策 划6.2.16.2环境目标及 其实现 的策划6.2.1环境目 标6.2.2实现环4.3.3 目标和方案Q: 1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相 关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成

13、文件并保存？境目标 的策划日S:是否建立 QEO用标，目标是否围绕职责、是否围绕 部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？ 目标值、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的参 数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？6.2.2Q:在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：1、完成的时限；2、由谁去完成目标；3、是否有充足的资源；4、如何评价结果。6.3变更 的策划Q:在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？- 变更目的及其潜在后果；- 体系的完整性；- 资源的可兼得性；- 职责和权限的分配或再分配。7.1资源7.1.1 总则7.1资源4.4.1

14、 资源、作用、职责、责任 和权限Q: 1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、 材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达 成目标需要什么，以及需要什么措施？日S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的 资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护 所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围 内可得到？7.1.2 人员Q: 1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行 了识别？2 ）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能 力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行 了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否 按照法律法规的要求持证上岗？7.1.3 基础设施Q: 1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？3、支持性服务如运输或通讯等是否能确定和提供？7.1.4 过程运行环 境Q: 1、公司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机