《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷49》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）套卷49（16页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022年金融-证券从业资格考前提分综合测验卷（附带答案及详解）1. 单选题根据证券经纪人管理暂行规定，下列关于证券公司委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务的说法中，正确的有（）。.可以采用证券经纪人形式，也可以采用团队外包等其他形式.接受委托的人员属于证券从业人员.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托.委托合同中应当明确服务的证券营业部和执业地域范围问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】证券公司可以通过公司员工或者委托公司以外的人员从事客户招揽和客户服务等活动。委托公司以外的人员的，应当按照证券公司监督管理条例规定的证券经纪人形式进行，不得采取其他形式，错误。证券经纪人为证
2、券从业人员，应当符合规定的条件。证券经纪人应当在执业过程中向客户明示其与证券公司的委托代理关系，并在委托合同约定的代理权限、代理期间、执业地域范围内从事客户招揽和客户服务等活动。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。2. 单选题公司享有法人财产权，应对公司债务承担（）清偿责任。问题1选项A.连带B.无限C.有限D.补充【答案】C【解析】公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权。公司以其全部财产对公司的债务承担有限责任。连带责任和无限责任通常是普通合伙人承担，属于合伙企业法的范畴；补充责任，“主责任”的对称。是指在不法行为人（主责任人）
3、不能承担全部赔偿责任时，与其有特定联系的当事人依法就其不能偿付部分承担的间接责任，通常是在交易过程过出现的。3. 单选题根据证券投资顾问业务暂行规定，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守的基本原则包括（）。.守法合规.独立审慎.诚实信用.忠实公司利益问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】C【解析】证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守以下基本原则：1.守法合规：证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和其他有关规定，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。2.诚实信用：证券公司、证券投资咨询机构及其
4、人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。3.忠实客户利益：证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。.忠实公司利益，错误。.独立审慎不是服务客户的基本原则，投资顾问服务客户的时候，同一证券要有统一的操作建议，而不是不同客户有不同的操作建议。4. 单选题下列属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构发行的理财产品的有（）。.银行理财产品.全国社会保障基金.集合资产管理计划.信托产品问题1选项A.、B.、C.、D
5、.、【答案】C【解析】第一类专业投资者具体包括：1.经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。2.上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。.全国社会保障基金，是由国家发行的。5. 单选题下列关于违反全国股转系统业务有关规定的法律责任的说法，错误的是（）。问题1选项A.证券公司及其工作人员未按照非上市公众
6、公司监督管理办法规定履行持续督导责任，情节严重的，全国股转公司可以采取通报批评、公开谴责并记入诚信档案等措施B.公众公司内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在对公众公司股票价格有重大影响的信息公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖该股票的，依照证券法有关规定进行处罚C.公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，依照证券法有关规定进行处罚D.公司向不符合非上市公众公司监督管理办法规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在36个月内不受理其申请【答案】A【解析】公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所
7、披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，依照证券法有关规定进行处罚。公众公司内幕信息知情人或非法获取内幕信息的人，在对公众公司股票价格有重大影响的信息公开前，泄露该信息、买卖或者建议他人买卖该股票的，依照证券法有关规定进行处罚。公司向不符合公众公司办法规定条件的投资者发行股票的，中国证监会可以责令改正，并可以自确认之日起在36个月内不受理其申请。证券公司及其工作人员未按公众公司办法规定履行持续督导责任，情节严重的，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A项错误。6. 单选题证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示
8、跨墙行为规范的是（）。问题1选项A.跨墙人员所属部门B.合规部门C.风险管理部门D.跨墙申请的业务部门【答案】B【解析】证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。合规部门负责记录跨墙情况，向跨墙人员提示跨墙行为规范，并会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控。7. 单选题下列不属于证券公司发行与承销业务的主要法律法规的是（）。问题1选项A.公司法B.企业债券管理条例C.证券发行与承销管理办法D.上市公司收购管理办法【答案】D【解析】证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括公司法证券法证券公司监督管理条例企业债券管理条例证券发行与承销管理办法等。
9、D.上市公司收购管理办法属于部门规章。8. 单选题以下关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有（）。.同种类的每一股份应当具有同等权利.同次发行的同种类股票，每股的发行条件应当相同.同次发行的同种类股票，每股的发行价格应当相同.因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】D【解析】股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。项错误。股份有限公司的资本划分为股份，每一股的金额相等。公司的股份采取股票的形式。股票是公司
10、签发的证明股东所持股份的凭证。9. 单选题下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的有（）。.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务.在合伙企业未有约定的情况下，有限合伙企业不得将全部利润分配给部分合伙人.有限合伙人不得执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业.有限合伙人依法为有限合伙企业提供担保，不视为执行合伙事务问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务，有限合伙人由于承担有限责任，有限合伙人不得执行合伙事务，不得对外代表有限合伙企业，但是有限合伙人依法为有限合伙企业提供担保，不视为执行合伙事务，在合伙企业未有约定的情况下，有限合伙企业不得将全
11、部利润分配给部分合伙人。10. 单选题除证券公司外，任何单位和个人不得从事（）业务。.证券承销.证券保荐.证券经纪.证券投资问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】A【解析】证券承销业务是指证券公司帮助发行人销售证券；证券保荐业务是指非上市公司在公开上市过程中，证券公司给该公司做担保以及推荐；证券经纪业务是指在证券交易中，接受投资者委托，处理交易指令、办理清算交收的经营性活动；证券投资是指企业或个人购买有价证券，借以获得收益的行为。个人和企业都可以从事证券投资，但是证券承销、证券保荐、证券经纪只能由证券公司从事。11. 单选题下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的说法，错误的是（）。问题1
12、选项A.欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序和投资者的合法权益B.欺诈发行股票、债券罪的主观方面表现为故意或过失C.欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体主要是单位D.自然人在一定条件下也能成为欺诈发行股票、债券罪的犯罪主体【答案】B【解析】欺诈发行股票、债券，是指发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行注册的行为。情节严重构成犯罪的，以欺诈发行股票、债券罪定罪处罚。本罪的犯罪主体主要是单位。自然人在一定条件下也能成为犯罪主体；在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益。12.
13、 单选题以下属于董事、高级管理人员禁止性行为的有（）。.未经股东会同意，与本公司订立合同进行交易.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，以公司财产为他人提供担保.未经股东会同意，自营与所任职公司同类的业务.违反公司章程的规定，未经股东会或董事会同意，将公司资金借贷给他人问题1选项A.、B.、C.、D.、【答案】B【解析】董事、高级管理人员不得有下列行为：（1）挪用公司资金；（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有；（7）擅自披露公司秘密；（8）违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反经营义务所得的收人应当归公司所有。13. 单选题根据证券公司柜台市场管理办法（试行），证券公司进行柜台交易，应当通过（）的方式实现业务信息的互联互通。问题1选项A.建立可监控企业微信群B.建立定期会商机制C.证券交易所业务系统D.与报价系统联网【答案】D【解析
