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1、下六个月贵州基金从业资格：期权合约类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意）1.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能是_具有功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统支持系统2.下列有关我国证券交易所说法，不对是_。 A实行自律管理 B不以盈利为目 C是基金市场监管机构 D对基金投资交易行为承担着重要一线监控管理职责 二、多选题（共36题，每题2分。每题备选项中，有多种符合题意）3.货币市场基金份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率上升
2、而减少 C随市场利率上升而增长 D随平均剩余期限增长而增长 4.根据基金_不一样，可以将基金分为积极型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目 D投资理念 5. 根据运作方式不一样，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和企业型基金 C公募基金和私募基金 D积极型基金和被动型基金 6. 下列有关QDII基金申购和赎回说法，对有_。 A申购和赎回场所为基金管理人直销中心及代销机构网点 B“未知价”是申购赎回原则，即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回原则 D当日申购与赎回申请可以随时撤销 7. 在基金招募阐明书封面明
3、显位置，基金管理人作出提醒可以是_。 A基于本基金过往体现，今年本基金年收益率平均将超过20% B本基金投资于收益稳定证券，估计但不保证年收益率为10% C基金过往业绩不预示未来体现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金过往体现，今年本基金年收益率肯定超过15% 8. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人名义从事基金销售业务 B承诺运用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 9. 在基金募集期间，最重要信息披露文献有_。 A基金协议 B基金招募阐明书 C基金托管协议 D基金年度审计汇报 10. 基金销售机构在基金销售
4、活动中严禁行为不包括_。 A以排挤竞争对手为目，压低基金收费水平 B申购期间对申购费用提供优惠政策 C采用抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 D通过先收后返、财务处理等方式变相减少收费原则 11. 基金托管人在基金运作中作用重要有_。 A作为独立于基金管理人当事人保管基金资产 B对基金管理人投资运作进行监督 C保留基金财产管理业务活动记录、账册、报表和其他有关资料 D对基金资产进行会计复核和审查 12. 初次公开发行股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协约定价 C网上竞价 D资产核算定价 13. 下列有关开立基金账户买卖封闭式基金说法，不对是_。 A投资者买卖封闭式基金必
5、须开立资金账户 B已开设证券账户投资者不能再反复开设基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券认购及交易 D每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户 14. 基金产品风险评价可通过基金产品风险等级来反应，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 15. 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括_。 A商业银行 B证券企业 C证券投资征询机构 D专业基金销售机构 16. 下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 17. 下列有关基金分类说法，对有_。 A根据运作方式不一样，可以将基金分为封闭式基
6、金与开放式基金 B根据投资目不一样，可以将基金分为积极型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式不一样，可以将基金分为契约型基金与企业型基金 18. 金融衍生工具特性有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 19. 目前我国各家商业银行推广_是构造化金融衍生工具经典代表之一。 A资产构造化理财产品 B利率构造化理财产品 C股权构造化理财产品 D挂钩不一样标资产理财产品 20. 下列不属于证券服务机构是_。 A证券交易所 B证券投资征询企业 C证券信用评级机构 D会计师事务所 21. 我国初次颁布规范证券投资基金运作行
7、政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行措施 D开放式证券投资基金试点管理措施 22. 下列各项，不属于基金托管人应当具有条件是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门基金托管部门，获得基金从业资格专职人员到达法定人数 C有符合规定营业场所、安全防备设施和与基金托管业务有关其他设施 D有完善内部稽核监控制度和风险控制制度 23. 基金产品风险等级应当至少包括_。 A低风险等级 B中风险等级 C无风险等级 D高风险等级 24. _也许导致交易型开放式指数基金(ETF)收益率与跟踪指数收益率之间存在跟踪误差。 A抽样复制 B现金留存 C完全复制 D基金费用 25.
8、 目前，我国可以办理开放式基金认购业务机构类型包括_。 A商业银行 B证券企业 C证券投资征询机构 D专业基金销售机构26.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最终申购到份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D10000 27.基金托管人和基金份额持有人权利义务关系重要法律文献是_。 A基金协议 B基金代销协议 C基金托管协议 D基金招募阐明书 28.行业发展状况分析和上市企业价值分析是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 29.基金托管人需要对_出具意见。 A基金企业财务汇报 B基金财务会计汇报 C中期
9、基金汇报 D年度基金汇报 30. 有“宏观经济晴雨表”之称是（）。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场31. 某股票基金期初份额净值为1.元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18%32. 足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有人33. 缺铁性贫血初期最可靠根据是（）。 A血清铁减少 B血清铁蛋白减少 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度减少 E红细胞内原卟啉增高 34. 有关债券基本性质，下列描
10、述错误是_。 A债券自身有一定面值，一般它是债券投资者投入资金量化体现 B债券与其代表权利联络在一起，转让债券也就将债券代表权利一并转移 C债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动 D债券代表债券投资者权利，这种权利是一种债权 35. 基金信息披露内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 36. 基金产品风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级37. 由于信息不对称性等原因导致基金管理人制定出错误投资方略，由此引起风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D企业治理风险38. 下列有关我国封闭式基金交
11、易规则说法，对有_。 A封闭式基金交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金交易遵从“价格优先、时间优先”原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金交易不实行价格涨跌幅限制39. 当客户选择IFA购置基金时，IFA首先要做是_。 A理解你产品 B理解你客户 C理解你价值 D理解你服务40. 假如基金名称显示投资方向，应当有_以上非现金基金资产属于投资方向确定内容。 A50% B60% C70% D80%41. 下列有关中国证监会职责说法，对有_。 A负责行业性法规起草 B负责监督
12、有关法律法规执行 C负责保护投资者合法权益 D维持公平而有序证券市场42. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益提成或亏损分担，但尤其注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易43. 有关证券市场发行市场与流通市场之间关系，下列论述对有_。 A流通市场是发行市场前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场延续 D发行市场是流通市场基础44. 基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费45
13、. 从反应经济关系上来看，股票反应是_关系，债券反应是_关系，契约型基金反应是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务；所有权 C所有权；债权债务；信托 D债权债务；所有权；信托46. 根据证券投资基金信息披露管理措施，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上刊登基金协议生效公告。 A基金募集申请经中国证监会核准当日 B基金募集申请经中国证监会核准次日 C基金协议生效当日 D基金协议生效次日47. 小李有30万元人民币，根据(企业法)，他至多可以投资设置_个一人有限责任企业。 A1 B2 C3 D448. 企业资产净值是全体股东权益，决定着股票_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值49. 债券从发行之日起至偿清本息之日止时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限50. 下列有关基金管理企业说法，对有_。 A基金管理企业应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对企业经营运作合法合规性进行监察和稽核 B基金管理企业建立科学合理、控制严密、运行高效内部监控体系，制定科学完善内部监控制度 C基金管理企业应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成投资管理系统，公平看待其管理不一样基金财产和客户资产 D基金管理企业应当建立完善基金财务核算与基金资产估值系统
