《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案80》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案80（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。I代理投资人从事证券、期货买卖II向投资人承诺证券、期货投资收益III与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失IV为客户讲解投资风险A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。I.具有完全民事行为能力II.具有中华人民共和国国籍III.具有大学专科以上学历(教育部认可的)IV.未受过刑事处罚A.I、II、IIIB.I、II、IVC.III、IVD.I、III、IV正确答案：B3. 单选题：下列属于证券自营业
2、务的禁止行为的是（）。I假借他人名义或者以个人名义进行自营业务II委托他人代为买卖证券III将自营业务与代理业务混合操作IV将自营业务借给他人使用A.I、IIB.I、IIIC.I、II、III、IVD.II、III正确答案：C4. 单选题：下列信息披露违法行为中，应当认定为从重处罚情形的有（）。I在信息披露违法案件中变造、隐瞒、毁灭证据，或者提供伪证，妨碍调查II在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案III相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告IV受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预A.I、IIB.I、IIIC.I、II、IVD.II、IV正确答案：A5. 单选题：标的证券为交
3、易所交易型开放式指数基金的，应当包括下列（）条件。.上市交易超过3个月.近3个月内的平均资产规模不低于20亿元.基金持有人户数不少于4000户.上市交易超过2个月A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。.规模失控、决策失误.变相自营、账外自营.操纵市场、内幕交易.信用交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B7. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务
4、A.、B.、C.、D.、正确答案：A8. 单选题：为了保障广大投资者的利益。防止基金资产被挤占、挪用等情况发生，证券投资基金一般都要由（）来保管基金资产。A.基金管理人B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金销售机构正确答案：C9. 单选题：（）是依法取得证券投资咨询执业资格，并在证券经营机构就业，主要就与证券市场相关的各种因素进行研究和分析，包括证券市场、证券价值及变动趋势进行分析预测，并向投资者发布投资价值报告等，以书面或者口头的方式向投资者提供上述报告及分析、预测或建议等服务的专业人员。A.证券投资顾问B.证券研究员C.证券分析师D.证券咨询师正确答案：C10. 单选题：中国证券业协会对
5、证券经纪人自取得执业证书之日起每（）检查一次。A.3年B.1年C.2年D.半年正确答案：B11. 单选题：证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。.变更公司名称.增加注册资本.制定公司章程.签订业务合同A.、B.、C.、D.、正确答案：A12. 单选题：参加证券从业资格考试的人员，应当满（）周岁。A.18B.16C.20D.15正确答案：A13. 单选题：证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。A.集合资产管理业务B.定向资产管理业务C.财务顾问业务D.证券经纪业务正确答案：A14. 单选题：下列选项中，不属于约定购回式证券交易的标的证券的是（）。A.
6、上交所上市交易的股票B.上交所上市交易的基金C.上交所上市交易的债券D.上交所上市交易的权证正确答案：D15. 单选题：基金的运作方式可以采用（）。A.开放式B.网上式C.契约式D.随机式正确答案：A16. 单选题：发起人在()日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。A.10B.30C.60D.90正确答案：B17. 单选题：证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。A.5%B.30%C.100%D.500%正确答案：D18. 单选题：有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股
7、东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（）日未答复的，视为同意转让。A.7B.10C.20D.30正确答案：D19. 单选题：约定购回式证券交易的购回期限不超过（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：A20. 单选题：在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，正确的表述有（）。证券公司与客户的资金清算交收需要由证券公司和客户配合完成证券公司与客户的资金清算交收由证券公司独立完成指定商业银行根据证券公司的资金赔付指令办理交收资金赔付证券公司与客户的资金清算交收需要由证券公司和指定商业银行配合完成A.B.C.D.正确答案：C21. 单选题：证券业从业人员的诚信信息包括（）。I.基本信息II
8、.奖励信息III.人员财务信息IV.处罚处分信息A.I、IIB.I、IVC.I、II、IVD.II、III、IV正确答案：C22. 单选题：股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送的文件包括（）。.公司营业执照.公司章程.未经审计的公司最近5年的财务会计报告.法律意见书A.、B.、C.、D.、正确答案：B23. 单选题：对减少注册资本，合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内作出批准或者不予批准的书面决定。A.30个工作日B.3个月C.6个月D.12个月正确答案：B24. 单选题：公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易
9、所暂停其公司债券上市交易（）。A.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用B.公司解散或者被宣告破产的C.未按照公司债券募集办法履行义务D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件正确答案：B25. 单选题：下列属于上市证券的有（）。.人民币普通股.认股权证.基金券.国债A.、B.、C.、D.、正确答案：B26. 单选题：在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。I融券专用证券账户II信用交易证券交收账户III客户信用交易担保证券账户IV客户信用交易担保资金账户A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B27. 单选题：净资产
10、不低于人民币（）万元的企事业单位法人、合伙企业是公司债券发行与交易管理办法所称合格投资者。A.3000B.2000C.1000D.500正确答案：C28. 单选题：按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈机制危机处理机制A.?B.C.D.正确答案：D29. 单选题：证券发行和交易的三公原则是（）。A.真实、准确、完整B.公平、公众、公正C.公开、公正、公道D.公开、公平、公正正确答案：D30. 单选题：下列选项中，属于证券风险处置条例规定的主要风险处置措施的有()。停业整顿托管接管行
11、政重组A.、B.、C.、D.、正确答案：D31. 单选题：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件不包括（）。A.具有中华人民共和国国籍，品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德B.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚C.具有大学专科以上学历D.具有从事证券业务2年以上的经历正确答案：C32. 单选题：保荐机构注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（）个工作日内向中国证监会做出书面报告，由中国证监会予以变更登记。A.2B.3C.4D.5正确答案：D33. 单选题：【2018年真题】下列不属于证券法规定的证券交易内容的是()。A.申请证券上市交易的审核，申请
12、股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形B.要约收购的条件及收购要约的内容C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式D.信息披露的一般原则规定及要求正确答案：B34. 单选题：证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）等上严格分离。.人员.信息.账户.资金A.、B.、C.、D.、正确答案：B35. 单选题：【2018年真题】限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20，并应当遵循()的原则。A.集中力量B.分散投
13、资风险C.分散资金D.分散人力正确答案：B36. 单选题：证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、正确答案：C37. 单选题：证券交易所决定暂停上市公司股票交易的情形不包括（）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者C.公司有重大违法行为D.公司最近1年连续亏损正确答案：D38. 单选题：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受（）形式的资产。A.货币资金B.证券C.不动产抵押证券D.基金正确答案：A39. 单选题：营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（）。A.有效身份证明文件和资料B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C.委托人和代
