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1、2022年期货从业资格考试模拟卷含答案1. 多选题 期货公司总经理应当（）。A 发表客观、公正的独立意见B 保护中小股东的利益C 防范和化解经营风险D 确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整答案 C,D解析 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十一条规定，期货公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度，防范和化解经营风险，确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整。2. 多选题 根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，下列哪些行为产生的民事责任由期货公司承担？( )A 期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活
2、动B 不以真实身份从事期货交易的单位或者个人的交易行为C 期货公司授权非本公司人员以公司的名义从事期货交易行为D 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任答案 C,D解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第八条规定，期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其所在的期货公司承担。第九条规定，期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易行为的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。第十一条规定，不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由其自行承担。第十二条规定，期货公司设立的取得营业
3、执照和经营许可证的分公司、营业部等分支机构超出经营范围开展经营活动所产生的民事责任，该分支机构不能承担的，由期货公司承担。A项，应当由分支机构承担民事责任，分支机构不能承担的，才由期货公司承担。3. 单选题 根据期货公司风险监管指标管理办法，对于客户因穿仓形成的对期货公司的债务，记入的科目是( )。A 银行存款B 应收风险损失款C 现金D 应付货币保证金答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第十四条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括
4、已经记入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。4. 多选题 在国际市场，基于短期利率的代表性利率期货品种有（ ）。A 3个月银行间欧元拆借利率期货B 3个月英镑利率期货C 3个月欧洲美元期货D 各国国债期货答案 A,B,C解析 在国际市场，基于短期利率的代表性利率期货品种有3个月银行间欧元拆借利率期货、3个月英镑利率期货、3个月欧洲美元期货。5. 多选题 期货公司发生下列（）情形之一的，中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务。A 风险监管指标不符合规定B 高级管理人员和业务人员不符合规定要求C 超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务D 客户提前终
5、止资产管理委托的答案 A,B,C解析 期货公司资产管理业务试点办法第四十九条规定，期货公司限期未能完成整改或者发生下列情形之一的，中国证券监督管理委员会可以暂停其开展新的资产管理业务：（1）风险监管指标不符合规定；（2）高级管理人员和业务人员不符合规定要求；（3）超出本办法规定或者合同约定的投资范围从事资产管理业务；（4）其他影响资产管理业务正常开展的情形。前教规定情形消除并经检查验收后，期货公司可以继续开展新的资产管理业务。6. 单选题 期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（ ）A 公司管理层提交B 期货交易所提
6、交C 中国证券监督管理委员会提交D 公司全体股东提交或进行信息披露答案 D解析 期货公司风险监管指标管理办法第二十条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认，该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。第四章监督管理7. 单选题 国际常用的外汇标价法是（ ）。A 直接标价法B 间接标价法C 美元标价法D 英镑标价法答案 A解析 包括中国在内的绝大多数国家都采用直接标价法。8. 多选题 2月11日利率为6.5%，甲企业预计将在6个月后向银行贷款人民币100万元，贷款期为半年，但担心6个
7、月后利率上升提高融资成本，即与银行商议，双方同意6个月后企业A按年利率6.47%(一年计2次复利)向银行贷人半年100万元贷款。8月1日FRA到期时，市场实际半年期贷款利率为( )时，银行盈利。A 6.45%B 6.46%C 6.48%D 6.49%答案 A,B解析 FRA到期时，市场实际半年期贷款利率低于约定利率时，企业亏损而银行盈利，无论如何，企业甲的真实贷款利率锁定为6.47%，因此，题中A、B两项符合题意。9. 单选题 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处（ ）。A 3年以上有期徒刑，并处罚金B 5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金C 3年以上1
8、0年以下有期徒刑，并处罚金D 3年以上5年以下有期徒刑，并处罚金答案 C解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选八、刑法第一百六十四条规定，第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”10. 单选题 投资者卖空10手中金所5年期国债期货，价格为98.850元，当国债期货价格跌至98.500元时全部平仓。该投资者盈亏为（）元。（不计交易成本）A 35000B -35000C 3500D -3500答案 A解析 A投资者盈亏=（98.850-98.500）1010000=3
9、5000，故选择A正确。11. 单选题 为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额巨大的，处（）。A 3年以上有期徒刑，并处罚金B 5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金C 3年以上10年以下有期徒刑，并处罚金D 3年以上5年以下有期徒刑，并处罚金答案 C解析 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选八、刑法第一百六十四条规定，第一款修改为：“为谋取不正当利益，给予公司、企业或者其他单位的工作人员以财物，数额较大的，处三年以下有期徒刑或者拘役；数额巨大的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。”12. 单选题 期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。A 3B 2C
10、 5D 1答案 B解析 根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条，期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。13. 单选题 某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元吨。同时将期货合约以2100元吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则该保值者入市之初现货交易的实际价格是( )元吨。A 2060B 2040C 1960D 1940答案 C14. 单选题 按执行价格与标的资产市场价格的关系，期权可分为( )。A 看涨期权和看跌期权B 商品期权
11、和金融期权C 实值期权、虚值期权和平值期权D 现货期权和期货期权答案 C解析 依据内涵价值计算结果的不同，可将期权分为实值期权、虚值期权和平值期权。实值期权的内涵价值大于0，而虚值期权、平值期权的内涵价值均为0。内涵价值是指在不考虑交易费用和期权费的情况下，买方立即执行期权合约可获取的行权收益。15. 不定项选择题 某期货公司为进行广告宣传，新设计印刷了一批宣传材料，并在公司宣传会上进行分发。小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询了公司之后，小王决定开户进行期货交易。由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和相关的工作证件来期货公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，
12、与小王签订了经纪合同。关于期货交易的账户，下列做法中正确的是()。A 期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，用补办身份证审查程序B 未出具身份证原件，期货公司应当不予开户C 期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户D 小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户答案 B解析 期货市场客户开户管理规定第八条规定，客户开户应当符合期货交易管理条例及中国证监会有关规定，并遵守实名制要求。个人客户应当本人亲自办理开户手续，签署开户资料，不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外，个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证。16. 多选题 客户保证金未足
13、额追加的，按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当( )。A 客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明B 在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的保证金金额C 按照分类及流动性情况进行风险调整D 相应调减净资本答案 A,B,D解析 期货公司风险监管指标管理办法第十四条第一款规定，客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明。第十七条规定，客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除。客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期
14、货公司可以在报表附注中说明。未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算，不包括已经记人“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。17. 多选题 本金交换的形式包括（ ）A 在协议生效日双方按约定汇率交换两种货币本金，在协议到期日双方再以相同的汇率、相同的金额进行一次本金的反向交换；B 在协议生效日和到期日均不实际交换两种货币本金C 在协议生效日不实际交换两种货币本金、到期日实际交换本金；D 主管部门规定的其他形式。答案 A,B,C,D解析 本金交换的形式包括：（1）在协议生效日双方按约定汇率交换两种货币本金，在协议到期日双方再以相同的汇率、相同的金额进行一次本金的反向交换；（2）在协议生效日和到期日均不实际交换两种货币本金；（3）在协议生效日不实际交换两种货币本金、到期日实际交换本金；（4）主管部门规定的其他形式。18. 单选题 以下属于利率期权的是（ ）。A 国债期权B 股指期权C 股票期权D 货币期权答案 A解析 在场外衍生品市场，常见利率期权有利率看涨期权、利率看跌期权、利率上限期权、利率下限期权、利率双限期权、部分参与利率上限期权和利率互换期权等。19. 多选题 某期货公司的期末净资本为4200万元，净资产为6000万元，负债（不含客户
