《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案36》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案36（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考前（难点+易错点剖析）押密卷附答案1. 单选题：下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是（）。A.经中国证监会批准可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督D.应对证券交易实行实时监控正确答案：A2. 单选题：证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。A.逐日B.逐月C.逐季D.逐年正确答案：A3. 单选题：证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的（）。.债券.权证.证券投资基金.股票A.、B.、C.、D.、正确答案
2、：C4. 单选题：我国的证券分析师是指那些具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记的从事发布()的人员。A.证券信息B.股票信息C.证券研究报告D.股票研究报告正确答案：C5. 单选题：下列选项中，属于背信运用受托财产的犯罪主体的有（）。.保险公司.期货经纪公司.个人.证券交易所A.、B.、C.、D.、正确答案：C6. 单选题：下列选项中，说法正确的是()。A.证券交易的收费标准、收费方法等应该保密B.证券公司违反规定为客户买卖证券提供融资融券的，应当撤销相关业务许可C.期货交易所不得从事非自用不动产投资业务D.证券公司向客户提供投资建议时，可以预测证券价格的涨跌正确答案：C7.
3、单选题：某有限责任公司2014年股改，股改前经审计净资产60000万，拟以经审计净资产折股，计划2015年申报，预计2015净利润15000万，市盈率20倍，拟募集资金60000万。以下折股比例和发行股份数量合理的有（）。1.2:1和7500万股.1.25：1和12000万股.2.5：1和6000万股.1.5：1和10000万股A.、B.、C.、D.、正确答案：B8. 单选题：中华人民共和国证券法，规定禁止任何操纵证券市其中场,包括()。,单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,与他人串通以事,先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券
4、交易是,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易星,以其他手段操纵证券市场A.,B.,C.,D.,正确答案：D9. 单选题：会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（）个工作日内向中国证券业协会诚信管理系统申报，中国证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏。A.2B.5C.10D.15正确答案：C10. 单选题：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。A.净资产额B.注册资本C.总资产额D.股东实缴的出资额正确答案：A11. 单选题：证券公司自营业务的内部控制应包括()。建立“防火墙”制度应加强自营账户的集中管
5、理和访问权限控制证券公司应建立独立的实时监控系统建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制A.B.C.D.正确答案：A12. 单选题：承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（）年并存档备查，包括推介宣传材料、路演现场录音等，如实、全面反映询价、定价和配售过程。A.1B.2C.3D.4正确答案：C13. 单选题：单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的（），应当事先告知证券公司。A.5%B.1%C.3%D.10%正确答案：A14. 单选题：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时
6、，相应的处理有（）。.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息A.、B.、C.、D.、正确答案：C15. 单选题：证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.5倍以上10倍以下D.10倍以上1
7、5倍以下正确答案：B16. 单选题：【2016年真题】证券公司违反证券法的规定，为客户买卖证券提供融资融券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A.非法融资融券等值以下B.3万元以上15万元以下C.3万元以上30万元以下D.10万元以上30万元以下正确答案：C17. 单选题：证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使()的法人、其他组织或个人。A.股东权利B.股东义务C.管理者权利D.股权激励正确答案：A18. 单选题：中国金融期货交易所的会员不包括（）。A.交易结算会员B.全面结算会员C.部分结算会员D.交易
8、会员正确答案：C19. 单选题：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。.公司净资本符合中国证监会的规定.公司注册资本和净资产不低于人民币500万元.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制.公司财务会计信息真实、准确、完整A.、B.、C.、D.、正确答案：D20. 单选题：（）用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：C21. 单选题：同证券自营业务相比，下列各项中，（）属于证券经纪业务的特点。I决策的自主性II.客户指令的
9、权威性III.证券经纪商的中介性IV.业务对象的特定性A.IIIIB.IIIIIC.IIVD.IIIIIIIV正确答案：B22. 单选题：证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括（）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正C.公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利D.公司解散或者被宣告破产正确答案：C23. 单选题：集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过()人。A.100B.150C.200D.250正确答案：C24.
10、 单选题：建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。.投资决策执行情况.自营资产质量.自营盈亏情况.风险监控情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D25. 单选题：融资融券业务管理的基本原则包括()。合法合规原则；集中管理原则；独立运行原则；岗位分离原则。A.、B.、C.、D.、正确答案：D26. 单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件包括()。、企业法人营业执照、年检申请报告、年度业务报告、经注册会计师审计的财务会计报表A.、B.、C.、D.、正确答案：C27. 单选题：关于证券公司的独立董事，下列说法错误的是（）。A.证券公司可以设独立董事B.证券公司的独立董
11、事，不得在本证券公司担任董事会外的职务C.证券公司的独立董事，可以在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司的独立董事，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系正确答案：C28. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。.经营证券经纪业务已满3年.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.、B.、C.、D.、正确答案：B29.
12、单选题：证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括（）。A.年检申请报告B.年度业务报告C.经审计局审计的财务会计报表D.经注册会计师审计的财务会计报表正确答案：C30. 单选题：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。A.13年?B.35年C.510年?D.终身正确答案：D31. 单选题：【2015年真题】基金财产的债务由基金财产本身承担基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的从其约定。A.银行储蓄存款和持有的证券资产B.持有的证券资
13、产C.出资D.银行储蓄存款正确答案：C32. 单选题：非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。.网络.公开劝诱.说明会.公告A.、B.、C.、D.、正确答案：D33. 单选题：在证券经纪业务的特点中，（）是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性正确答案：B34. 单选题：个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括()。A.具备2年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期未清偿的债务正确答案：A35. 单选题：证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。I公平II公开III公正IV自愿A.II、IVB.II、IIIC.I、IIID.I、II、III正确答案：C36. 单选题：基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用()。、封闭式；、开放式；、集中式；、分散式。A.、B.、C.、
