《证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案98》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考核题库含参考答案98（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考核题库含参考答案1. 单选题：股票收益主要来自（）I股份公司II股票流通III利率的降低IV法定存款准备金率的降低A.I、IIB.I、II、IIIC.II、IIID.I、II、III、IV正确答案：A2. 单选题：股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值正确答案：A3. 单选题：以下对证券交易所交易原则说法正确的是（）。价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报买卖方向、价格相同的。先申报者优先于后申报者价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报A.B.C.D.正确答案：B4. 单选题
2、：封闭式基金与开放式基金的区别是（）。I期限不同II发行规模限制不同III基金份额的交易价格计算标准不同IV投资策略不同A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：C5. 单选题：国家股的资金来源有（）。现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资国有资产管理部门所拥有的净资产A.B.C.D.正确答案：A6. 单选题：我国证券公司短期融资券（）。.不属于金融债券.在银行间债券市场发行.以短期融资为目的.约定在一定期限内还本付息A.、B.、C.、D.
3、、正确答案：A7. 单选题：商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）。.风险分散.风险对冲.风险转移.风险补偿A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券公司D.证券交易所正确答案：A9. 单选题：信用衍生工具是指以（）为基础变量的金融衍生工具。A.各种货币B.股票或股票指数C.利率或利率的载体D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险正确答案：D10. 单选题：【2016年真题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总
4、数的()。A.5%B.30%C.20%D.10%正确答案：D11. 单选题：影响国债销售价格的因素有（）。市场利率承销商承销国债的中标成本流通市场中可比国债的收益率水平国债承销的手续费收入A.B.C.D.正确答案：D12. 单选题：一般股票基金比专门化股票基金的风险（）。A.大B.小C.一样大D.没法比较正确答案：B13. 单选题：下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（）。A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用包括申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化正确答案：C14. 单选题：我国证券交易所管理办法规定，证券交易所的职能包括（）。.提供证券交易的场所
5、和设施.制定证券交易所的业务规则.接受上市申请、安排证券上市.组织、监督证券交易A.、B.、C.、D.、正确答案：B15. 单选题：风险报告应具备的要求有（）。I输入的数据必须准确有效II应具有实效性III对不同的部门提供不同的报告IV应具有普遍性A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A16. 单选题：对于事先已确定发行条款的国债我国采取（）方式发行。A.行政分配B.公开招标C.银行发售D.承购包销正确答案：D17. 单选题：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，下列不属于市场交易的组织形态的是（）。A.金融互换B.远期交易C.现货交
6、易D.期货交易正确答案：A18. 单选题：下列属于用来转移或防范信用风险的金融衍生工具的有（）。I利率互换II信用联结票据III信用互换IV保证金互换A.I、IVB.II、IIIC.、IVD.II、III、IV正确答案：B19. 单选题：股东依法享有资产收益、重大决策、选择管理者等权利，因而股票是一种（）。A.物权证券B.债权证券C.综合权利证券D.收益证券正确答案：C20. 单选题：社会保险基金的投资范围不包括（）。A.银行存款B.国债C.股票D.全部信用等级的企业债正确答案：D21. 单选题：竞价的结果不包括()。A.全部成交B.继续成交C.部分成交D.不成交正确答案：B22. 单选题：下
7、列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有()。、发行规模大幅增长；、机构投资者范围增加；、二级市场交易活跃；、发起主体减少。A.、B.、C.、D.、正确答案：A23. 单选题：我国公司法规定有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A.账面价格B.票面金额C.清算价值D.内在价值正确答案：B24. 单选题：按照中华人民共和国证券法的规定，下列说法不正确的是（）。A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向
8、原股东配售股份应当采用包销方式发行正确答案：D25. 单选题：开立证券账户应坚持（）原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性正确答案：B26. 单选题：目前，凭证式国债发行完全采用（）方式。A.公开招标B.承购包销C.包销或代销D.行政分配正确答案：B27. 单选题：可转换债券具有（）特征。市场容量大筹资能力强可转换债券是一种附有转股权的特殊债券避开直接发行股票与债券的法律要求上市手续简单发行成本低可转换债券具有双重选择权的特征A.B.C.D.正确答案：B28. 单选题：下列关于优先股的说法中，正确的是（）I收入稳定II风险较大III适宜中长线投资IV国外
9、大部分优先股为稳健型投资者持有A.I、IIIB.I、IIC.I、III、IVD.II、III、IV正确答案：C29. 单选题：下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（）。I发债主体和偿债主体不同II发行目的不同III交割方式不同IV所换股份的来源相同A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III正确答案：D30. 单选题：调节货币市场资金供求的杠杆是（）。A.利息B.利率C.汇率D.购买力正确答案：B31. 单选题：中央银行具有的职能有（）。.维护金融稳定.监管所有金融机构.防范和化解金融风险.制定和执行货币政策A.、B.、C.、D.、正确答案：A32
10、. 单选题：股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的（）。A.期限性B.风险性C.流动性D.永久性正确答案：C33. 单选题：企业发行的短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的（）。A.15%B.25%C.30%D.40%正确答案：D34. 单选题：证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）。A.自销B.助销C.包销D.代销正确答案：C35. 单选题：我国银行业的主体是（）。A.中央银行B.股份商业银行C.地区性商业银行D.信用合作社正确答案：B36. 单选题：【2017年真题】回购交易通常在（）交易中运用。A.远期B.现货C.债券D.
11、股票正确答案：C37. 单选题：【2018年真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建
12、议应当一致。A.、B.、C.、D.、正确答案：C38. 单选题：有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东可以一次或分次缴纳出资转让相对复杂或受限制便于挂失相对安全A.B.C.D.正确答案：D39. 单选题：关于公募基金，下列说法中错误的是（）。A.最小金额要求较低，且投资者众多B.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管C.一般投资于衍生金融工具等高风险产品D.募集的对象通常是不固定的正确答案：C40. 单选题：上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。A.同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的05%o的B.在收盘前30分钟，通
13、过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响收盘价的C.申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的1%，且数量较大的D.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的正确答案：D41. 单选题：公开发行企业债券，累计债务余额不超过发行人净资产的（）。A.30%B.40%C.50%D.60%正确答案：B42. 单选题：集合票据是指2个(含)以上（）个以下(含)具有法人资格的中的小非金融企业联合发行的债务融资工具。A.6B.8C.10D.12正确答案：C43. 单选题：下列关于金融期权的说法中，正确的是()。、期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利；、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利；、期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务；、当
