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1、2022-2023年期货从业资格考试模拟试题含答案（300题）1. 多选题 货币互换的特点包括（）。A 既可用于规避汇率风险，又可用于管理不同币种的利率风险B 可以发挥不同融资市场的比较优势，降低融资成本C 可以看作多个外汇远期的组合D 交易双方约定在未来确定的时点交换现金流答案 A,B,C,D解析 货币互换是指在约定期限内交换约定数量两种货币的本金，同时定期交换两种货币利息的交易。货币互换的优点有：可降低筹资成本、满足双方意愿、避免汇率风险。货币互换可以分解为远期外汇协议的组合，即货币互换中的每次支付都可以用一笔远期外汇协议的现金流来代替。故选项ABCD正确。2. 多选题 互换的种类也就很多
2、，其中最常见也最重要的是（ ）A 利率互换B 货币互换C 商品互换D 股权类互换答案 A,B解析 互换的种类也就很多，其中最常见也最重要的是利率互换和货币互换，此外还有商品互换、股权类互换、远期互换等等。3. 单选题 价差套利市价指令的优点是（ ）A 成交速度快B 市场行情发生较大变化时，成交的价差可能与交易者最初的意图有较大差距。C 可以保证交易者以理想的价差进行套利，D 不能保证立刻成交答案 A4. 单选题 下列关于期货公司营业部经营管理的表述，错误的是()。A 期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部B 期货公司不得将营业部承包、租赁给他人经营管理C 期货公司不得将营业部委托给他人经营
3、管理D 期货公司应当建立规范、完善的营业部岗位责任制度和业务操作制度答案 A解析 期货公司监督管理办法第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。5. 单选题 甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲
4、及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当( )。A 永久性撤销甲的期货从业人员资格B 暂停甲的期货从业人员资格3年C 撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请D 暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月答案 D解析 期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：（一）本准则第二十六条所禁止行为之一的；（二）拒绝协会调查或检查的；（三）获取不正当利益的；（四）向投资者隐瞒重要事项的；（五）违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。6. 判断题
5、 中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )A 错B 对答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办法第五条第一款规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。7. 判断题 全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )A 错B 对答案 B解析 参见期货公司金融期货结算业务试行办法第二十六条第一款规定。8. 单选题 期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前( )个会计年度财务报告。A 3B 5C 7D 10答案 A解析 期货公司金融期货结算业务试行办
6、法第十条第七项规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。9. 单选题 客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，期货经纪合同中约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由()。A 期货公司承担B 客户承担C 期货公司承担主要责任D 期货公司与客户共同承担答案 B解析 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的
7、，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担10. 单选题 在从事期货经营业务的机构中从事期货业务的人员，必须取得从业资格考试合格证明，并（）。A 事先通过其所在的机构向中国期货业协会申请从业资格B 事先通过其所在的机构向中国证监会申请从业资格C 以个人名义向中国期货业协会申请从业资格D 以个人名义向中国证监会申请从业资格答案 A解析 根据期货从业人员管理办法第九条，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。11. 多选题 期货交易所应当以适当方式发布下列（ ）信息。A 即时行情
8、B 持仓量、成交量排名情况C 期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D 期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况答案 A,B,C,D解析 期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（1）即时行情；（2）持仓量、成交量排名情况；（3）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况12. 多选题 根据中华人民共和国刑法修正案，期货公司的从业人员存在下列（）情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。A 变造交易记录B 提供虚假信息C 伪造交易记录D 销毁交易
9、记录答案 A,B,C,D解析 中华人民共和国刑法修正案五、刑法第一百八十一条规定，修改为：“编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。单位犯前两
10、款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役。”13. 多选题 期货公司变更股权需依法批准的，应当符合下列条件（）。A 受让方应当符合持有相应股权的法定条件B 期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持C 期货公司与股东之间不得交叉持股D 拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形答案 A,C,D解析 根据期货公司监督管理办法第十八条，期货公司变更股权有本办法第十七条所列情形的，应当具备下列条件：拟变更的股权不存在被查封、冻结等情形；期货公司与股东之间不存在交叉持股的情形，期货公司不存在为股权受让方提供任何形式财务支持的情形；涉及的股东符合本办法第七
11、条至第十条规定的条件。14. 单选题 期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善（ ）。A 监督管理B 公司治理C 财务制度D 人事制度答案 B解析 期货公司监督管理办法第三十五条规定，期货公司应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司治理。15. 多选题 根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下哪些情况的，应当退回客户交易编码申请。（）A 客户交易编码申请表及相关资料格式不正确B 客户交易编码申请表及相关资料格式不完整C 客户资料不符合实名制要求D 客户没有期货交易的经历答案 A,B,C解析 根据期货市场客户开户管理
12、规定第十八条，中国期货保证金监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：客户资料不符合实名制要求；客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；中国证监会规定的其他情形。16. 单选题 假设年利率为5%，年指数股息率为1%，6月22日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为3450点，套利总交易成本为30点，则当日的无套利区间在（ ）点之间。A 3451,3511B 3450,3480C 3990,3450D 3990,3480答案 A解析 F（4月1日，6月22日）=3450 x1+（5%-1%）83/365=3481（点）；上界：34
13、81+30=3511点；下界：3481-30=3451（点）。17. 单选题 期货公司风险监管指标管理办法所称的重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生（ ）以上变化的业务。A 5%B 10%C 15%D 20%答案 B解析 期货公司风险监管指标管理办法第三十三条规定，本办法下列用语的含义：重大业务，是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生10%以上变化的业务。18. 单选题 香港恒生指数期货最小变动价位为1个指数点，每点乘数50港元。如果一交易者4月20日以11850点买入2张期货合约，每张佣金为25港元，5月20日该交易者以11900点将手中合约平仓，则该交易者的净收益是
14、( )港元。A 一5000B 2500C 4950D 5000答案 C解析 该交易者的净收益：指数点的涨落每点指数乘数合约份数佣金叫1190011850)x50x225x2=4950(港元)。19. 多选题 会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有( )。A 总经理B 副总经理C 理事长D 副理事长答案 A,B解析 期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。第二十七条规定，理事会设理事长1人、副理事长l至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。20. 单选题 期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在( )上公告。A 期货保证金安全存管监控机构B 期货交易所和中国期货业协会C 中国证监会派出机构D 中国证监会指定的报刊或者媒体答案 D解析 期货公司监督管理办法第三十三条规定，期货公司设立、变更、停业、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其分支机构设立、变更、终止的
