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1、中证南方小康产业交易型开放式指数证券投资基金托管协议基金管理人：南方基金管理基金托管人：中国工商银行股份目录1、基金托管协议当事人32、基金托管协议的依据、目的和原那么53、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查64、基金管理人对基金托管人的业务核查115、基金财产保管126、指令的发送、确认和执行157、交易及清算交收安排178、基金资产净值计算和会计核算199、基金收益分配2310、信息披露2411、基金费用2612、基金份额持有人名册的保管2813、基金有关文件和档案的保存2914、基金管理人和基金托管人的更换3015、禁止行为3216、基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算3317、
2、违约责任3518、争议解决方式3619、基金托管协议的效力3720、基金托管协议的签订381、 基金托管协议当事人一基金管理人名称：南方基金管理住所及办公地址：深圳市福田中心区福华一路六号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层法定代表人：吴万善成立时间：1998年3月6日批准设立机关：中国证券监督管理委员会批准设立文号：证监基字19984号组织形式：有限责任公司注册资本：人民币1.5亿元存续期间：持续经营基金管理人南方基金管理是经中国证监会证监基字19984号文批准，由南方证券、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监会证监基金字200078号文批准进行了增资
3、扩股，注册资本到达1亿元人民币。2005年，经中国证监会证监基金字2005201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。目前股权结构：华泰证券股份45%、深圳市机场集团30%、厦门国际信托15%及兴业证券股份10%。二基金托管人名称：中国工商银行股份住所：北京市西城区复兴门内大街55号100032法定代表人：姜建清 ：01066105799 ：01066105798联系人：蒋松云成立时间：1984年1月1日组织形式：股份注册资本：人民币334,018,850,026元批准设立机关和设立文号：国务院?关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定?国发1983146号存续期间：持续经营经营
4、范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办理票据承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证效劳及担保；代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清算业务银证转账；保险代理业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；保管箱效劳；发行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理效劳；年金账户管理效劳；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见证业务；贷款承诺；企业、个人财务参谋效劳；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承
5、兑和贴现；外汇借款；外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务； 银行、网上银行、 银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。2、 基金托管协议的依据、目的和原那么订立本协议的依据是?中华人民共和国证券投资基金法?以下简称?基金法?、?证券投资基金运作管理方法?以下简称?运作方法?、?证券投资基金销售管理方法?以下简称?销售方法?、?证券投资基金信息披露管理方法?以下简称?信息披露方法?、?证券投资基金信息披露内容与格式准那么第7号托管协议的内容与格式?、?中证南方小康交易型开放式指数证券投资基
6、金基金合同?以下简称?基金合同?及其他有关规定。订立本协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等有关事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的平安，保护基金份额持有人的合法权益。基金管理人和基金托管人本着平等自愿、老实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原那么，经协商一致，签订本协议。除非本协议另有约定，本协议所使用的词语或简称与其在?基金合同?的释义局部具有相同含义。3、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查一基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权1、基金托管人根据有关法律法规的规定和?基金合同?的约定，对下述基金投资
7、范围、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具：本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非成份股、新股、债券、股指期货及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金还可以投资于中国证监会允许基金投资的其它金融工具。待其他衍生金融产品推出以后，基金管理人可以在控制风险的前提下运用衍生金融产品进行投资。本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及?基金合同?禁止投资的投资工具。2、基金托管人根据有关法律法规的规定及?基金合同?的约定对下述基金投融资比例进行监督：1按法律法规的规定及?基金合同?的约定，本基金的投资资产配置比例为：在建仓完成后，本基金投资
8、于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的95%，权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。2根据法律法规的规定及?基金合同?的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制： a、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交易日基金资产净值的0.5%，基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%，基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规
9、定；b、本基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；c、在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值的10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的100，其中，有价证券指股票、债券不含到期日在一年以内的政府债券、权证、资产支持证券、买入返售金融资产不含质押式回购等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20；在任何交易日内交易不包括平仓的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的20；每个交易日日终在扣除股
10、指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；d、本基金不得违反?基金合同?关于投资范围和投资比例的约定；e、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。如法律法规或监管部门取消上述限制性规定，履行适当程序后，本基金不受上述规定的限制。基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。3法规允许的基金投资比例调整期限由于证券期货市场波动、上市公司合并或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内，但基金管理人应在10个交易日内进行调整，以到达规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。基金管
11、理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前2个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。4本基金可以按照国家的有关规定进行融资融券。5相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。除投资资产配置外，基金托管人对基金投资的监督和检查自?基金合同?生效之日起开始。3、基金托管人根据有关法律法规的规定及?基金合同?的约定对下述基金投资禁止行为进行监督： 根据法律法规的规定及?基金合同?的约定，本基金禁止从事以下行为：1承销证券；2向他人贷款或提供担保；3从事可能使基金承当无限责任的投资；4买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外；5向
12、基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或债券；6买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，但在法律法规或监管机构允许的情况下，标的指数成份股不受此限；7从事内幕交易、操纵证券价格及其他不正当的证券交易活动；8当时有效的法律法规、中国证监会及?基金合同?规定禁止从事的其他行为。如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。对于因上述第5项情形导致无法投资的标的指数成份股和备选成份股，基金管理人应在严格控制跟踪误差的前提下，结合使用其他合理
13、方法进行适当替代。4、基金托管人依据有关法律法规的规定和?基金合同?的约定对于基金关联投资限制进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交易名单的真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人，基金托管人于2个工作日内进行回函确认名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由基金管理人
14、承当责任。假设基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金从事的关联交易时，基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生，假设基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生时，基金托管人有权向中国证监会报告。对于交易所场内已成交的违规关联交易，基金托管人应按相关法律法规和交易所规那么的规定进行结算，同时向中国证监会报告。5、基金托管人依据有关法律法规的规定和?基金合同?的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。1基金托管人依据有关法律法规的规定和?基金合同?的约定对于基金管理人参与银行间市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。基金管理人
15、向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易对手的名单，并按照审慎的风险控制原那么在该名单中约定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后2个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新，名单中增加或减少银行间市场交易对手时须向基金托管人提出书面申请，基金托管人于2个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间市场交易对手进行交易，应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的，基金托管人不承当责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。2基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，需
