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1、河北省基金从业：资本资产定价模型考试试卷一、单项选择题（共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有1 个事最符合题意）1、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人中购、赎回申请之日起 3个工作日内，对该中 购、赎回的有效性进行确认2、投资者参与认购开放
2、式基金，投资者T 日提交认购申请后，一般可于 _日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。A T+1B T+2C T+3D T+43、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应 _。A 具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用4、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是A ETF 实行一级市场与二级市场并存的交易制度B.只有大投资者才能参与ETF 一级市场的交易C ETF 赎回时一般可以得到现金D.正常情况下，ETF二级市场交易价
3、格与基金份额净值总是比较接近5、 _为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。A 一步转托管B.两步转托管C.多步转托管D.直接转托管6、近年来，欧洲大陆的_占据了基金销售市场的绝对比重。A 商业银行B .保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问7、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A 监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会8、下列选项中， _包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。A 辅助式前台系统B.自助式前台系统C.后台管理系统D.信息管理平台应用系统的支持系统9、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。A 基金公司的综
4、合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险控制流程10、 大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条弯曲的曲线来表示， 而且的凸性有利于投资者提高债券投资收益。A：向下，较高B:向下，较低C：向上，较高D:向上，较低 11、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。A 中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会D.财政部12、 是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A:基金管理费B:基金托管费C:基金销售费D:基金交易费 13、基金的会计年度为_。A 公历每年的5 月 1 日至第二年的 4 月 30 日B.公历每年的4月1日至第二年的3月31日C.公历每年的1月1日至
5、12月31日D.公历每年的7月1日至第二年的6月30日14、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A 投资管理能力B.从业经历C.基金业绩D.操作风格 15、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。A 独立董事人数不得少于5 人，且不得少于董事会人数的 1/2B.督察长的聘任需经全体独立董事同意C.独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任D .独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一定的限制作用16、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比 A:更低B: 一样C:更高D:二者回报率没有关系17、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几
6、何平均收益率。A 小于等于B.大于等于C .小于D.大于18、 在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同， 也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A:历史数据法B：情景综合分析法C:截面分析法D：情景局布综合分析法19、场外认购LOF 份额，应使用（）。A 上海人民币普通证券账户 B.深圳人民币普通证券账户 ；C.中国结算公司上海开放式基金账户 D.中国结算公司深圳开放式基金账户20、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A:发行方案B:基金契约C:托管协议D：招募说明书21、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债
7、券是_。A 实物债券B.凭证式债券C .记账式债券D票券式债券22、 2004年 6 月 1 日_的实施；推动基金业迎来健康发展时期。A.证券法B .证券投资基金法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金管理暂行办法23、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A 基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员24、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为 1200 元，则_。AETF 的折价率为102.5%BETF 的溢价率为102.5%CETF 的折价率为2.5%DETF 的溢价率为2.5%25、基金销售业务信息管理平台中
8、的前台业务系统可分为_两种类型。A 自助式，辅助式B.网上交易，柜台交易C.人工方式，电脑自动方式D.银行柜台，券商柜台二、多项选择题(共25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 错选， 本题不得分； 少选， 所选的每个选项得0.5 分)1、下列关于货币市场基金利润分配的规定，错误的是_。A 每日都进行分配B.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益2、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。A 主要有
9、现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法B.现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力C.二次项法是一个二次回归模型，较为直观D.成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段3、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A 道德风险B.逆向选择C.基金投资风险D.基金价格波动性4、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D 6 个月的银行定期存款5、交易型开放式指数基金(ETF) 申购时用_换取ETF 份额，赎回时用 ETV 份额换取 _。A 现金；现金B
10、.现金；一揽子股票C. 一揽子股票；现金D. 一揽子股票；一揽子股票6、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系，包括_。A 设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉7、股票基金和债券基金的申购、赎回原则是_。A 金额申购，金额赎回8、 金额中购，份额赎回C.份额中购，金额赎回D.份额中购，份额赎回8、下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。A 负责行业性法规的起草B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合
11、法权益D.维持公平而有序的证券市场9、 _无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A 股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金10、 对个人投资者从基金分配中获得的股票的股息、 红利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A 15%B 20%C 25%D 30%11、 就一般开放式基金而言， 基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A 3 8 5 C 7 D 912、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有_。A 对同一类基金进
12、行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的 标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性 13、关于基金管理公司直销中心，下列论述正确的有_。A.其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验B .其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解C.其直销队伍规模相对较小，但人员素质较高D.更容易留住客户并发展一些中小客户14、广义的有价证券包括_。A 货币证券B.商品证券C.合同文本D.资本证券15、
13、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。A 基金管理人B.基金托管人C.基金产品D.基金投资人16、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。A 仓位型跟踪误差B.交易型跟踪误差C.结构型跟踪误差D.费用型跟踪误差17、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。A 最近 3 个会计年度的年末净资产平均不低于 20 亿元人民币B .拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业 人员不少于 5 人，并具有基金从业资格C.基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应
14、用系统、安 全防护系统、数据备份系统D .最近3年无重大违法违规记录18、下列各项中，属于基金面临的外部风险的是_。A 经营风险B.管理水平风险C.职业道德风险D.合规风险19、证券市场是_。A 股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所B.市场经济发展到一定阶段的产物C.为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场D.以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接20、下列属于金融衍生工具的有_。A 金融远期合约B.金融债券C.金融期权D.金融互换21、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司的基础。A.负债B.注册资本C.虚拟资本D,货币资金22、 证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起个月内进行基金募集。 超过六个月开始募集， 原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。 A ： 3B： 9C： 12D： 623、基金宣传推介材料可以_。A 违规承诺收益或者承担损失B.夸大或者片面宣传基金
