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1、证券从业证券分析师试题含答案1. 【单选题】关于完全竞争市场的说法，正确的有（）。I所有企业都是价格的接受者单个企业的需求曲线和整个行业的需求曲线相同单个企业的需求曲线是一条平行于横轴的水平线整个行业的需求曲线向右下方倾斜A.I、B.、C.I、D.I、【正确答案】D2. 【单选题】某基金詹森a为2，表示其表现（）。A.不如市场的平均水平B.优于市场的平均水平C.等于市场的平均水平D.不确定【正确答案】B3. 【单选题】下列关于两步二叉树定价模型的说法正确的有（）。I总时间段分为两个时间间隔在第一个时间间隔末T时刻，股票价格仍以M或d的比例上涨或下跌股票有2种可能的价格如果其他条件不变，在2T时
2、刻股票有3种可能的价格A.I、B.I、C.I、D.I、【正确答案】B4. 【单选题】短期内可能被封闭的股价缺口包括（）。普通缺口突破缺口持续性缺口消耗性缺口A.、B.、C.、D.、【正确答案】B5. 【单选题】证券公司对投资顾问业务进行广告宣传的，应当接受5个工作日将广告宣传方案和时间安排向（）报备。?.中国证监局总部?.公司住所地证监局?.媒体所在地证监局?.中国证券业协会A.、B.、C.、D.、【正确答案】A6. 【单选题】以下关于证券经纪人员和证券投资顾问的说法正确的有（）。?两者都是证券公司的正式员工?证券经纪人代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，证券投资顾问则为客户提供有针对性
3、的顾问建议服务?经纪人和客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息?证券经纪人拓展服务范围，提供证券投资顾问服务，并不需要取得投资咨询执业资格?A.、B.、C.、D.、【正确答案】A7. 【单选题】关于税收的功能，下面说法正确的是（）。?.税制的设置可以调节和制约企业间的税负水平?.可以根据消费需求和投资需求的不同对象设置税种或在同一税种中实行差别税率，以控制需求数量和调节供求结构?.通过增加税收来弥补财政支出赤字?.通过关税和出口退税调节国际收支平衡A.、B.、C.、D.、【正确答案】B8. 【单选题】发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有
4、该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。A.1%B.5%C.10%D.3%【正确答案】A9. 【单选题】指数化投资策略是（）的代表。A.战术性投资策略B.战略性投资策略C.被动型投资策略D.主动型投资策略【正确答案】C10. 【单选题】按照重置成本法的计算公式，被评估资产评估值等于（）。A.重置成本一实体性贬值一功能性贬值一经济性贬值B.重置成本+实体性贬值+功能性贬值+经济性贬值C.重置成本成新率D.重置成本+成新率【正确答案】A11. 【单选题】股价的高低，代表投资者对公司价值的客观评价，它反映的内容有（）。资本和获利之间的关系公司
5、的发展速度和水平每股盈余的大小和取得时间公司的管理水平A.、B.、C.、D.、【正确答案】A12. 【单选题】下列关于中国物流与采购联合会发布的制造业PMI的扩散指数（分类指数）及其权数对应的有（?）。、新订单指数，权数为25%、原材料库存指数，权数为15%、从业人员指数，权数为20%、供应商配送指数，权数为15%A.、B.、C.、D.、【正确答案】C13. 【单选题】关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是（）。A.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资B.一般在当期结算C.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信
6、用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动，变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系D.在未来某一日期结算【正确答案】B14. 【单选题】下列关于分形理论的说法中，不正确的是（）。A.分形理论用分形分维的数学工具来描述研究客观事物B.分形从特定层面揭示了世界的普遍差异C.分形整体与部分形态相似D.分形揭示了介于整体与部分、有序与无序、复杂与简单之间的新形态、新秩序【正确答案】B15. 【单选题】下列关于证券市场线的叙述，正确的有（）。证券市场线用标准差作为风险衡量指标如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的上方如果某证券的价格被低估，则该证券会在证券市场线的下方证券市场线
7、说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素A.、B.、C.、D.、【正确答案】C16. 【单选题】当前股票价格为6400港币，该股票看涨期权的执行价格为6750港币，则该期权的内涵价值为（）港币。A.0B.-350C.120D.230【正确答案】A17. 【多选题】【真题】对通货膨胀的衡量可以通过对一般物价水平上涨幅度的衡量来进行。一般说来，常用的指标有（）。A.零售物价指数B.生产者价格指数C.国民生产总值物价平减指数D.原材料物价指数【正确答案】ABC18. 【单选题】以下关于GDP的说法，正确的有（）。GDP有两种表现形态，即价值形态和产品形态GDP=GNPGDP有三种计算方法，即生产法、
8、收入法和支出法GDP=C+I+G+(X-M)A.、B.、C.、D.、【正确答案】B19. 【单选题】影响利率期限结构的因素有（）。收益率曲线长期与短期资金的供需状况对流动性的偏好对未来利率变动方向的预期A.B.C.D.【正确答案】C20. 【单选题】对回归方程进行的各种统计检验中，应用t统计量检验的是（）。A.线性约束检验B.若干个回归系数同时为零检验C.回归系数的显著性检验D.回归方程的总体线性显著性检验【正确答案】C21. 【单选题】下列技术分析方法中，能提前很长时间预测行情的底和顶的是（）。A.形态类B.指标类C.切线类D.波浪类【正确答案】D22. 【单选题】从我国的状况来看，形成一定
9、时期内货币供应量超过客观需求量的基本原因包括（）。I银行信贷原因国际收支原因市场融资原因国家财政原因A.I、B.I、C.、D.I、【正确答案】D23. 【单选题】中国证券市场表现与宏观经济背离的原因主要包括（?）。、国有成分比重较大、行政干预较多、投机性过高、机构投资者力量不够强大A.、B.、C.、D.、【正确答案】D24. 【单选题】国债期货套期保值策略中，（）的存在保证了市场价格的合理性和期现价格的趋同，提高了套期保值的效果。A.投机行为B.大量投资者C.避险交易D.基差套利交易【正确答案】D25. 【单选题】影响行业景气的因素包括（）。行业上市公司数量的变化行业的产品需求变动产业政策的变
10、化生产能力变动A.、B.、C.、D.、【正确答案】B26. 【单选题】【真题】根据简单随机样本的获得方法，简单随机抽样可以分为()。有放回抽样随机抽样不放回抽样连续抽样A.、B.、C.、D.、【正确答案】B27. 【单选题】完全垄断企业为了实现利润最大化，应遵循的决策原则是（）。A.按照价格弹性进行价格歧视B.边际收益大于边际成本C.边际收益等于边际成本D.边际收益等于平均收益曲线【正确答案】C28. 【单选题】在强势有效市场中，下列描述正确的有确的有（）。任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析获取额外收益证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息每一位投资者都掌握了有关证券产品的所有公开可得
11、信息基本面分析是无效的A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29. 【单选题】证券投资技术分析主要解决的问题是（?）。A.何时买卖某种证券B.购买证券的数量C.构造何种类型证券组合D.购买何种证券【正确答案】A30. 【单选题】基差交易的利润来源包括（）。I期货价格的变化利息收入基差的变化持有期损益A.I、B.、IVC.II、IVD.I、【正确答案】B31. 【单选题】【真题】下列关于信息有效性的说法中，正确的有()。在股票市场，一个前景良好的公司应当有较高的股价在股票市场，一个前景不好的公司应当有较低的股价如果市场不完全有效，那么股价相对于公司的前景能够被很好地预测如果市场有效，那么对股票的
12、研究就没有多大意义，因为市场价格已经反映了所有信息A.、B.、C.、D.、【正确答案】A32. 【单选题】流动资产周转率反映流动资产的周转速度，其影响因素有（）。I营业收入营业利润流动资产财务费用A.I、B.I、C.、D.I、【正确答案】B33. 【单选题】在用普通最小二乘法估计回归模型时，存在异方差问题将导致（?）。I参数估计量非有效变量的显著性检验无意义模型的预测失效参数估计量有偏A.I、B.I、C.I、D.、【正确答案】A34. 【单选题】消费指标包括（）。I金融机构存款总额外商投资总额城乡居民储蓄存款余额社会消费品零售总额A.I、IIB.III、IVC.、III、IVD.I、【正确答案
13、】B35. 【单选题】利用现金流贴现模型对持有期股票进行估值时，终值是指（）。A.期末卖出股票收入-期末股息B.期末股息+期末卖出股票收入C.期末卖出股票收入D.期末股息【正确答案】B36. 【多选题】【真题】主动债券组合管理的方法有（）。A.骑乘收益率曲线B.水平分析C.债券掉换D.纵向分析【正确答案】ABC37. 【单选题】期权价格受多种因素影响，但从理论上说，由哪两部分组成（）。?.内在价值?.时间价值?.贴现价值?.转换价值A.、B.、C.、D.、【正确答案】B38. 【单选题】短期内必补是（）的特征。A.消耗性缺口B.突破缺口C.持续性缺口D.普通缺口【正确答案】D39. 【单选题】修改后的证券法于2006年1月1日起正式实施，将原公司法中的有关（）的相关内容移至新修订的证券法中。.终止上市?.公司设立?.暂停上市?.公开发行A.、B.、C.、D.、【正确答案】D40. 【单选题】DW检验的假设条件有（）。回归模型不含有滞后自
