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1、word证券交易所席位、交易单元、网关业务指南目 录第1章前言1本指南的围1通用业务流程描述1第2章席位交易单元切换2席位交易单元切换的业务含义2席位交易单元切换实施方案2基金公司租用席位的处理3会员被注销后席位、交易单元的处理3未交费席位的处理3第3章席位业务指南4席位的定义与一般规定4席位新增4席位转让5席位出让5席位受让7第4章交易单元业务指南9交易单元定义与一般规定9交易单元新增/开通9交易单元中止10交易单元过户11交易单元出让12交易单元受让13交易单元更名16交易单元配置模式举例18每个营业部配置独立交易单元的模式18其他交易单元配置模式18第5章网关业务指南19网关定义与一般规
2、定19网关开通19网关配置变更22网关转让24网关出让24网关受让25网关撤销29有关网关配置的特别说明31网关参考配置表31集中交易天地互备网关的配置31灾备网关的配置31附件：证券交易所会员网上业务平台使用与CA电子证书申请说明33 / 第1章 前言1.1 本指南的围本指南涉与以下业务项目：席位交易单元切换席位新增、席位转让 交易单元新增/开通、交易单元中止、交易单元更名、交易单元过户网关开通、网关配置变更、网关转让、网关撤销1.2 通用业务流程描述会员申请办理席位、交易单元、网关业务的根本程序如下：1登录本所“会员网上业务专区方法详见附件证券交易所会员网上业务平台使用与CA电子证书申请说
3、明2通过“业务办理菜单项，进入相应的业务申请页面3在线填写各项业务申请表4按页面提示准备所需提交的申请材料，按规定的格式上载5检查无误后点击“提交申请成功提交后，可通过 “业务办理业务办理查询菜单查询各项业务的办理进度与各相关业务部门的审批意见。非本所会员单位办理上述业务的操作流程与会员单位一样，但本所对申请表与申请材料容可根据实际情况进展调整，具体规定可咨询本所会员部对应片区业务管理人员。联系可通过网上业务专区“业务指引会员联系人与联系菜单项查询第2章 席位交易单元切换2.1 席位交易单元切换的业务含义根据证券交易所席位与交易单元管理细如此以下简称细如此规定，席位仅代表会员在本所拥有的权益，
4、原席位具有的具体交易权限将一次性切换给交易单元，其编码与交易状态均保持不变。本所对原席位进展的交易管理、信息发布等业务处理将转换为对交易单元的相应业务处理。2.2 席位交易单元切换实施方案本所于2007年1月1日统一将所有席位一次性切换为交易单元。2007年1月1日2007年3月31日为调整过渡期。会员应根据各自公司的需要对各自交易单元、流速权、网关的配置使用情况进展必要的调整。交易单元、流速权、网关的配置详情可通过本所网上业务专区的相应栏目查询。查询与申请调整的具体操作方式详见本指南相应章节。自2007年4月1日起，本所开始按细如此规定对超出已交费席位数量以外的在用交易单元与流速权计收使用费
5、。2007年1月1日前已经发起的席位业务仍按原席位管理相关规定办理，切换完成后按细如此与本指南办理相关业务。因有在办业务无法参加2007年1月1日统一切换的会员单位，可于2007年1月1日2007年3月31日期间，登录本所网上业务专区申请自行切换。具体方法是通过“业务办理菜单下的“席位交易单元切换栏目进入相应申请页面，填写并提交申请。本业务每家会员只能申请一次。对2007年3月31日仍未提交切换申请的会员，本所根据其2007年3月31日的席位使用状况进展自动切换，并根据其拥有的已交费席位数量确定配置到网关的流速。2.3 基金公司租用席位的处理细如此实施后，基金公司不再向会员租用席位，而是由会员
6、向基金公司提供所需交易单元的使用权。此前基金公司向会员租用的席位统一切换为交易单元。会员向基金公司提供的交易单元的使用费由会员负责缴纳，但席位享有的免费流速仍保存在会员处。本所向每家基金管理公司提供45笔/秒的免费流速，假如基金公司因业务开展需要使用更多的流速，可以直接向本所提出增加流速的申请。本所鼓励基金管理公司大幅减少交易单元的使用量，最低的要：1不与其他基金管理公司或其他机构共用交易单元；2托管在不同托管银行的基金不使用同一交易单元。保险公司等其他租用本所会员席位的机构参照上述规定执行。2.4 会员被注销后席位、交易单元的处理被注销的会员的席位，假如因司法冻结无法转让的，席位与其权益仍须
7、保存在原机构名下；但被注销的会员正在使用的交易单元经本所批准可进展过户，过户后交易单元的使用费由受让方缴纳。2.5 未交费席位的处理对未交费席位，会员可于2007年3月31日前通过补交席位初费转换为交费席位，享有与其他交费席位同样的权益；逾期未补交席位初费的，本所拟作注销处理。第3章 席位业务指南3.1 席位的定义与一般规定根据证券交易所席位与交易单元管理细如此规定，席位代表了会员在证券交易所以下简称“本所的权益，会员须拥有席位方可在本所进展交易。此外，会员每拥有一个席位还可在本所享有：1一个交易单元的免费使用权；2一份标准流速的免费使用权；3每年二万笔的免费流量；4本所章程、业务规如此规定的
8、其他权益。3.2 席位新增“席位新增业务用于会员申请增加新的席位。用户登录网上业务专区首页后，点击“业务办理“席位业务“ *席位新增即可进入本栏目主页面，如图2-1所示。用户填写新增席位数量并选择了新增席位的类别后，点击“下一步按钮，即可进入席位新增编辑页面，如图2-2所示，用户点击申请文件的报送说明局部的“说明即可查看对相关文件要求的说明信息，然后用户填写各要求的项目，并按照“说明上传要求的文件后，点击“提交按钮即可完成申请。图2-1 *席位新增主页面图2-2 *席位新增编辑页面3.3 席位转让席位转让业务分为席位出让、席位转让两个方面。3.3.1 席位出让“席位出让功能用于席位出让方会员申
9、请向其他会员转让席位。仅当拟转让的席位处于未司法冻结状态、且受让方完成了席位交易单元切换后，方可进展席位出让。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“席位业务“ *席位出让即可进入本栏目主页面，如图2-3所示。用户必须输入受让方会员编码，然后点击“增加席位编码来添加需要转让的席位，然后用户点击“下一步按钮即可进入业务详细信息页面。如图2-4所示图2-3 *席位出让主页面图2-4 *席位出让详细信息面3.3.2 席位受让“*席位受让功能用于会员申请承受其它会员转让给自己的席位。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“席位业务“ *席位受让即可进入本栏目主页面，如图2-5所示，主页面会列出所有出让
10、方的申请，“未提交状态的申请为出让方已完成申请，但受让方未完成相关办理的席位转让申请。用户点击业务受理编号即可进入业务详细信息处理页面，如图2-6所示。点击“下一步按钮，进入申请编辑页面，如图2-7所示，按照要求填写完毕相关项目并提交申请文件后，点击“提交按钮即可完成申请。图2-5 *席位受让主页面图2-6 *席位受让详细信息页面图2-7 席位受让申请编辑页面第4章 交易单元业务指南4.1 交易单元定义与一般规定交易单元指会员向本所申请设立的、参与证券交易与承受监管与服务的根本业务单位。会员可以根据需要，向本所申请设立一个或多个交易单元；不同的会员不得使用同一交易单元。本所通过交易单元对会员进
11、展业务管理；根据会员的业务许可围和申请，本所按照相关业务规如此开通或限制交易单元各项交易权限。4.2 交易单元新增/开通“交易单元新增/开通功能用于会员增加新的交易单元或者开通原有交易单元。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理 “交易单元业务 “交易单元新增/开通即可进入本栏目页面，如图3-1所示。用户选择新增交易单元类别或选择要开通的原有交易单元后，点击“下一步按钮，即可进入交易单元新增/开通编辑页面，如图3-2所示，用户点击申请文件的报送说明局部的“说明即可查看对相关文件要求的说明信息，然后用户填写各要求的项目，并按照“说明上传要求的文件后，点击“提交按钮即可完成申请。图3-1 交易单元
12、新增/开通主页面图32 交易单元新增/开通编辑页面4.3 交易单元中止“交易单元中止功能用于会员申请将交易单元转为中止状态暂时停用。仅当交易单元为交易状态，并且非用于资产理财计划、交易单元上托管股份为0、无同该交易单元关联的营业部时方可进展交易单元中止。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“交易单元业务“交易单元中止即可进入本栏目主页面，如图3-3所示。用户点击“下一步按钮即可进入交易单元中止申请填写页面，如图34所示，用户首先请阅读交易单元中止承诺，然后填写最早可中止日期、交易单元中止原因并按要求提交相关文件后即可点击“提交按钮完成提交。图3-3 交易单元中止主页面图3-4 交易单元中止申
13、请填写页面4.4 交易单元过户交易单元过户业务分为交易单元出让、受让两个方面：4.4.1 交易单元出让“交易单元出让功能用于出让方会员申请向其他会员出让交易单元。仅当拟过户的交易单元中没有被用于资产理财计划的且受让方会员为切换后会员，方可进展交易单元出让。如果申请过户的交易单元中有关联的大宗交易用户，如此必须根据实际情况判断是否需要选择“大宗交易用户一起转让。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“交易单元业务“交易单元出让即可进入本栏目主页面，如图35所示。用户必须输入受让方会员编码，根据实际情况判断是否需要选择“大宗交易用户一起转让，然后点击“增加交易单元编码来添加需要过户的交易单元，然后
14、用户点击“下一步按钮即可进入业务详细信息页面，如图36所示。图3-5 交易单元出让主页面图3-6 交易单元出让详细页面4.4.2 交易单元受让“交易单元受让功能用于会员申请承受其他会员过户给自己的交易单元。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理“交易单元业务“交易单元受让即可进入本栏目主页面，如图37所示。主页面会列出所有出让方的申请，“未提交状态的申请为出让方已完成申请，但受让方未完成相关办理的交易单元过户申请。用户点击业务受理编号即可进入业务详细信息处理页面，如图3-8所示。点击“下一步按钮，进入申请编辑页面，如图3-9所示。按照要求填写完毕相关项目并提交申请文件后，点击“提交按钮即可完成
15、申请。图3-7 交易单元受让主页面图3-8 交易单元受让详细信息面图3-9 交易单元受让申请编辑面4.5 交易单元更名“交易单元更名功能用于会员申请修改交易单元名称可同时修改交易单元的类别。用户登录系统进入首页后，点击“业务办理 “交易单元业务“交易单元更名即可进入本栏目主页面，如图3-10所示。请务必注意根据交易单元更名后的用途正确选择交易单元对应的交易单元类别。点击“下一步按钮，进入申请编辑页面，如图311所示。按照要求填写完毕相关项目并提交申请文件后，点击“提交按钮即可完成申请。图3-10 交易单元更名主页面图3-11 交易单元更名申请编辑面4.6 交易单元配置模式举例按照证券交易所席位与交易单元
