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1、北京理工大学21秋证券投资学在线作业三答案参考1. 关于债券票面利率与市场利率之间的关系对债券发行价格的影响，说法不正确的是( )。A.债券票面利率等于市场利率时，债券采取平价发行的方式发行B.债券票面利率高于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行C.债券票面利率低于市场利率时，债券采取折价发行的方式发行D.债券票面利率高于市场利率时，债券采取溢价发行的方式发行参考答案：B2. 金融衍生工具产生的最根本原因是为了获得高额收益。( )A.错误B.正确参考答案：A3. 以下与投资银行有关的说法正确的是( )。A.投资银行的基础业务是证券承销，并侧重的是短期融资B.投资银行主要在资本市场开展业务C.
2、投资银行主要受中央银行的监督与管理D.投资银行追求的是安全性、盈利性和流动性的结合，必须坚持稳健性的原则参考答案：B4. 下列基金不属于衍生工具基金的是( )。A.期货基金B.期权基金C.行业基金D.对冲基金参考答案：C5. 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。A.投机套利B.规避风险C.赚取买卖价差收入D.以上都不对参考答案：B6. 基本分析主要适用于：( )A.周期相对比较长的证券价格预测B.相对成熟的证券市场C.预测精确度要求不高的领域D.短期行情的预测E.获利周期较短的预测参考答案：ABC7. 在实践中，切实可行的投资目标是追求相对收益的最大化。( )A.错误B.正确参考答案：B8.
3、 在下列关于圆弧形态的论述中，正确的论述有_。A.圆弧形态又称碟形B.在圆弧形态形成的过程中，成交量的变化呈现两头大、中间小的特征C.圆弧形态预示的股价翻转幅度较大D.圆弧形态形成所需时间较长参考答案：ABCD9. 平衡型基金的投资目标是( )。A.追求最高的资本增值B.获取最大的当期收益为投资目标C.追求“稳定的资产净值”、“可观的当期收益”和“适度的资本增长”D.以上都不对参考答案：C10. 反映公司营运能力的指标有资本收益率、市盈率、存货周转率等。( )A.错误B.正确参考答案：A11. 按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：( )。A.制造业、建筑业、金融业三类B.制造业、运输业、公用事
4、业三类C.工业、运输业、公用事业三类D.公用事业、运输业、房地产业三类参考答案：C12. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )%。A.60B.70C.80D.90参考答案：C13. 利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预测的技术指标是_。A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：A14. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( )。A.价格沿趋势移动B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演参考答案：ACD15. 反映证券组合期望
5、收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：_。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C16. 证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。( )A.正确B.错误参考答案：A17. 移动平均线指标的特点有( )。A.追踪趋势B.滞后性C.领先性D.灵敏性E.助长助跌性参考答案：ABE18. 在有效市场假定成立的前提下，最好的投资策略是( )。A.基本面分析B.技术分析C.主动投资策略D.买入并持有参考答案：D19. 不属于公式投资计划法的是( )。A.金字塔式投资法B.等级投资计划C.定时定量投资计划D.固定金额投资计划参
6、考答案：A20. 证券买卖成交的基本原则：( )A.客户优先原则和数量优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.数量优先原则和时间优先原则D.价格优先原则和数量优先原则参考答案：B21. 金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。金融机构一般有雄厚的资金实力，信用度较高，通常被称为“金边债券”。( )A.错误B.正确参考答案：A22. 根据技术分析理论，矩形形态_。A.为我们提供了一些短线操作的机会B.与三重底形态相似C.被突破后就失去测算意义了D.提示我们要耐心观望等待参考答案：A23. 道氏理论的创始人是道琼斯平均指数的创立人。( )A.正确B.错误参考答案：A24. 下列说法中，不属于
7、债券票面要素的是( )。A.债券的票面价值B.债券的偿还期限C.债券承销机构的名称D.债券的票面利率参考答案：C25. K线( )。A.就是将股票每日、每周、每月的开盘价、收盘价、最高价、最低价等涨跌变化状况用图形的方式表现出来的阴阳线、棒线、红黑线或称蜡烛线B.就是能反映差不多全部市场行为信息的图线，包括开盘价、收盘价、最高价和最低价C.是带有上下影线的宽体柱线，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，如果当期收盘价低于开盘价，则宽体柱线为黑实体或绿色实体(即阴线)，此时柱体的上端点表示开盘价，下端点表示收盘价，如果当期收盘价高于开盘价，则宽体柱线为白虚体或红色实体(即阳线
8、)，此时柱体的上端点表示收盘价，下端点表示开盘价D.是带有上下影线的“冰棒线”，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，当期收盘价和开盘价分别用“冰棒”实体的两个端点来表示，到底谁在上方谁在下方视当期价格是上涨还是下跌而区别对待参考答案：C26. ( )属于趋势型指标。A.RSIB.MACDC.MAD.WMS参考答案：BC27. 根据我国现行的交易制度，证券交易的竞价结果可能有( )。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.无效参考答案：ABC28. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考
9、答案：BCD29. 证券投资的主要原则是投资的( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.保值性参考答案：ABC30. 关于圆弧底形态理论说法正确的是_。A.圆弧底是一种持续整理形态B.一般来说圆弧底形成的时间越短，反转的力度越强C.圆弧底成交量一般中间多，两头少D.圆弧形又称为碟形参考答案：D31. 经纪业务包括企业上市策划、证券营销、购并业务等。( )A.错误B.正确参考答案：A32. 某股票30元时准备按10:5配股，配股价12元，问除权理论价格为何( )A.20元B.28元C.24元D.26元参考答案：D33. 下列属于选择性货币政策工具的是：_。A.法定存款准备金率B.再贴现政策C.公
10、开市场业务D.直接信用控制参考答案：D34. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的( )。A.远期合约B.期货合约C.期权合约D.互换合约参考答案：C35. 息票率等于市场利率时，债券的价格等于面值。( )A.错误B.正确参考答案：B36. 在下列有关金融期权价格的说法中，哪个说法是错误的( )。A.通常，利率高会降低期权价格的机会成本B.通常，权利期间与时间价值的变动方向是一致的C.通常，权利期间越长，期权价格越高D.通常，协定价格与市场价格之间的差距越大，时间价值越小参考答案：A37. 开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为( )。A.光头阳线B.光
11、头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线参考答案：B38. 当强弱指标上升而股价反而下跌，或是强弱指标下降而股价反趋上涨，这种情况叫做( )。A.高开B.跳空C.背驰D.反弹参考答案：C39. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融资产的权利。( )A.错误B.正确参考答案：A40. 在上升趋势中，如果下一次未创新高，即未突破压力线，往后股价反而向下突破了这个上升趋势的支撑线，通常这意味着( )。A.上升趋势开始B.上升趋势保持C.上升趋势已经结束D.没有含义参考答案：C41. 认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是( )。A.期限结构预期说B.流动性偏好说C.市
12、场分割说D.有效市场说参考答案：A42. 下面的哪些关联交易属于资产重组中的关联交易?_。A.资产租赁B.资产转让和置换C.资金占用D.合作投资E.相互持股参考答案：BDE43. 按债券偿还时间可分为到期偿还、期中偿还和展期偿还。( )A.错误B.正确参考答案：B44. 证券市场的参与者包括( )。A.筹资效率高B.可以节约利息支出C.转换普通股时，无需另外支付筹资费用D.筹资灵活参考答案：ABCD45. 根据有效市场假说，说法正确的有( )。A.只要所有的投资者都是理性的，市场就是有效的B.只要投资者的理性偏差具有一致性，市场就是有效的C.只要投资者的理性偏差可以相互抵消，市场就是有效的D.
13、只要有专业投资者进行套利，市场就是有效的参考答案：ACD46. 证券投资应遵循的原则有( )。A.现券交易B.债券回购交易C.远期交易D.债券借贷参考答案：ABCD47. 开盘价、收盘价、最低价、最高价都相同的K线名称是( )。A.一字形B.光头阴线C.光脚阴线D.墓碑线参考答案：A48. “正常的”收益率曲线意味着：_。( 1)预期市场收益率会下降 (2)短期债券收益率比长期债券收益率低 (3)预期市场收益率会上升 (4)短期债券收益率比长期债券收益率高A.(1)和(2)B.(3)和(4)C.(1)和(4)D.(2)和(3)参考答案：D49. 以下关于利率期限结构的说法，有误的是( )。A.率期限结构仅与有固定偿还期限的债务性证券有关B.股票不存在收益率的期限结构C.利率期限结构是在假设除期限以外其他因素都相同的前提下得到的D.利率期限结构只是针对债券的，对于其他货币市场以及资本市场工具都不适用参考答案：D50. 按照我国法律规定，股票发行不能以( )A.市价发行B.面值发行C.折价发行D.溢价发行参考答案：C
