个人岗位风险点及防控措施集合多篇

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1、个人岗位风险点及防控措施集合多篇个人岗位风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务学校人 财物管理中的重大问题不集体研究搞个人说了算,2、利用职权 和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工 程项目、公务接待方面管理不严不严格执行规章制度导致出 现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大” 事项集体研究决定,3、严格执行规章制度落实责任制,4、充分 发扬民主自觉接受全校师生监督,5、按照廉政准则带头 遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、 在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严不 按规章制度办事导致

2、分管部室及工作人员出现违法违纪行 为,2、个人不严格自律利用职权和职务上的影响谋取不正当利 益。防控措施:1、严格按制度办事落实责任制,2、加强分管部 室的管理建立廉洁自律长效机制预防任何不廉洁行为发 生,3、树立全局意识坚持重大问题集体研究集体决定,4、按 照廉政准则带头遵守廉洁自律各项规章制度。工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职 能对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位发 生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益，防 控措施:1、坚持校务公开接受群众监督,2、按照廉政准则 带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。教务处主任、副

3、主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作 安排未能才尽其用公心处事,2、教学管理中执行制度不力存 在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范考风考纪不端正试 卷保密出现问题造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核 有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范有不廉洁行 为,6、相关教学经费管理使用违反规定。7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理审核不严, 防控措施:1、严格执行标准加强自律意识,2、严格按工作程序、 要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管 理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理接受师生和社 会监督,5、加强科室管理培育廉洁、高效有序的工作作风。

4、后 勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便违反财务审 批程序支出审核不严发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支 两条线管理出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、 对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失 误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序为自己或他 人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度固定资产的购置、验 收不按照政府采购程序进行把关采购过程中操作不规范出 现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严出现资产流失 或丢失现象等,7、项目管理不规范造成资金流失和浪费,8、在 统计数据时审核把关不严造成统计数据失真,9、对后勤组职工 管理不到位工作上出

5、现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、 法规和国家统一的会计制度依法理财依法办事,2、严格执行会计法和财务管理制度按照审批程序和标准严把支 出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、 加强项目管理提高资金使用效益,5、认真审核统计数据确保 数据真实准确,6、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识，团委 书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照团章 规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行存在不廉洁行 为,3、推优入党工作不严格遵照党章和团章规定执行,4、 在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任 管理未能做到公心处事存在人情关,6、评三好、优

6、干不按程序 办理或弄虚作假发生不廉行为,7、学生管理工作中惩罚不按 规定办理。防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪 律意识认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉 政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票造成现金挪用、 公款私存,2、票据管理不规范导致票据丢失和票款流失,3、不 及时与银行核对账目造成资金流失。防控措施:1、加强学习 增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德不断 提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和 财务管理制度认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线定 期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等

7、分块 管理相互监督避免违反财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便 违反财务审批程序支出审核不严发生不廉洁行为,2、不严格 执行收支两条线规定收支管理不规范出现坐收坐支、截留、 挪用资金、公款私存等违纪违规行为。防控措施:1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、 严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金 收付业务,3、建立健全现逐日记帐逐日逐笔登记现金收付账 目应日清月结,4、定期盘点库存现金确保现金帐面余额与实际 库存相符发现不符应及时查明原因,5、严格执行库存限额的 规定对超过库存限额部分应于当日送存开启银行。党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1

8、、在发展新党 员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评 优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加 强思想政治学习防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严 格工作程序严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。 伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严出 现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费造成现金 挪用公款私存或贪污,3、不及时与银行对账造成资金流失。 防控措施:1、加强学习增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期 对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。 班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不

9、规范、 使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活 动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料 从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习增强廉洁从教意识,2、 加强制度建设科学规范管理,3、加强监督检查严查不廉现象。个人岗位风险点及防控措施1. 贯彻执行国家有关法律法规和总行各项业务规章制度；2. 受理审查借款人借款申请，审查相关借款资料，实地调查并撰写 报告；风险点：资料的真实性、准确性。3. 严格按照信贷管理系统操作规范录入相关借款人、保 证人、抵押物相关信息并发放贷款；4. 负责贷款日常管理及时掌握借款人经营情况，撰写贷后检 查报告；5. 负责对所管

10、辖借款人的档案管理工作，资料齐全，及时归 档；风险点：资料真实、准确。6. 关注资金需求以及资金往来变动，合理上存、拆借，管理资金运用情况:风险点：未及时了解资金需求情况，导致资金的空头。7.信 贷档案应做到科学分类，存放有序，妥善保管，查找方便。8.积极完成上级领导安排的工作任务，业务集中时，要根据 主次需要区别对待。9.加强政治学习,严格要求自己，加强思想作 风建设，为本部门工作提供优质、高效的服务。10.刻苦钻研业务，努力提高自身素质和工作效率。个人岗位风险点及防控措施（一）把握重点，坚决贯彻控风险工作。根据银监会、浙江银 监局统一部署，分局高度重视监管责任落实和风险全面把控，强 统筹、

11、重落地。一方面，建立控风险工作机制。成立由统计信息 科牵头，监管一科、监管二科、监管三科分别负责信用风险、操 作风险、流动性风险的控风险工作机制，各科室各司其职且配合 协作，共同发挥监管职能，守住不发生系统性风险的底线。另一 方面，借力现场检查，出重拳维秩序。有序对农行丽水分行、龙 泉民泰村行、莲都农商行、遂昌农商行等机构开展“三违反”、“三 套利”、“四不当”、“治乱象、维秩序”专项治理检查及重点业务全 面检查，其中莲都农商银行重点业务常规检查，创新运用“集成+ 双主查”、“east+监审联动”、“党建+现场检查机制，大幅提升现 场检查效率，有力震慑银行违规行为。（二）高压管控操作性风险，“

12、维秩序”成效明显。以“操作性风 险管控年”活动为抓手，通过“强化责任意识、深化专项治理、优 化机制建设”，有效提升辖内银行业操作风险防控工作的主动性、 针对性和创新性，有力维护丽水银行业金融秩序。一是强化组织 领导部署。成立“操作性风险管控年”活动领导小组，聚焦“人员管 理”这一关键核心，梳理印发丽水银行业“四十条禁令”，进一步规 范银行从业人员行为，严防操作风险和道德风险。，编制丽水 银行业操作风险防控案例汇编树立标杆典型，组织全市银行业 90%以上员工参与“学指南、防风险”知识竞赛，推动风险防控意识 有效下沉至基层。二是创新委托审计方式。对检查项目无法覆盖 的机构，一律委托其上级行进行审计

13、，提升银行机构操作风险自 我防范能力，力争实现“内部+外部”全方位排查，通过查前“委托 审计单”、查中“督导单”、查终“评估单”、查后“整改清单”，实现动 态质量跟踪。三是探索建立违规人员登记机制。按季统计各机构 违规人员问责统计表，探索建立银行从业人员违规登记查询系统， 逐步实现违规问责线上报送、线上登记、线上查询，目前已有263 人次登记在册，累计查询30人次。（三）“四项机制综合治理信用风险。一是完善监测通报机制。 推动市委市政府高度重视不良资产化解处置工作，建立“五张表 一通报”机制，每月向上级领导和各县（市、区）政府发送不良贷款 情况。二是创新“四张清单”机制。启动法人重点机构“清单

14、式”监 管方式，搭建“风险+监管+计划+传压”四张清单筑牢法人机构信 用风险防线，法人机构真实不良从年初的3.72%降至今年末的 2.52%。三是推进授信总额联合管理机制和债委会机制。出台授信 总额联合管理办法和试点工作方案，选择缙云、松阳两县对单户 授信2000万元企业先行试点;根据浙江银监局“1 + 1 + 1”总体工作 思路，加强监管引导，强化组织推进，实现债委会增量扩面。目 前已确定授信总额联合管理企业99家，涉及授信总额58亿元; 组建债权人委员会21个，用信总余额25.2亿元。四是探索多方 协同机制。推动丽水市中级法院开展了为期两个月的金融不良资 产专项大会战秋风行动，成功传唤被执

15、行人1910人，执结 金融案件756件，执行到位标的6.92亿元。推动缙云县人民法 院在全国率先探索执行悬赏app，推行“执行悬赏保险”制度有力 打击恶意逃废债。（四）盯紧法人机构流动性风险。一是健全管理体系。督促农 金机构完善流动性风险管理体系，指定牵头部门负责流动性风险 管控，建立健全流动性管理制度，按日监测头寸情况，明确青田 农商行为流动性风险管理重点机构，重点督导，按季上报风险评 估报告，并利用监管评级对农金机构流动性管理情况进行评估。 二是建立应急演练机制。督促机构按季开展流动性风险压力测试， 完成压力测试报告，建立应急预案，并按年开展应急演练，提高 对突发事件的应对能力。三是创新监

16、测方式。按月对流动性指标 进行监测，通盘掌握全辖机构流动性风险总体状况，并对指标异 常机构及时提示，采取措施;派员赴浙江银监局参加east法人机 构流动性管理专项集中分析，提升流动性风险监管水平;挑取7个 流动性指标进行持续月度监测，且能实现当月20日提前预警、 提前修复，有效预防流动性风险。个人岗位风险点及防控措施投资项目科主要负责政府投资项目审批、企业投资项目核准 和备案、施工许可、环境影响评价等审批事项，接触的各级政府 职能部门和社会企业较多，各类项目的社会关注度较高。结合工 作情况，我认为个人廉政风险点如下：1、因为放松对自己的要求，容易出现理想信念不坚定，导 致思想退步，信念滑坡的风险。2、在审批工作中容易存在不遵守党纪党风和工作