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1、江西FFFFF有限公司GMP文件 RIGOL L-3000高效液相色谱仪确认方案检验仪器确认方案仪器名称:高效液相色谱仪仪器型号:RIGOL L-3000仪器编号:方案编号:江西 FFFFFFFF 有限公司 编制目录确认方案审批 确认小组成员与确认计划 确认方案1. 概述2. 目的3. 确认依据4. 确认使用的主要文件与资料5. 安装确认（IQ）6. 运行确认（OQ）7性能确认（PQ）8. 偏差及其处理9. 风险管理10. 确认批准、结论评价与建议确认方案审批文件编号SMP-YZ-001-00起草人日期年 月 日审核人日期年 月 日批准人日期年 月 日确认小组成员与确认实施计划1.确认小组成员
2、姓名职务部门职责经理设备部负责设备开箱检查与技术资料的收集QC质量控制部起草仪器操作规程，参与仪器安装及运行确 认主任质量控制部负责确认方案的起草与培训、确认组织实 施,确认过程偏差的处理、确认记录的收集 与审核，确认结果的评价与确认报告的起草电工设备部参与安装确认，负责仪器安装环境的检查工程师普源公司负责仪器安装及运行确认，并按厂方标准对 操作员进行仪器操作、维护的培训、日.口 计量贝江西省计量 测试研究院负责仪器的性能确认主任质量保证部负责确认方案、报告的审核经理质量管理部负责确认方案、报告的批准2. 确认实施计划2.1 确认方案的培训:2012 年 12 月17 日至 2012 年 12
3、 月 18 日2.2 安装、运行确认及仪器的操作培训:2012 年12 月 19 日至 2012 年 12 月22 日2.3 性能确认:2013 年01 月 14 日至 2013 年 01 月 18日确认方案1. 概述RIGOL L-3000 高效液相色谱仪为北京普源精仪科技有限责任公司生产，由L-3220泵、L-3500紫外检测器、L-3400柱温箱、L-3100溶剂组织器、色谱工作 站及计算机组成。由高压输液泵将规定的流动相泵入色谱柱，手动进样器注入供 试品，由流动相带入色谱柱内，各组分在色谱柱内被分离，并依次进入检测器， 由色谱工作站软件记录和处理色谱信号，从而达到分析目的。该仪器安装于
4、质量控制部的精密仪器室。为市售非定制的分析仪器，故只进 行安装确认、运行确认及性能确认。2. 目的确认 RIGOL L-3000 高效液相色谱仪能满足公司产品检验的需求及符合 GMP 要求。3. 确认依据药品生产质量管理规范2010版、中国药典2010版、JJG705-20024. 确认所需使用的主要文件与资料名称存放地点采购合同咼效液相色谱仪操作规程中国药典2010版检查人:年 月 日5. 安装确认（IQ）5.1 开箱检查：检查外包装应完好无损，仪器各部件、配件与供货合同一致，仪器出厂合格证书及使用说明书等技术资料齐全（参照合同清单）检查情况如下：表 1 开箱检查结果确认项目可接受标准确认结
5、果开箱检查仪器包装完好，仪器各部件与供货合同、装箱 单一致，技术资料齐全。外观各部件完好，外观整洁、无污迹，内外表面光 亮、平整、无擦痕。检查人： 年 月 日表 2 仪器技术资料资料名称数量存放地点L-3200高压输液泵用户手册1份L-3500紫外-可见检测器用户手册1份L-3400柱温箱用户手册1份L-3100溶剂组织器用户手册1份色谱工作站用户手册及光盘1份出厂检验报告1份检查人： 年 月 日表 3 设备型号确认部件序列号确认结果输液泵L32201418005紫外可见波长检测器L35001421001柱温箱L34001411005组织混合器L31001416003手动进样器05000049
6、47色谱工作站UGL00004-1110检查人： 年 月 日5.2 安装环境确认表 4 安装环境确认确认项目可接受标准确认结果温度15 35C变化小于2C/小时相对湿度20%80%地面平滑、不易起尘安装场所无震动、周围无腐蚀性介质、无电磁场干扰，避免 空调直吹风，避免直射阳光。检查人： 年 月 日5.3 公用设施确认表 5 公用设施确认项目可接受标准确认结果电源电压 1VACrms- 240 VACrms，50Hz-60 Hz。电源适配三孔插座接地安装场所应有可靠接地线装置检查人： 年 月 日5.4 计算机配置确认表 6 计算机配置的确认项目可接受标准确认结果操作系统Windows XP操作系
7、统硬件要求内存不低于2G；硬盘不低于160G；配有网 络适配器；带光区驱动安全性要求可设置用户权限，用户需要凭密码登录。检查人： 年 月 日5.5 仪器安装的确认仪器由厂方技术工程师进行安装，并按厂方标准验收。安装完后，对安装情 况进行检查，操作人员起草仪器操作规程草案。表 7 仪器安装的检查测试项目可接受标准确认结果仪器主体安装仪器安装于精密仪器室，与其它仪器间距大 于60cm,仪器后面板应留有不小于10cm的空 间，前面板至操作台边缘距离不小5cm；仪器 安装平稳牢固，仪器外壳与地线连接。电源电缆连接检测器、输液泵、手动进样器、色谱柱、柱 温箱与计算机、打印机的电源连接正常。计算机与仪器、
8、计算机与打印机的连接正常。管路溶剂瓶、输液泵、手动进样器、柱温箱、检 测器与废液瓶之间溶剂管路连接正确，各管 路均有标识，溶剂瓶上有标示盛装溶剂名称。计算机 安装检查打开电源开关，计算机应能顺利启动WindowsXP。仪器控制 软件连接启动RIGOL程序，仪器应能与控制软件顺利 连接，在控制软件中可对泵、柱温箱、溶剂 组织器、检测器等各模块进行参数设置，各 模块依据设置的指令作相应的动作，可顺利 完成进样、采集数据。仪器操作培训安装工程师完成仪器的操作、维护保养的培 训，受训人员考核合格。检查人： 年 月 日6运行确认（OQ）6.1 运行确认项目与可接受标准项目测试方法与可接受标准确认结果泵运
9、行测试在工作站各泵模块中，开启泵,泵应自动完成自检并启动； 设置流速与各溶剂的比例，泵可按运行参数运行；点击关 闭泵，泵停止动作，恢复至初始状态。柱温箱在工作站中可实现对柱温箱的开、关控制，并可按设置柱 温运行，柱温未到达设定值之前，工作站中的柱温箱模块 应显示为未就绪手动进样器手动进样器能够正常进样检测器在工作站中可实现对检测器的开、关控制，开启后，氘灯 应可点亮并自检通过，可实现对检测波长设置的功能。溶液组织器在工作站中可实现对溶液组织器的开、关控制。样品测试通过工作站编辑个分析方法并运行；仪器能顺利执行进 样、分析与数据采集任务，在仪器脱机工作程序中，可对 采集的图谱进行处理、并可打印出
10、分析报告。压力测试设置最高压力为1450PSI，逐步增加流速，当压力超过 1450PSI时，泵停止运行。柱温箱漏液 报警测试把柱子接口一端拧松，当漏液时柱温箱会发生滴滴的报警 声。7性能确认(PQ)7.1 性能确认项目与可接受标准项目可接受标准确认结果泵流量设定值误差(%)W3%泵流量稳定性误差(%)W2%基线噪声(AU)W5X10-4基线漂移(AU/h)W5X10-3最小检测浓度(萘/甲醇g/ml)W1X10-7定性重复性W1.5%定量重复性W3.0%7.2数据来源见江西省计量测试研究院检定证书复印件。8偏差及其处理确认过程中如出现偏差或漏项，应按偏差管理程序处理，由质量管理部经理批准 9风
11、险管理9.1 风险分析与评估9.1.1 严重性的定义和排列风险等级低中高数字等级123仪器确认失败对仪器的影响不会对仪器造成不良的影响会对仪器有潜在 的影响，且其损 伤不影响性能会造成永久性 的损伤、或对 仪器性能有影 响MGP/质量控制确认失败对检测结果的影响不会对检测结果的准确性产生影响对检测结果会产 生潜在影响，但 可以通过已建立 的其它措施消除对检测结果产 生影响，且未 建立消除其影 响的措施其影响效率与成本确认失败对检 测时间、成本 的影响不会造成检验 失败、时间延 长及检验成本 增加会造成检验时间 少许延长，检验 成本少量增加会造成检验失 败重试、检验 时间与成本显 著增加9.1.
12、2 可能性（发生频率）的定义和排列风险等级低中高数字等级123历史（以往确认情况）未发生过2年内发生一次无历史记录其它液相色谱发生情况1年内未发生过1年内发生1次1年内发生超过1 次或无历史记录9.1.3 对安装、运行、性能确认逐项进行评估，如确认项目符合预定的接受标准，则其可能性、严重性评分为1。确认结果不符合可接受标准或有漏项、偏差及其它风险，按“9.1.1” “9.1.2”的定义，进行评价打分（风险得分=严重性X可能 性），如果风险得分为14 分为低风险，可以不制定下一步措施，如果两者的乘 积为69分为中、高风险，必须制下一步措施消除或者降低风险后，再进行确认。9.2 风险管理结论10.
13、确认批准、结果评价与建议运行确认测试记录项目测试方法与可接受标准确认结果泵运行测试在工作站各泵模块中，开启泵，泵应自动完成自检并启动设置流速与各溶剂的比例，泵可按运行参数运行点击关闭泵，泵停止动作，恢复至初始状态柱温箱在工作站中可实现对柱温箱的开、关控制可在工作站中设置柱温，且可在25分钟内达到设定值柱温未到达设定值之前，工作站中的柱温箱模块应显示为未就 绪手动进样器手动进样器能够正常进样检测器在工作站中可实现对检测器的开、关控制开启后，氘灯应可点亮并自检通过在工作站中可实现对检测波长设置的功能溶剂组织器在工作站中可实现对溶液组织器的开、关控制。样品测试通过工作站编辑一个分析方法并运行。仪器能顺利执行进样、 分析与数据采集任务，在仪器脱机工作程序中，可对采集的图 谱进行处理、并可打印出分析报告压力测试设置最高压力为1450PSI，逐步增加流速，当压力超过1450PSI 时，泵停止运行漏液报警测试把柱子接口一端拧松，当漏液时柱温箱会发生滴滴的报警声评价：测试人：年月日审核人：年月日风险评估表项目确认结果风险评估结果可能性严重性RPN值风险 得分安装 确认开箱检查安装环境公用设施
