《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案40》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案40（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：()是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A.证券服务机构B.证券中介机构C.证券自律性组织D.证券监管机构正确答案：A2. 单选题：证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括（）。.客户名称.客户地址.客户资金存管协议.授权委托书A.、B.、C.、D.、正确答案：D3. 单选题：证券公司建立客户选择与授信制度，应采取的措施有()。.制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度，明确客户从事融资融券交易应当具备的条件和开户申请材料的审查要点与程序.建立客户信用评估制度.明确客户征信的内容、程序和方式，验
2、证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性.记录和分析客户持仓品种及其交易情况A.B.C.D.正确答案：D4. 单选题：证券公司违反证券法规定，为客户买卖证券提供融资融券的，可采取的处罚措施有()。暂停或者撤销相关业务许可；处以30万元以上300万元以下的罚款；撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格；对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款。A.、B.、C.、D.正确答案：C5. 单选题：有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。A.证券公司的合规负责人B.证券公司的合规部C.证券公司的证券安全监管负责
3、人D.证券公司的董事会正确答案：A6. 单选题：证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在_和_，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（）A.客户信用证券账户，客户信用资金账户B.融资专用证券账户，融券专用证券账户C.客户信用证券账户，客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户，客户信用交易担保资金账户正确答案：D7. 单选题：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。.自愿.平等.诚实信用.公平A.、B.、C.、D.、正确答案：D8. 单选题：根据上市公司证券发行管理办
4、法，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，处以（）的罚款。A.10万元以上20万元以下B.20万元以上30万元以下C.10万元以上30万元以下D.20万元正确答案：C10. 单选题：下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司
5、章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D11. 单选题：发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究（）。A.民事责任B.刑事责任C.行政责任D.经济责任正确答案：B12. 单选题：证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，下列表述正确的是（）。.应当设立集合资产管理计划.应与客户签订集合资产管理合同.须将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管.须通过专门账户为客户提供资产管理服务A.、B
6、.、C.、D.、正确答案：A13. 单选题：上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）万元以上（）万元以下的罚款。A.1；10B.3；10C.1；30D.3；30正确答案：D14. 单选题：上市公司收购人未按照证券法规定履行下列（）等义务的，责令改正，给予警告，并处以十万元以上三十万元以下的罚款。.上市公司收购公告.发出收购要约.通知债务人.通知债权人A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：下列适用证券法的有（）。.公司债券的发行.股票的上市.政府债券的发行.证券投资基金份额的上市A.、B.、C.、D.、正确
7、答案：B16. 单选题：下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的有（）。.取得基金从业资格的人员达到法定人数.有符合证券投资基金法和公司法规定的章程.注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本.主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近2年没有违法记录A.、B.、C.、D.、正确答案：C17. 单选题：证券经纪人从事的活动不包括（）。A.客户账户开户及客户资金存管B.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
8、D.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息正确答案：A18. 单选题：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。.法律、行政法规.监管部门规章及规范性文件.行业规范.自律规则A.、B.、C.、D.、正确答案：D19. 单选题：下列说法正确的有（）。.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和证券交易所报送自营业务情况.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料.自营业务情况是证券公司向证券交
9、易所报送年检报告主要内容之一A.、B.、C.、D.、正确答案：C20. 单选题：营业部在进行机构客户身份识别时，应审查、核对的文件不包括（）。A.有效身份证明文件和资料B.法定代表人(执行事务合伙人)证明书、有效授权委托书C.委托人和代理人的有效身份证明文件D.账户名称正确答案：D21. 单选题：证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A.业务负责人B.财务负责人C.经营管理的主要负责人D.董事、高级管理人员正确答案：D22. 单选题：申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起（）天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。A.15B.20C.30D.45正确答案：C23. 单选
10、题：下列因素中（）对债券转让价格变动的影响较大。A.债券面额B.债券的上市地C.债券承销商的资信状况D.市场利率水平正确答案：D24. 单选题：证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员正确答案：D25. 单选题：下列
11、属于中国证监会制定的部门规章的是（）。A.中华人民共和国证券法B.质押式报价回购交易及登记结算业务办法C.中华人民共和国公司法D.期货公司监督管理办法正确答案：D26. 单选题：公司成立的日期是()。A.公司办理税务登记证的日期B.公司设立会计账簿的日期C.公司营业执照签发的日期D.公司申请设立的日期正确答案：C27. 单选题：证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。?A.5B.10C.15D.20正确答案：A28. 单选题：中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申
12、报，协会审核后记入诚信信息系统。A.10B.30C.7D.15正确答案：A29. 单选题：下列说法错误的是（）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管C.非公开募集基金应当由基金托管人托管D.私募投资基金可以进行公开宣传正确答案：D30. 单选题：首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。A.2B.3C.4D.5正确答案：C31. 单选题：在证券经纪业务中，其收入来源于（）。A.证券差价B.证券分红C.佣金D.利息正确答案：C32. 单选题：证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。
13、.合规运作.盈亏.风险监控.交易状况A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市，应当符合的条件包括（）。.发行人的注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续未办理完毕.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更.发行人的主要资产不存在重大权属纠纷.发行前股本总额不少于3000万元A.、B.、C.D.、正确答案：C34. 单选题：财务顾问应当采取有效方式对新进入上市公司的（）进行证券市场规范化运作的辅导，并对辅导结果进行验收，将验收结果存档。.董事.高级管理人员.控股股东.基层员工A.、B.、C.、D.、正确答案：A35. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。A.30%B.50%C.80%D.100%正确答案：C36. 单选题：关于证券资产管理业务，下列说法正确
