《年度案件专项治理工作总结.doc》由会员分享，可在线阅读，更多相关《年度案件专项治理工作总结.doc（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、年度案件专项治理工作总结_区农村信用合作联社 2021年案件专项治理工作总结为深入贯彻落实银监会2021年全国农村合作金融机构案件专项治理工作会议全省银行业案件防控工作会议和省联社案件专项治理工作会议精神有效推进全县农村信用社案件专项治理工作确保实现“三年大见成效”的工作目标_联社坚持以科学发展观为指导积极增强案件专项治理工作的责任感和使命感深入贯彻落实从严治社方针继续坚持标本兼治重在治本原则将工作重心由“标本兼治”向“治本”为主转化以强化制度执行力为突破口积极加强道德和操作风险的防范以落实责任追究为重点将案件专项治理的措施落到实处推动长效机制建设为目标全面提升了内控和风险管理水平为全县农村信
2、用社的改革和发展创造了良好的运行环境。 一、明确工作职责切实加强组织领导 为巩固案件治理成果有效防控案件反弹使大家进一步明确治理工作职责_联社成立了案件专项治理工作领导小组组长由理事长担任主任任常务副组长其他班子成员任副组长成员由各部门负责人组成。领导小组下设办公室办公室设在党办监察室同时明确了县联社案件专项治理工作领导小组职责和领导小组办公室职责要求县联社案件治理工作领导小组要在县联社党委的统一领导下统筹全县农村信用社的案件专项治理工作及时总结分析案件防控形势制定组织实施专项治理工作方案召开全县案件专项治理工作专题会议研究部署阶段性工作措施及要求指导和督促各部门的案件防控和查处工作办公室负责
3、日常具体工作组织部署和要求协调、督促、指导和检查各部门治理工作及时汇总上报工作情况通过层层落实工作责任形成了上下、左右联动协调配合齐抓共管合力治理的局面。 二、制定工作方案动员部署落实措施 为全力构建“教、查、防、堵、惩”为一体的案件查防长效机制尽快建立依法合规经营内控严密科学的运行体系有效遏制违法违规案件发生确保实现“三年大见成效”的工作目标在年初联社案件专项治理工作领导小组专门例会研究制定了_区联社案件专项治理工作方案和案件防控工作方案。2021年3月21日召开了全县信用社案件防控工作会议在会议上全面部署了全县农村信用社案件防控工作明确了案件防控的指导思想工作目标范围组织领导和措施要求同时
4、联社与基层党支部、信用社签订了党风廉政建设责任状、安全保卫责任状、安全防火责任状共计96份。通过这次会议的落实积极推进了案件专项治理工作向纵深发展。 三、认真落实全省农村信用社案件专项治理工作会议精神 _区农村信用合作联社为认真落实这次会议精神于6月20日召开全体机关干部和全县信用社主任、会计参加的专题会议传达了全省农村信用社案件专项治理暨违规违纪人员公开处理会议精神认真部署了全县案件专项治理工作任务将省联社案件治理工作方案和都本伟理事长的重要讲话及违规违纪公开处理通报转发到各信用社、营业部要求各单位在6月24日前将会议精神和有关文件领导讲话传达到每名员工6月23日联社再度成立案件专项治理工作
5、领导小组切实加强组织领导确保案件专项治理工作目标实现。 四、强化工作措施使案件专项治理工作推向深入确保实现三年大见成效的目标 （一）继续强化培训教育 进一步健全和完善员工教育培训制度做到有组织、有计划、有针对性地对员工开展政治思想教育、职业道德教育、案例警示教 育。一是继续开展规章制度学习活动；二是重点抓好案例警示教育活动；三是开展业务知识培训前6个月联社业务部门组织业务培训3次开展领导干部和重要岗位工作人员警示教育1次全县各信用社都组织职工教育学习4次以上。 （二）全面开展合规文化教育活动推进企业合规文化建设 为推动企业合规文化建设县联社在全县农村信用社开展全员合规文化教育活动。各信用社结合
6、实际通过举办合规知识讲座、培训等多种形式组织干部员工认真学习有关金融法律法规和银监会、辽宁银监局、省联社历次案件专项治理会议精神和领导讲话以及银监会、辽宁银监局和省联社案件专项治理工作的有关文件。通过合规教育、灌输合规理念促进干部员工提高合规经营意识积极培训合规管理文化营造良好的合规管理氛围着力构建合规风险管理长效机制增强全员合规操作、合规管理、合规经营意识全面防范风险提升经营管理水平促进各项业务又好又快发展。 （三）全面开展规章制度执行情况检查活动着力提高制度执行力 结合全县农村信用社综合业务网络全面上线工作认真开展了防范操作风险和道德风险的大排检活动。一是会计操作风险检查。二是执行财纪纪律
7、检查；三是贷款操作风险检查；四是负债操作风险检查；五是计算机操作风险检查；六是道德风险检查；通过大排查活动全面提高执行力建设。 （四）进一步开展分类整治继续深挖陈案严控新案发生 在继续实施标本兼治的同时进一步强化“治本”措施全面开展规章制度执行情况大检查重点排查案件易发环节的风险和隐患同时切实做好跟踪整改工作严控新案发生并鼓励继续深挖陈案争取在建立案件查防长效机制目标方面取得新进展。 （五）进一步完善和落实工作制度推进长效机制建设 1、实行主办会计委派制。对全辖会计进行了政绩、综合素质考核。 2、继续推行借款人实名领款制度。在制度中要求会计出纳柜台要指定专人负责核对贷款人身份证件借款人必须亲自
8、到场签字在身份证与本人核对无误的情况下方可支付贷款切断贷款“一手清”的后路抓住信贷资金的实际使用人和用途彻底根治贷款的冒名、顶名和垒大户等问题。 3、严格落实“四项制度”全面实行轮岗交流要认真按照有关要求对干部交流、亲属回避、岗位轮换以及强制休假“四项制度”的执行情况进行全面检查和清理摸清底数掌握情况促进“四项制度”的各项措施落实到位。一是建立轮岗休假代班制度。二是制定基层网点干部交流、岗位轮换、亲属回避以及强制休假实施细则。这些有效规避了风险对防控案件发生起到了积极作用。 4、建立目标责任制。县联社与基层信用社和内部职能部门签订“案件专项治理工作目标责任书”明确各自案件治理的目标、具体责任、
9、进度、具体措施等。基层信用社和职能部门也要建立全部岗位和人员的相关责任书将案件治理责任落实到岗、到人。共签订责任状（书）96份。 5、建立考核通报制度。县联社制定案件专项治理工作考核制度明确考核的具体内容、方法方式、奖惩措施案件专项治理工作实行“一票否决制”。 6、健全和完善监督机制充分发挥各类监督作用。一是整合现有稽核监察资源进一步完善内部稽核体制着力加强内部稽核组织建设和人才队伍建设建立健全内部稽核监督体系增强内部稽核工作的独立性、有效性和权威性。二是通过公开举报电话、实行有奖举报、引入外部审计以及开展员工家访和定期召开家属座谈会等措施加大外部和社会监督力度逐步建立健全案件自控、互控、联控
10、监督机制形成全方位的监控网络充分发挥外部监督作用；三是重点强化内部监督作用。 7、建立健全案件责任追究机制加大责任追究力度。严格落实辽宁省农村信用社案件责任追究暂行办法结合实际进一步明确各级岗位职责、工作流程和各个环节操作的责任人、监督人、管理人。完善对案发机构高管人员和责任人员的“双线问责制度”认真落实“一案四问”和上追两级领导责任的问责机制实行一个环节出问题经办人员、监督人员、管理人员、负责人员以及上级职能部门有关人员都要追究责任营造“违规必处、违纪必究”的氛围以增强震慑力。一是实行差别化处理；二是引入管理承诺制。三是建立和落实案件“赔罚”、“走人”和“移送”制度。 五、深入开展“格式化、
11、作业式”监督检查 按照省联社、市办事处有关指示精神进一步完善了_联社“格式化、作业式”监督检查实施方案全年深入开展了监督检查工作尤其是对负债专业、财务专业、信贷专业、风险专业、事后监督专业、安全保卫、科技和优质文明服务等进行了定期监督检查同时建立了监督检查档案和监督检查考评机制积极促进了内控管理水平提高增强了防范风险意识确保农村信用社合规、合法经营推进了案件防范长效机制建设。 六、开展案件专项治理“回头看”深度排查工作 对信贷、会计、负债、联行、结算等业务和重点岗位重点人员有异常行为人员进行了重点排查较好地完成了这次排查工作。 七、加大力度查处结合 案件专项治理的各种检查工作全面实行了“格式化、作业式”的检查方式明确了检查职责实行主查人负责制。对重点单位的检查主要领导 亲临一线发现重大问题要及时报告、处理。针对自查和抽查的问题及相关责任人依据相关制度规定进行了严格处理并落实责任限期整改。根据整改清收情况联社将做进一步处理。 2021年上半年_联社开展案件专项治理工作虽然取得了较好成果但在工作中还存在很多不足之处我们将努力建设案件防控长效机制确保案件专项治理工作取得成效。 _满族自治县农村信用合作社2021年7月5日第 页 共 页
