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1、一、风险种类表（示例）风险编号风险类别风险名称风险级别1战略制定风险2经营决策风险V31战略风险战略管理风险4政策风险5投资风险6多元经营风险可根据情况修改、添加或 删除，以下同7资金管理风险82财务风险融资风险9应收帐款风险10担保风险11汇率风险12利率风险13通货膨胀风险143市场风险品牌和声誉风险15投标报价风险16竞争风险17新领域开发风险18海外市场经营开发风险19安全生产风险20项目管理风险21成本控制风险22工程质量风险234运营风险工程进度风险24劳务分包风险25自然灾害风险26投标、履约保函风险27技术方案风险28技术研发风险29测量、试验和计量风险30人力资源管理风险31
2、IT设备设施风险32信息安全风险33设备采购及管理风险34物资采购及管理风险35授权管理风险36资质管理风险37合同谈判风险38审计风险39环境风险40道德风险41合规风险42合同管理风险435法律风险劳动用工风险44信息披露风险45廉政风险46企业稳定风险注：上表中风险类别中基本分为五个大类，风险名称中对常见风险进行了举例，各单位要本单 位实际进行风险评估，建立或更新风险库。风险级别分为以下三类，各单位根据评估情况将相应图 标粘贴到相应表格中。u重大风险u重要风险 “ 一般风险一、 风险事件详细内容1、*风险事件案例风险事件名称编号【摘要】注：具体内容示例可参考中国中铁股份有限公司风险管理案
3、例选编。 各单位可以根据情况调整表格长宽及增加风险事件数量。【发生过程】【造成的损失和影响】【产生原因】【事件的处理】【防止同类事件再次发生所采取的对策】注：各单位按以上风险事件库（示例）建立或更新风险事件库。注：风险事件为近三年的。二、风险详细内容1、*风险（示例）风险类别战略风险编号5风险名称对外投资风险风险级别重大（注：各单位根据评估情况按重大、重要、一般进行填写。）发生过程对外投资决策失误造成的损失或影响对外投资失败将直接影响项目投资收益，造成无法收回投资成本，获得预期投资收益， 由于对外投资项目通常涉及金额巨大，可能涉及数亿乃至数十亿元的投资额，出现对外 投资失败将不可避免的给企业带
4、来巨大财务损失，进而对企业现金流安全带来较大影 响。由于对外投资项目常涉及产业布局、核心竞争能力打造等企业战略实施关键举措， 对外投资出现失误还将对企业长远战略目标的达成产生重大影响。产生原因根据企业战略规划，企业发展模式由过去产业经营为主转变向目前产业经营、资本运营 并重，预期企业在未来几年对外投资的投资规模将会有较大幅度的增加，同时由于企业 资本运营经验相对不足，面临如何提高资本运营水平利用好更加多元化的资本运营手 段等方面的挑战，更加复杂的对外投资风险环境以及自身风险认识、管理水平的局限， 导致企业对外投资面临一定的风险。事件的处理风险承担风险管理策略本企业针对对外投资风险,制定了 “强
5、化对外投资管理体系的建设,完善对外投资决策、 对外投资管理内部制度，实现程序规范，决策科学，管理到位的风险管理策略。为更 好地管理该风险，本企业目前在“对外投资额”、“项目风险指数”、“项目批准/实 施时间间隔”三个指标上设立了风险承受度。其中，“对外投资额”的I级风险承受度 为5000万元，II级风险承受度为5亿元；“项目风险指数”是利用专家意见法评出的 1-20的等级得分，其I级风险承受度为6分，II级风险承受度为12分；“项目批准/ 实施时间间隔”的风险承受度为半年。风险解决方案企业投资管理部负责对外投资流程的制度完善工作，已颁布实施对外投资项目管 理办法，其中对项目前期论证、项目审议、
6、项目实施、项目监控环节进行了规范，明 确了各职能部门在对外投资活动中的职责和权力，企业将在投资决策后评估、投资退出 环节进一步完善制度建设，并将加强对对外投资的后续管理，充分发挥委派的董事、高 管团队、财务总监的作用，即时掌握投资单位的运营、投资收益情况。对于项目风险指数小于6分的对外投资项目，原则上项目风险基本不影响审议结果； 对于项目风险指数介于6分-12分之间的对外投资项目，需慎重审议，必要时在完善可 行性报告的风险应对计划后再次组织评估；项目风险指数超过12分的对外投资项目， 原则上不予以审议通过。对于项目批准/实施时间间隔大于半年的对外投资项目，需结 合内外环境变化，对项目可行性报告进行回顾分析。涉及的主要所属企业公司和所有所属企业涉及的重要流程对外投资决策流程、对外投资管理流程、对外投资退出流程注：1.各单位根据风险数量，按风险库（示例）模板建立或更新风险库。三、集团公司2009 年风险管理报告评估出的重大、重要风 险发生及管理情况解释说明：各部门简要说明2009年度风险管理报告中评估出的本部门涉及的重大、重要 风险的管理情况。序号年度报告评估的重大、重要风险是否发生产生的影响是否在风险承受度内不在承受度内的，说 明主要原因1示例：投资决策风险是是23
