《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案59》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》资格证书考试内容及模拟题含参考答案59（26页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。.保荐代表人被吊销证券业执业证书.保荐代表人被注销证券业执业证书.保荐代表人受到中国证监会行政处罚.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的A.、B.、C.、D.、正确答案：B2. 单选题：按照证券公司内部控制指引的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括()。动态的净资本监控机制逐级问责机制隔离墙制度董监高的任职制度内部员工和客户的信息反馈机制危机处理机制A.?B.C.D.正确答案：D3. 单选题：按照债券票面载明的利率及支付方式定期分次付息的债券是指（）。A.贴现债券
2、B.零息债券C.缓息债券D.附息债券正确答案：D4. 单选题：以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，涉嫌下列（）情形之一的，应予以立案追诉。A.个人集资诈骗，数额在5万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人集资诈骗，数额在5万元以上的D.单位集资诈骗，数额在30万元以上的正确答案：B5. 单选题：下列不属于证券投资者保护基金管理机构职权的是（）。A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚正确答案：D6. 单选题：下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是()。另类子公司可以下设子公司证券公
3、司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系另类子公司可以从事投资以外的业务证券公司应当清晰划分证券公司与另类子公司的业务范围A.B.C.D.正确答案：C7. 单选题：下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有()。股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额法律、行政法规以及国务院决定对股份有限公司注册资本实缴、注册资本最低限额另有规定的，从其规定设立股份有限公司，股东的人数应当在2人以上200以下在发起人认购的股份缴足前，不得向他人募集股份A.?.B.?.C.D.正确答案：D8. 单选题：根据上市公司证券发行管理办法，上市公司存在下列（）
4、情形之一的，不得公开发行证券。.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查A.、B.、C.、D.、正确答案：A9. 单选题：一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（）。A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券C.行为人制作
5、了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法正确答案：C10. 单选题：证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于()。协议拍卖竞价标购竞价集中竞价A.B.C.D.正确答案：D11. 单选题：实行会员分级结算制度的期货交易所对结算会员代为承担违约责任的资金项不包括（）。A.结算担保金B.风险准备金C.保证金D.自有资金正确答案：C12. 单选题：证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市
6、值的（）。A.5%B.15%C.20%D.30%正确答案：C13. 单选题：下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照相关规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益正确答案：D14. 单选题：证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动有（）。.与投资人约定分享投资收益.代理投资人从事证券买卖.为自己买卖股票及具有股票性质、
7、功能的证券.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易A.、B.、C.、D.、正确答案：D15. 单选题：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D.最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查正确答案：B16. 单选题：有限责任公司是指由50个以下股东共同出资设立，股东以其所认缴的出资额为限对公司承担有限责任，公司以其（）对其债务承担责任的公司。A
8、.家庭财产B.全部财产C.部分财产D.个人财产正确答案：B17. 单选题：证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.10正确答案：C18. 单选题：国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已做出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序时，相应的处理有（）。.已经发行的，即使尚未上市，也不能撤销发行核准决定，只能对相关人员进行行政处罚.尚未发行证券的，应当撤销发行核准决定，停止发行.已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定，由核准机关负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息.已经发
9、行尚未上市的，撤销发行核准决定，由发行人负责返还证券持有人的资金和同期银行存款利息A.、B.、C.、D.、正确答案：C19. 单选题：证券公司开展中间介绍时,应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况营业部介绍业务的开展情况进行检?,()向中国证监会派出机构报送合规检?报告。A.每半年B.每一年C.每两年D.每月正确答案：A20. 单选题：证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）。.责令改正，给予警告.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款.情
10、节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.、B.、C.、D.、正确答案：B21. 单选题：证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，内容包括（）。.客户名称.客户地址.客户资金存管协议.授权委托书A.、B.、C.、D.、正确答案：D22. 单选题：下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（）。财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员具有证券经纪业务资格证券公司治理结构健全，内部控制有效A.B.C.D.正确答案：D23. 单选题：全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
11、商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D24. 单选题：在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的（）日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A.5B.10C.15D.30正确答案：C25. 单选题：证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A.3B.5C.10D.15正确答案：A26. 单选题：下列选项中，属于证券公司分支机构的是（）。A.资产管理子公司B.从事业务经营活动的分公司C.直接投资业务子公司D.期货子公司正确答案：B27. 单选题：证
12、券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，()负责督促、检查和评价证券公司各项内部控制制度的建立与执行情况，对内部控制的有效性负最终责任；()应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。A.股东会；高级管理人员B.董事会；业务部门和分支机构的负责人C.股东会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员D.董事会；直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员正确答案：D28. 单选题：证券业从业人员取得执业证书后，发生下列()情形的，原聘用机构应当在情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。辞职；不为原聘用机
13、构所聘用的；变更聘用机构的；与原聘用机构解除劳动合同的。A.、B.、C.、D.、正确答案：C29. 单选题：某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（）。.买入该公司的证券.泄露该消息.建议他人买卖该公司的证券.卖出该公司的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：D30. 单选题：主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D31. 单选题：上市公司设立独立董事，具体办法由（）规定。A.证券业协会B.证监会C.工商局D.国务院正确答案：D32. 单选题：【2019年真题】资产支持证券可依法()。.继承.交易.转让.出质A.、B.、C.、D.、正确答案：A33. 单选题：为股票发行出具审计报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（）个月内，不得购买或者持有该种股票。A.12B.3C.6D.9正确答案：C34. 单选题：取得从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含（）。.已
