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1、2022年证券一般从业考前密押冲刺卷1. 单选题 分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括（ ）。 .从业人员工资福利水平 .行业股价表现 .开工率 .资本进退状况 A . B . C . D .考点 行业的运行状态与经济周期解析 分析师在具体判断某个行业所处的实际生命周期阶段的时候，往往会从以下几个方面进行综合考察:（1）行业规模；（2）产出增长率；（3）利润率水平:（4）技术进步和技术成熟程度；（5）开工率；（6）从业人员的职业化水平和工资福利收入水平:（7）资本进退。2. 单选题 中央银行调控货币供应量的政策工具有（ ）。 .吸收存款 .调整法定存款准备金 .
2、公开市场业务.同业拆借 .再贴现 A . B . C . D .考点 货币政策解析 中央银行可以通过调整法定存款准备金政策、再贴现政策、公开市场业务等政策工具，达到调节经济的目的。A项属于商业银行的业务:D项是商业银行之间调剂资金余缺的一种方式。3. 单选题 证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（ ）。A 全额包销B 余额包销C 代销D 经销考点 证券承销业务的概念与种类解析 本题考查全额包销的概念。A选项不符合题意，全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式。B选项符合题意，余额包销是指证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。C选
3、项不符合题意，代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。D选项不符合题意，经销是指由生产厂商或出口商与经销商签订经销协议，按协议的规定范围经销商品。故本题选B选项。4. 单选题 （ ）又称事件套利。 A 期现套利 B 市场内价差套利 C Alpha套利 D 跨品种价差套利考点 alpha套利解析 Alpha套利又称事件套利。5. 单选题 中国证监会颁布的关于发布证券研究报告暂行规定中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（ ）。 .发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定 .应当公平对待其发布对象，但在特定条件下可优先将
4、资料提供给特定对象 .为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见 .应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理 A .B .C .D .考点 证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理解析 B项，根据关于发布证券研究报告暂行规定第十一条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象；C项，根据关于发布证券研究报告暂行规定第十九条规定，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券分析师，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏
5、观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。6. 单选题 某投资者买进一份看涨期权同时卖出一份相同标的资产、相同期限、相同协议价格的看跌期权，这实际上相当于该投资者在期货市场上（ ）。A 做多头B 做空头C 对冲D 套利考点 期权四种基本头寸的风险收益结构解析 投资者买进一份看涨期权同时卖出一份相同标的资产、相同期限、相同协议价格的看跌期权，这实际上相当于该投资者在期货市场上做多头。7. 单选题 债券估值的基本原理即（ ）。A 现金流贴现B 自由现金流C 成本重置D 风险中性定价考点 债券估值的基本原理解析 本题考查债
6、券估值的基本原理。债券估值的基本原理就是现金流贴现。债券投资者持有债券，会获得利息和本金偿付。把现金流入用适当的贴现率进行贴现并求和，便可得到债券的理论价格。故本题选A选项8. 单选题 下列对统计推断的参数估计描述有误的是（ ）。A 通过对样本观察值分析来估计和推断，即根据样本来推断总体分布的未知参数，称为参数估计B 参数估计有两种基本形式，估计和区间估计C 通常用无偏性和有效性作为评价点估计优良性的标准D 点估计和区间估计都体现了估计的精度考点 统计推断的参数估计解析 点估计仅仅给出未知参数的一个具体估计值，没有给出估计的精度，而区间估计却体现了估计伪精度。9. 单选题 中国银行业监督管理委
7、员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）。 .商业银行 .城市信用合作社和农村信用合作社 .政策性银行 .证券公司 A 、B 、C 、D 、答案 C解析 根据银行业监管管理法的规定，国务院银行业监督管理机构负责对全国银行业金融机构及其业务活动监督管理。本法所称银行业金融机构是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构以及政策性银行和在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司等。10. 单选题 以下构成跨期套利的是（ ）。 .买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出LME6月铜期货 .买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖
8、出上海期货交易所6月铜期货 .买入LME5月铜期货，一天后卖出LME6月铜期货 .卖出LME5月铜期货，同时买入LME6月铜期货 A . B . C . D .考点 股指期货解析 跨期套利是指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。11. 单选题 甲公司资本公积转增股本后，下列情况正确的是（ ）。A 甲公司权益总量增加B 甲公司股东占公司的股份比例提高C 甲公司权益总量不变D 甲公司发行在外的股份总额不变考点 与股票相关的部分资本管理概念解析 本题考查资本公积转增股本的内容。资本公积金转增股本是在股东权益内部，把资本
9、公积金转入股本账户，并按照投资者所持有公司股份份额比例的大小分到各个投资者的账户中，以此增加每个投资者的投入资本。公司发行在外的股本增加，但公司的权益总量不变，股东占公司权益的比例也没有变化。因此，C选项符合题意，故本题选C选项。12. 单选题 股票市场价格最直接的影响因素是（ ）。A 供求关系B 公司经营状况C 宏观经济因素D 政治因素考点 股票的价值与价格解析 本题考查股票市场价格的影响因素。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素（如：公司经营状况、宏观经济因素、政治因素等）都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。因此，A选项符
10、合题意，故本题选A选项。13. 单选题 中证100指数以（ ）作为样本空间。A 沪深300指数样本股B 上证100指数样本股C 沪深300工业指数样本股D 中证500指数样本股考点 我国主要的股票价格指数解析 本题考查中证100指数的内容。中证100指数以沪深300指数样本股作为样本空间，样本数量为100只，选样方法是根据总市值对样本空间内股票进行排名，原则上挑选排名前100名的股票组成样本，但经专家委员会认定不宜作为样本的股票除外。因此，A选项符合题意，故本题选A选项。14. 单选题 下列说法正确的是（ ）。 .阴线K线表明收盘价小于开盘价 .当最高价等于收盘价时，K线没有上影线 .阳线K线
11、表明收盘价大于开盘价 .当最高价等于最低价时，画不出K线 A 、B 、C 、D 、考点 K线理论解析 项错误，当最高价、最低价、收盘价、开盘价4个价格相等时，则会出现一字型K线。故本题选A选项。15. 单选题 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有( )。 .T日 .T+3日 .T+1日 .T+6日 A 、B 、C 、D 、答案 A解析 【解析】上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有：T+3日、T+6日。16. 单选题 下列不属于公司董事、高级管理人员禁止的行为的是( )。 A 挪用公司资金B 接受他人与公司交易的佣金归为己有C 擅自披露公司秘密D 检查公司财务答案
12、 D解析 根据中华人民共和国公司法的规定，董事、高级管理人员不得有下列行为：挪用公司资金；将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保；违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易；未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；接受他人与公司交易的佣金归为己有；擅自披露公司秘密；违反对公司忠实义务的其他行为。选项D属于监事会的职权。17. 单选题 久期分析也称为持续期分析或期限
13、弹性分析，是对各时段的缺口赋予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总，以此估算某一给定的小幅利率变动，通常小于（ ），可能会对整体经济价值产生的影响。A 0.001B 0.01C 0.1D 0.2考点 久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围解析 久期分析也称为持续期分析或期限弹性分析，是对各时段的缺口賦予相应的敏感性权重，得到加权缺口，然后对所有时段的加权缺口进行汇总，以此估算某一给定的小幅（通常小于1%）利率变动可能会对整体经济价值产生的影响。18. 单选题 单利和复利的区别在于（ ）。A 单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度，月或日B 用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就是有现值和终值之分C 单利属于名义利率，而复则为实际利率D 单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及产生的利息一并计算考点 现值和终值解析 单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及产生的利息一并计算。19. 单选题 某证券公司目前只有货币资金225万元人民币。A股票目前卖出价10元每股，若该证券公司向证券金融公司申请A股票的融券业务，则最多可以融入（ ）手A股票。A 22500B
