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1、XXXXC程廉政风险点及防控措施登记表工程名称：时间：年 月 日风风责责险类序廉政风险主要内容及表现形式险等防控措施任领任部别级导门利用职权，违规设置不合严格执行水利工程建设项目招标投标制招投标管理1理的资质条件和废标条高度，水利工程建设招投标以公平、公正、款，排斥潜在投标人。透明为原则。招投标监管部门应及时调查核实，并视情2借用资质投标、围标申标、转包和违法分包行高节轻重追究相关责任人的法律责任，R 时，建立防治围标申标行为的官理平台，为。将围标申标行为纳入信用菅理体系，实行公告制度。发包人根据招标文件编制合同，不允许中合1未按招标文件约定进行合同签订或签署不符合规范的条款。高标单位编制，并
2、逐级上报领导审核；合同签订需合法合规，发包人起草合同条款，并报部门领导审核，后报局领导审批，防同止发包人及部门领导违法签订或签订有管利丁乙方的合同。理发包人按相关规正督促中标单位缴纳履2未按招标文件约定到相关中约保证金，核实保证金金额及保函真实部门备案。性，并按相关规定报部门领导、局领导审查，督促中标单位到相关单位进行合同备案。发包人依法依合同条款对中标单位进仃未按合同条款对相关单位有效管理，处室和局领导进行督察，预进行管理。防出现不按合同规定进行奖励和罚款，并接受群众监督，杜绝违背合同条款进行管理。发包人审核每月上报资金情况，并按合同约定支付工程款和办理决算；上报的未按合同条款支付工程款资金
3、计划由处室和分管领导负责审核，和办理工程决算手续最终由局领导进行审批后上报；各级领导审核的资金计划，不得违法申报、虚假申报，否则，由纪委进行督查。委托有资质的评估机构评估，采取拆迁故意扩大丈量面积、计算户、村、乡（镇）、区、设计单位、移审核不严，虚报拆迁面积民监理六方现场测量确认拆迁数量和拆骗取补偿款。迁面积并公示，上级主管部门随机抽查的方式，加强拆迁审核力度。严格按照设计图纸确定的拆迁范围控制虚列被拆迁户名、户数，套取拆迁补偿资金拆迁，超出设计图纸的部分须经设计单位、监督部门三方现场确认后方可拆迁。涉及特殊、大型建筑物的对丁不届丁规定范围内的拆迁补偿项拆迁、估价过高，多报补目，按程序向上级主
4、管部门申报，经同偿资金。意后方可开展工作。在征地拆迁协议外“一事一议”类事件的界定和审征地拆迁协议外“一事一议”类事件，查上过分迁就地方利益或应集体研究决定。个人决策。5高估、虚报征地、临时用地数量和种类。中根据施工图设计征用土地红线，委托国土部门和有相应资质的土地测量单位进行勘测定界，确定主线征地的农用地、建设用地和未利用地等数量，作为征用土地的结算依据。监理单位管理1按招标文件和合同的要求，监理人员不能到岗。高发包人及项目管理单位在工程施工期问，不定期的对方站监理的人贝到位情况进行抽查，一经发现人员不按时到岗，按照合同约定进行相应处罚。2不能正确使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验
5、收等管理权限默许、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假或在工程施工中不执行工艺要求，粗制滥造。高发包人在工程施工期间，不定期地组织有关专家对工程质量、安全进行抽查，如发现已施工完成的工程中，材料、质量未达到质量标准且未被监理人员发现并纠正，视为监理失误，需按照合同约定对监理进行处罚。计量管理1对施工单位虚报多报的计量审核小严，现场管理人员工程重收方有息放大，并故意拖延审批时间，实现不正当利益。高实行多部门、多人联合计量核实，严格按工程量活单项目支付，对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查，并加强现场工程量的复核工作。工程质量管理1在工程建设过程中，对施工过程和工程质量监管不力，可能产生收受施工单位的好处，刻
6、意隐瞒工程质量安全隐患，出现“半拉子工程”、“豆腐渣工程”等问题。高严格执行水利工程建设程序及技术规范，加强施工过程和工程质量监管力度，确保工程质量安全。目资金；恶意拖延支付时间或提前支付；拖延、克扣除施工费以外的相关费用。职能定位不活，责权不明，出现建设单位要求跟踪审计人员参与到建设项目的管理决策过程中，有高悖丁审计的基本职能定位。审计人员应独立丁项目之外，不应超越职能，越权行事，否则不仅起不应有的效果，反而会适得其反。跟踪审计吕理跟踪审计全过程中出现权钱交易等重要问题。高跟踪审计中人员水平参差小齐，人员结构良莠不中齐。防范审计廉政风险，倡廉先行，建立廉政风险控制体系，建立健全的制度和严格的
7、监督保障机制。要经常定期不定期的进行倡廉教育，使审计人员在跟踪审计中紧绷廉政神经，拒绝诱惑。加强审计人员的业务能力。建设项目跟踪审计涉及项目论证、设计、招投标、施工、监理等各个环节，需要审计人员不仅具备较宽的知识面，还要有丰富的实践经验。因此要经常组织审计人员进行相关的业务培训，使审计人员的业务能力也不断得到加强。出现审计人员不能连续跟审的情况，直接导致审计人员互相推诿，责任不清，最后只得糊涂过关，实际监督力度非常薄弱。建立健全严格的监督体系，避免出现中途换人情况。第方检测单位管理1有倾向性地选择检查内容。高实行随机、突击检测制度。检测单位事先不通告检查地点，检查点由检查小组到达现场后临时确定
8、，检查结果当场公布，并将结果报建设单位和监理单位。2接受对方好处，偷工减重视之不理。高检测单位和人员与被检测单位存在利益（利害）关系的，须回避。项目管理单位管理1直接指定或强行推荐与己有利益（利害）关系的单位分包工程，默许、纵容施工单位违法转包、违规分包等行为。高定期联合监督部门组织发包管理专项检查。并对违反廉政有关规正的给丁经济处罚和行政处分。2安全检查流丁形式，对整改不到位的，帮其隐瞒过关。高按事实和情节轻重追究相关责任人责任。3不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程里里、单价确的审核权和申报权。高发生签证或变更时，按程序必须带领监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进
9、行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表宜接要求审计单位按自己意愿审核。项目负责人1违反规定向施工单位推销或指定非甲供材的材料设备供应商，肢解、分包工程。高项目负责人不得随意插手施工单位的非甲供材材料设备选择，不得向施工单位推销材料，不得肢解、分包工程，若有违反国家有关法律制度规定，按照国家有关法律制度进行处罚，直至承担刑事管理责任。2违反强制性标准，降低工程质量验收标准等行为中项目负责人不得擅自同意施工单位在未经验收的情况下，进行下一道工序，所有的工程项目验收必须报质监站备案，任何人员有权对项目负责人进行监督和举报，一经查头，将核：照国家有关法侔制度进行处罚。3不按规定行使设计变更和经济签证的必要性论证、工程里里、单价确的审核权和申报权。高发生签证或变更时，项目负责人按程序必须带领项管、监理、审计、施工单位共同勘察现场，并测量数据，并进行多方会签，签证办理中不允许施工方直接与跟踪审计单位联系，或业主代表宜接要求审计单位按自己意愿审核。
