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1、第11讲 注释、引用及其标注一、引言 在学术论文中必然会有引用乃至 注释，因此 涉及什么需要注释或引用、如 何注释和引用、需要注意什么问题等(scholars ethics)，此即本讲主要容。二、注释“注释”是科技论文的组成部分之一， 但未必是必须部分，需视需要而定。1.定 义及功能 即英语“notes”。当作者认为应该 对正文中所 提到的术语、资料、人物、事 件、资料或所讨论的议题，做进一步的附带说明、评论或引申，而又怕在正文中提及 会影响行文顺畅，或是打断读者的思路时， 就可以利用注释来加以阐释；或者用于作者对在其研究过程中曾给予支持、协助或启发之个人或团体，表示感谢之意等。2 . 分类按
2、形式可分为夹注(in-text note )、脚注 (footnote )和尾注 (endnote ) 三种方法。夹注即在相应容之后，在括号 中给出需注 释的容，如引文的作者、著作 或文章的名称、出版处、页码等，或相关解释、说明、引申等。显然，正文中已给出的信息，夹注中自然无需再包括。 如： “文献综述”（亦即“研究现状”） 的撰写应鲁迅就用过“家具等不便搬运的，也都 卖了去”（故乡）等后置 定语 脚注即在一页稿纸的下端给出注 释。在引文末端右上角用阿拉伯数字标明序 号，并使用上标。注意标明注释的序号起止，要以页为单位。尾注即在全文后面集中给出文中所有注释， 与脚注不同的是它将 全文的注释从前
3、至后按阿拉伯数字的顺序 统一编号。文中注释序号都应使用上标注 明。尾注（“ Notes”）位于论文正文之后，“参 考文献” （References）之前。采用何种方 法加注，要视全文的情况而定。通常情况下，全文引文不多，使用夹注可以给人以直 观的感觉；如果引文较多，则最好用脚注或 尾注的形式。按功能大致可分为释义注释和引文注释两 大类。1）释义注释：释义性注释是对论著正文 中某一特定容的进一步解释或补充说明。例如，在阐述过程中提到了“戊戌变法”并有必要给出其英语说法，但又不宜放在正文 中，即可另加注释： 例如其在戊戌变 法中的表现等等然后用脚注或尾注给出注释容：“戊戌变法”英文一般可译为“ 1
4、898 Reform ”。2)引文注释：这类注释很像“参考文献”(References),但虽然都是说明引用出处 的，却只限于各种不宜列入文后参考文献的 引文和个别文后参考文献的节略形式，如：(1) 未公开发表的私人通信。女口：E-mail from Eugene Garfield, 2005-11-30.(2) 档案资料。如：叶委员剑英关于安平事件调查结果的声明：1946-09-09，中央档案馆。(3) 部资料。如：市教育局中教处部资 料目标教学基础有关章节。(4) 书稿。如： 参考陶云关于物质理论 书稿。(5) 古籍(1911年以前出版、无现代版本的各种版本)宋括：梦溪笔谈，元大 德九年茶
5、陵刊本，中国国家图书馆藏。纪文达公遗集：卷十六，清纪旳撰，中国国家图书馆藏。唐复言：续幽怪 录，明抄说集本，朱 文钧藏。 但是，有 现代版本的古代著作应按普通图书列入文后参考文献。（6）仅有中介文献信息的“转引自”类文献。女口：转引自兴培：“危险犯质疑”， 载中国法学2000年第3期。但是，如“转引自”类文献中有原文献，应将其原 文献列入文后参考文献。（7） 待发表文献。如：小珍、映红、周利飞等：“玉米鼠耳病消长规律及玉米受害 损失测定”，应用生态学报（待发表）。 Egghe L, Rousseau R, Rousseau S. 2006. TOP-curves （Submitted to J
6、ournal of the American Society for Information Scienee and Tech no logy）. Egghe L,Rousseau R. 2006. An informetric model for the Hirsch in dex Scie ntometrics （to appear）. Batista PD, Campiteli M G, Kin ouchi O, Marti nez A S. 2005. Universal behavior of a research productivity in dex. Prepri nt.（8）
7、 未公开发表的会议发言。如：蔡仁 厚1998年上旬在参加“第五届当代新 儒学 国际学术会议”时的发言。（9）文后参考文献的节略形式。如：安全生产五要素是：安全文化，安全法制，安全 责任,安全技术，安全投入。见毅中安全生 产形势及对策。注意：在这种情况下，在 文后参考文献中应著录与节略形式相应的 项目完整的参考文献。归纳起来，以上这些资料的共同点，基本可以认为是“无符合 现代标准的公开发表版本”，因此不宜列入“参考文献”，而采用“注释”形式交待其 来源。（选自中国学术期刊（光盘版）检索与 评价数据规（修订本）3.标注格式 在正文中用带圈的数字序号 顺序标注，设为上标，然以用脚注当页顺序 给出容，
8、或集中到文末顺序列出。如采用当 页脚注形式，则各页均从“”编起；若采 用文末尾注，则全文注释连续编号。 但“中 国学术期刊（光盘版）检索与评价数据 规（修 订本）”的规定如下：顺序编码制的参考 文献序号用方括号标注（如1、2、3）， 注释取脚注形式时，应以数字加圆圈标注（如、）。若将注释集中排印在 文末，应用（1）、（2）、（3）按正文出 现顺序统一编号。4.注意问题 主要是不要与“引用”相混 淆。国很多人， 包括很多大学者，对此概 念都是混乱的，或者说是与国际惯例不相一 致的，尽管可能是国和行惯例。三、 弓丨用 “弓I用”（Reference: a publication or a pass
9、age from a publication that is referred to; a citation ）是学术论文论述过程 中的必要组成部分，即撰写或编辑论文和著 作时，必然需要引用的有关文献信息资源， 因其对文章的科学性和说服力等有着至关 重要的影响，必须严肃、认真对待。而按规 定，在各类型出版物中，凡是引用前人或他 人的观点、数据和材料等，都要对它们在文 中出处予以标明，并在文末（或书末）列出参考文献表。兹详述如下。1. 引用的意义、重要性现代科技论文在承载创新性科学技术研究成果的同时， 必然 了丰富的科研工作背景资料和信息资源， 正 如英国学者 J. M. Ziman所说：没有一
10、篇科学论文是孤立存在的，它被深嵌在整个学科的文献体系中（见：佟延伟，蔡莉静现代图书馆期刊管理与服务M.:海洋，2007: 109）。 一项科学研究取得的新成果通常是 在前人成果的基础上的新进展，它体现着科学科技的继承和发展。女口，基于已有的理论、 方法、思想、实验手段等，使本研究获得了 新进展，有了新发现；或是将一个学科中的 方法移植到另一学科中并取得成功；或是对 已有方法做了改进。当在论文中叙述研究目 的、设计思想、建立的模型、与已有结果进 行比较的时候，就要涉及到已有的成果。如 果在涉及到前人成果的地方再把已有成果 的具体容抄到论文当中， 不但占去论文的篇 幅，冲淡论文的主题，而且抄写这些
11、已发表 过的、读者可以查找到的容是毫无意义的。 所以，在论文涉及到已有成果的地方，不去 重抄已有的成果，而是指出登载这个成果文 献（出处），这种做法叫 做引用参考文献。 文 献的相互引用是由科学本身的发展规律和 研究活动规律所决定的。长期以来，学术成 果一直依赖专家评价，随着科学研究的不断发展和深入，学术研究越来越重视借助量化 表达的方式加以评价，引文分析用于评价学 术成果的影响无疑是一种好的办法。科技论 文引用参考文献，使参考文献与科技论文成 为有机的整体，起到完整地表达相关领域科 学研究过程的作用。参考文献是科技论文重 要的组成部分。引用了参考文献，就要在涉及前人成果的地方做一个标记，见到
12、这 个标记，读者就知道在这里引用了参考文 献；按照这个标记在参考文献表中就能找到 刊登这个成果的详细容的文章。在正文中引 用参考文献的地方加一个标记，称为参考文 献的标注。标注的方法称为标注法。因此,科技论文必然需要引用，而学习论文写作， 显然必须了解引用定义、作用，以及相关学 术道德(scholars ethics)相应的规的方式 方法。 对于毕业论文而言，其中道理也一 样，因为毕业论文也属于学术论文的畴，也 是基于以前的研究之上。例如，学生做毕业 论文之前，通常 都是研读所选定领域，如 文学、翻译、文化或语言学等方向，并从以 前的研究中获取相关信息和灵感，在自己的论述中引用这些信息作为支撑
13、。在引用其作品或研究成果时，无论是直接还是间接引 用，学生都必须注明其出处，一方面体现学 生诚实做文，另一方面则表示对原作者的尊 重和感谢。所引用的文献据其来源可分为“一次文献”（作者亲身经历或考察得来的文献，如问卷调查 结果）、“二次文献”（检 索搜集到的相关论著、文摘、目录等）、“三 次文献”（综述、评述性文章等，即别人搜集并评介的文献等）。应着重查阅一次文 献，善于利用二、三次文献。此外，引用经 典时，要注意核对原著。不要只查与自己观点相合的文献，各种观点的相关文献都应 搜集、利用。 总之，人们常把“引经据典” 看作是一个人的才能。 从论文中引证的容及 其引证的方法和技巧，可以判断出作者
14、的天 资、涵养、能力和水平。因此，学术论文必 然也必须充分注重文献引用。2. 引用的定义 是“为撰写或编辑论著而 引用的有关资料”。参见文后参考文献著 录规则（国家标准，1987年）参考文献（References）是为撰写论著而引用的有关图书资料，是学术专著、论文的重要组成部 分。参考文献反映研究工作的背景和依据， 表明作者尊重他人研究成果的严肃态度，向读者提供有关信息的出处，参考文献还是对期刊论文引文进行统计和分析的重要信息 源之一。在写作毕业论文的过程中，学生可通过多种途径获得相关的背景信息。如专著、期刊、文学作品、工具书、政府文件、 电子资源等。汉语有称之为“参考文献”的， 也有称作“参
15、考书目”的，而我院统一采用“参考文献” (References) 这一术语。对 英语专业本科毕业生来说，在文末的“参考 文献”(References, a list of the cited works to recognize the sources of information or of the quoted passages) 中只应列出自己在论 文正文中引用了的文献，包括直接和间接的引用。切勿将自己看过但在论文中根本没有 引用过的文献列入 References中。3. 引用的价值与作用学术论文属于议论文的畴，要通过摆事实，讲道理，以理服人， 因而具有理论性。从表达形式看，主要是运 用议论的方法阐述事理。从论据容看，多使用“事理论据”进行论证。据此，我们在论文中应适当的引用一些名人名言、 贤文锦 句、比较权威的纲领性文件如“课标”等主 要观点等。如果行文中从头到尾都是“我是 这样想的”、“我认为”，这样就显得理性思 维不够，理论基础薄弱了，因为少了引用， 也就失去了引用的如下价值和作用：1）学术价值科技论文参考文献是指为撰写 学术论文而引用的有关文献信息资源，因此参考文献最主要的作用是它所具有的学术 价值，从而起到
