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1、-*产业创业投资基金投资管理操作流程暂行二九年十月二十二日-目录第一章投资决策权限第二章投资决策的操作流程第三章投资后管理第四章风险管理1-前言为了使*创业投资基金的运作规X化、科学化、专业化，根据*产业创业投资基金以下简称“有限合伙基金的有限合伙协议、*创业投资基金管理XX以下简称“基金管理公司的公司章程，特制定本方法，以规X、指导有关投资运营工作事宜。2-第一章投资决策权限第一条投资管理部1、负责工程搜集、工程初步筛选直观筛选、工程调查、工程再筛选一般筛选、工程评估。2、将通过初选、评估的拟直接投资工程的相关材料上报基金管理公司总经理办公会审议。3、根据基金管理公司总经理办公会意见，组织、
2、协调有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家，对拟直接投资工程进展评审，并提出书面评审意见。第二条风险控制部建立并根据“风险评估指标体系，会同投资管理部、综合财务部以及相关财务、法律咨询部门，对拟直接投资工程在投资决策、投资后管理过程中的各个阶段的风险，进展系统的调查、分析、评估，并提出相应的建议。第三条基金管理公司总经理1、主持基金管理公司总经理办公会，对通过投资管理部筛选和评估的拟直接投资工程进展审议，并将通过基金管理公司总经理办公会审议的拟直接投资工程，报请有限合伙基金投资决策委员会独立确定的两个以上相关领域投资专家评审。2、根据投资管理部、风险控制部对拟直接投资工程
3、的建议，以及相关领域投资专家对拟直接投资工程提出的书面评审意见，对拟直接投资工程提出否决建议，或提出投资建议，并报有限合伙基金投资3-决策委员会审批。3、经有限合伙基金以及基金管理公司授权，基金管理公司总经理负责签署经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资工程的有关合同和协议。4、负责执行和实施经有限合伙基金投资决策委员会批准的直接投资方案和方案。第四条有限合伙基金投资决策委员会1、负责选聘有关领域投资专家对投资管理部上报的拟直投工程进展评审。2、作为有限合伙基金合伙人大会授权的投资决策机构，负责对拟直接投资工程的评审报告和合作方案进展投资决策和独立审批。4-第二章投资决策操作流程第五条工程
4、搜集1、负责单位由基金管理公司投资管理部工程经理负责组织实施。2、工作目的根据*产业创业投资基金的投资方向和领域，在电子信息、生物技术与制药、新材料、新能源及环保等高新技术产业方面，搜寻候选工程，建立“GM创业投资引导基金候选工程库，以筛选出高质量、高增长潜力的投资工程。3、工程搜集途径承受创业企业申请；经其它创业投资公司或其他中介介绍；来自政府部门和金融机构的介绍；自行主动寻找，即根据本公司的投资行业方向、投资标准等，主动寻访。4、工作标准通过承受申请或推荐、初步接触、走访、查阅相关资料等等，对寻找到的工程，要求获取符合下述规X标准的“工程经营方案书和“投资建议书，并进展必要的补充、完善。“
5、工程经营方案书至少应包括以下内容：整体环境：如产业现状、产业开展趋势、政策法规、产业动态、竞争态势等；5-工程的最终目标，产品技术的用途和主要性能；产品的市场前景预测；技术的可行性分析；工程的人员构成和简历、资历；资金的需求与使用方案；财务可行性和收益预测；工程的时间进度方案；工程的风险分析。“投资建议书至少应包括以下内容：摘要；业务及其将来的开展介绍；管理层介绍；融资情况介绍；风险因素介绍；投资回报及退出介绍；营运分析及预测；财务报表；财务预测；说明性信息。上述工程资料实施档案制管理，以便后续跟踪、备选等工作。第六条工程初步筛选直观筛选1、负责单位由基金管理公司投资管理部经理负责组织实施。2
6、、工作内容与方法6-通过粗略浏览“工程经营方案书，以直观判断，将在投资规模、行业、地理位臵、融资阶段等方面不符合GM创业投资引导基金的投资产业方向和原那么的工程剔除掉。第七条工程调查尽职调查1、负责单位由基金管理公司投资管理部经理组织、委托相关投资、会计、法律等咨询机构实施。2、工作目的检验创业企业提交的“工程经营方案书和“投资建议书等材料内容的准确性、真实性，开掘其中没有完全表达的其它情况，全面了解企业和投资工程的详细情况，明确存在的风险和法律问题，以便对工程进一步筛选，并就相关风险和义务进展谈判。3、投资管理部在组织实施尽职调查时，可根据下表所列标准、内容和所调查企业或工程的特点，制定具体
7、的尽职调查提纲。委托实施尽职调查的投资咨询机构须至少按照投资管理部制定具体的尽职调查提纲提交调查报告。类别主要内容公司成立背景及情况介绍；公司历史沿革；公司成立以来股权构造的变化及增资和资产重组情况；公司成立以来主要开展阶段及每一阶段变化开展的原因； 公司公司成立以来业务开展、生产能力、盈利能力、销售数量、 简介产品构造的主要变化情况；公司对外投资情况，包括投资金额、投资比例、投资性质、7-投资收益等情况和被投资主要单位情况介绍；公司员工状况，包括年龄构造、教育程度构造、岗位分布公司构造和技术职称分布构造；简介董事、监事及高级管理人员的简历；公司历年股利发放情况和公司现在的股利分配政策；公司实
8、施高级管理人员和职工持股方案情况。公司现行的组织管理构造；公司章程；董事会的构成，董事、高级管理人员和监事会成员在外兼职情况；公司股东构造，主要股东情况介绍，包括背景情况、股权比例、主要业务、注册资本、资产状况、盈利状况、经营X围和法定代表人等；公司和上述主要股东业务往来情况如原材料供给、合作公司研究开发产品、专利技术和知识产权共同使用、销售代理组织等、资金往来情况；构造公司主要股东对公司业务开展有哪些支持，包括资金、市场开拓、研究开发、技术投入等；全资子公司的有关资料，包括名称、业务、资产状况、财务状况及收入和盈利状况、对外业务往来情况；控股子公司的有关资料，包括名称、业务、资产状况、财务状
9、况及收入和盈利状况、对外业务往来情况、资金业务往来情况；公司与上述全资子公司、控股子公司在行政、销售、材料8-供给、人事上如何统一进展管理；主要参股公司情况介绍。公司所需的原材料种类及其他辅料，包括用途及在原材料需求中的比重；上述原材料主要供给商的情况，公司有无与有关供给商签订长期供货合同，假设有，请说明合同的主要条款；各供给商所提供的原材料在公司总采购中所占的比例；公司主要外协厂商及根本情况，外协部件明细，外协模具明细及分布情况，各外协件价格及供货周期，外协厂供给商资质认证情况；公司有无进口原材料，假设有，该进口原材料的比重，国家对进口该原材料有无政策上的限制；公司与原材料供给商交易的结算方
10、式、有无信用交易；公司对主要能源的消耗情况。公司目前所从事的主要业务及业务描述，各业务在整个业务收入中的重要性；主要业务所处行业、该行业的背景资料和开展前景；主要业务近年来增长情况，包括销量、收入、市场份额、 销售价格走势，各类产品在公司销售收入及利润中的比重；业务公司产品系列，产品零部件构成细分及明细；公司产品结和构，目前主要产品情况和近年来销售情况；产品需求状况；产品上述产品的产品质量、技术含量、功能和用途、应用的主要技术、技术性能指标、产品的竞争力等情况，以及针对的特定消费群体；9-公司是否有专利产品，假设有，公司有那些保护措施；公司产品使用何种商标，该商标是否为公司注册独家使用；业务上
11、述产品所获得的主要奖励和荣誉称号；和公司对提高产品质量、提升产品档次、增强产品竞争力等产品方面将采取那些措施；公司新产品开发情况。简述公司产品国内外销售市场开拓及销售网络的建立历程；公司主要客户及有关情况，主要客户在销售总额中的比重，主要客户的地域分布状况；主要销售地域，销售管理及销售网络分布情况；产品国内外销售比例，外销主要国家和地区分布构造及比例；公司是否有长期固定价格销售合同；公司扩大销售的主要措施和营销手段销售人员的构造情况，包括人数、学历、工作经历、分工等，公司对销售人员的主要鼓励措施；销售公司广告策略如何，广告的主要媒体及在每一媒体上广告费用支出比例，每年广告费用总支出数额及增长情
12、况，广告费用总支出占公司费用总支出的比例；公司主要竞争对手及主要资料，公司和主要竞争对手在国内外市场上各自所占的市场比例；公司为消费者提供哪些售后效劳，具体怎样安排；公司的赊销期限一般多长，赊销局部占销售总额的比例多大；历史上是否发生过坏帐，每年实际坏帐金额占应收账10-款的比例如何；主要赊销客户的情况及信誉；公司是否拥有进出口权，假设无，公司主要委托那家外贸公销售司代理，该外贸公司主要情况介绍。公司研究部门的情况，包括成立的时间、研发实力、已经取得的研发成果、主要研究设备、研发手段、研发程序、研发组织管理构造等情况；公司技术开发人员的构造，工程师和主要技术开发人员的简历；与公司合作的主要研发
13、机构及合作开发情况，合作单位主要情况介绍；研究公司目前自主拥有的主要专利技术、自主知识产权、专利与情况，包括名称、用途、应用情况，获奖情况；开发公司每年投入的研发费用及占公司营业收入比例；公司目前正在研发的新技术及新产品有哪些；公司新产品的开发周期；未来方案研发的新技术和新产品。主要固定资产的构成情况，包括主要设备名称、原值、净值、数量、使用及折旧情况、技术先进程度；公司按生产经营用途、辅助生产经营用途、非生产经营用途、主要办公用途、运输用途和其他用途分类，固定资产分布情况；固定拥有的房屋建筑物等物业设施情况，包括建筑面积、占地资产面积、原值、净值、折旧情况以及取得方式；经营主要在建工程情况，包括名称、投资方案、建立周期、开设施工日期、竣工日期、进展情况和是否得到政府部门的许可；11-拥有的土地的性质、面积、市场价格、取得方式和当时购买价格租赁价格。公司收入、利润来源及构成；公司主营业务本钱构成情况、公司管理费用构成情况；公司销售费用构成情况；主营业务收入占总收入的比例；公司主要支出的构成情况；公司前三年应收账款周转率、存货周转率、流动比率、速财务动比率、净资产收益率、毛利率、资产负债比率等财务指状况标；公司前三年资产负债表、利润及利润分配表；对公司未来主要收入和支出的有重大影响的因素有哪些；公司目前执行的各种税率情况。公司目前主要有哪些债权，该债权形成的原因；
