《证券从业《金融市场基础知识》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考31》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《金融市场基础知识》考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考31（24页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业金融市场基础知识考前（难点+易错点剖析）押密卷答案参考1. 单选题：金融市场可以按照（）分为发行市场、二级市场、第三市场和第四市场。A.金融市场的重要性B.金融产品的期限C.金融产品交易的交割方式D.金融工具发行和流通特征正确答案：D2. 单选题：期权又称选择权，是指其持有者能在规定的时间内按（）购买或出售一定数量的基础工具的权利。A.双方协定价格B.现货价格C.到期日价格D.市场价格正确答案：A3. 单选题：下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。A.采取记名股票形式B.以外币标明面值C.以外币认购D.境内居民个人与非居民之间不得进行正确答案：B4. 单选题：发行金融债券的政策性银
2、行不包括（）。A.国家开发银行B.中国进出口银行C.中国农业发展银行D.中国农业银行正确答案：D5. 单选题：资产证券化参与者包括（）。A.发起人；II特殊目的机构（SPV）；III信用增级机构；IV信用评级机构B.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、II、IVE.III、IV正确答案：B6. 单选题：证券包销是指（）。A.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式C.证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或
3、者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式正确答案：D7. 单选题：开立证券账户应坚持（）原则。A.同一性和真实性B.合法性和真实性C.合法性和有效性D.合法性和同一性正确答案：B8. 单选题：我国金融业的四大支柱不包括（）。A.信托B.银行C.保险D.债券正确答案：D9. 单选题：证券市场监管的“三公”原则不包括（）。A.公开原则B.公义原则C.公平原则D.公正原则正确答案：B10. 单选题：按资产证券化发起人、发行人和投资人所属地域的不同，可以将资产证券化分为（）。I境外资产证券化II国内资产证券化III离岸资产证券化IV境内资产证券化A.I、IIB.I、IVC.III、IVD.
4、II、III、IV正确答案：C11. 单选题：股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论正确答案：A12. 单选题：下列说法正确的是（）。A.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过80%B.中国证券业协会应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施C.担保证券进入终止上市程序的，客户应当在了结相关融资融券交易后，申请将有关证券从客户普通证券账户划转到其信用交易担保证券账户中，由登记结算公司按照现行方式办理退
5、市登记等相关手续D.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的20%正确答案：B13. 单选题：企业公开发行企业债券，用于固定资产投资项目的，应符合固定资产投资项目资本金制度的要求，原则上累计发行额不得超过该项目总投资的()。A.10B.30C.40D.60正确答案：D14. 单选题：赋予股东优先认股权的主要目的包括（）。.能保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例.能保护原普通股票股东的利益和持股价值.确保公司股份能足额认购.增加公司的募集资金A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：证券的流动性
6、是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（）方面的要求。成交速度成交价格价格波幅成交数量A.B.C.D.正确答案：A16. 单选题：根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的（）。A.资本公积B.净资产C.应付款项D.留存收益正确答案：A17. 单选题：股票的市场价格总是围绕其()波动。A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.外在价值正确答案：A18. 单选题：我国银行业的主体不包括（）。A.中央银行B.商业银行C.政策性银行D.证券公司正确答案：D19. 单选题：下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的叙述中，不正确的
7、是（）。A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日正确答案：A20. 单选题：在我国，银行业金融机构的设立要经过（）批准
8、。A.中国银行业监督管理委员会B.中国银行业协会C.财政部D.中国人民银行正确答案：A21. 单选题：2010年4月，某国有银行发售一款挂钩4只港股的1年期人民币理财产品。根据产品合同规定，以2010年4月22日为基准，若1年后上述4只股票价格均高于基准日价格，则该产品支付6%的年收益；若仅有其中3只股票价格高于基准日价格，则该产品支付225%的年收益；其他情况下，该产品支付036%的年收益。这种理财产品属于（）理财产品。A.收益保障型B.公募型C.私募型D.股权联结型正确答案：A22. 单选题：在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为()
9、。先行性指标同步性指标滞后性指标技术性指标A.B.C.D.正确答案：A23. 单选题：证券公司的主要业务包括（）。证券承销业务证券自营业务证券资产管理业务证券投资咨询业务A.B.C.D.正确答案：D24. 单选题：在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过（）家。A.10B.15C.20D.30正确答案：C25. 单选题：金融机构通常采用客户调查问卷、产品风险评估与充分披露等方法，根据（）和产品分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户分级B.产品收益C.客户风险D.产品规模正确答案：A26. 单选题：有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为（）I股票价值I
10、I股票面值III票面价值IV票面金额A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：C27. 单选题：债券买断式回购和质押式回购的区别是（）。.买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券卖给逆回购方，所有权转移至逆回购方.买断式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券.质押式回购的逆回购方可以自由支配购入的债券A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：有关记名股票的特点，叙述正确的有（）。股东权利归属于记名股东可以一次或分次缴纳出资转让相对复杂或受限制便于挂失相对安全
11、A.B.C.D.正确答案：D29. 单选题：根据我国公司法，下列不在股票应载明事项之列的是（）。A.股票金额B.股票种类C.股票市值D.公司名称正确答案：C30. 单选题：银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。I质押式回购业务II买断式回购业务.开放式回购业务IV抵押式回购业务A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III正确答案：D31. 单选题：关于配股的发行方式，下列表述正确的有（）。.配股一般采取网上定价发行的方式.配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定.价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上
12、限，下限为上限的一定折扣.价格区间通常以股权登记日前30个或40个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣A.、B.、C.、D.、正确答案：C32. 单选题：国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所正确答案：A33. 单选题：网上委托是指证券公司通过基于（）的网上交易系统，向客户提供用于下达证券交易指令、获取成交结果的一种服务方式。A.互联网B.移动通信网络C.互联网或移动通信网络D.以上都不正确正确答案：C34. 单选题：香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不
13、低于（）万元的个人投资者。A.30B.40C.50D.60正确答案：C35. 单选题：公司公开发行新股，应当符合的条件有()。.具有持续盈利能力，财务状况良好.最近2年财务会计文件无虚假记载.具备健全且运行良好的组织机构.无重大违法行为A.、B.、C.、D.、正确答案：B36. 单选题：下列关于证券投资者保护基金来源的说法，错误的是（）。A.国内外机构、组织及个人的捐赠B.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的01%5%缴纳基金C.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入正确答案：B37. 单选题：证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名。开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员。A.5；3B.5；2C.3；2D.3；1正确答案：B38. 单选题：（）年，我国第一家证券交易所上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990正确答案：D39. 单选题：下列关于开放式基金和封闭式基
