《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案93》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试历年真题汇编（精选）含答案93（25页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试历年真题汇编（精选）含答案1. 单选题：期货公司出现经营风险逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以采取的措施不包括（）。A.停止所有期货业务B.停止批准新增业务或者分支机构C.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利正确答案：A2. 单选题：证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（）。.协助办理开户手续.提供期货行情信息.代理客户进行期货结算.代理客户进行期货交易A.、B.
2、、C.、D.、正确答案：C3. 单选题：取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训正确答案：D4. 单选题：下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。I.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券法II.现行的证券市场法律包括中华人民共和国证券投资基金法III.现行的证券市场法律包括中华人民共和国法人组织条例IV.现行的证券市场法律包括中华人民共和国所得税法A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III正确答案：C5. 单选题：下列关于公司
3、法的规定中，说法错误的是（）。A.公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额5%以上15%以下的罚款B.股东大会是股份有限责任公司的最高权力机关C.以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送中国证券业协会的核准文件D.经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权正确答案：C6. 单选题：证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债，且投资规模合计不超过其净资本（）的，无须取得证券自营业务资格。A.80%B.70%C.60%D.50%正确答案：A7. 单选题：全国银行问同业拆借中心开办
4、了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。商业银行保险公司财务公司证券投资基金A.B.C.D.正确答案：D8. 单选题：证券发行和交易必须遵循的原则中，核心要求是实现市场信息的公开化的是（）。A.公开原则B.公平原则C.透明原则D.公正原则正确答案：A9. 单选题：申请设立期货公司要求注册资本最低限额为人民币（）万元。A.3000B.5000C.8000D.10000正确答案：A10. 单选题：发行股票、债券犯罪的刑事立案追诉标准有()。发行股票发行数额在500万元以上的；伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的；利用募集的资金进行正常经营活动的；转移或者隐瞒所募集资金的
5、。A.、B.、C.、D.、正确答案：A11. 单选题：以下属于证券研究报告的发布流程的有（）。选题质量控制政府稽查合规审查A.、B.、C.、D.、正确答案：C12. 单选题：2003年12月15日，中国证监会发布了证券公司内部控制指引，要求证券公司应重点防范的风险不包括（）。A.法律风险B.财务风险C.道德风险D.市场风险正确答案：D13. 单选题：根据监管机构的规定，证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的（）。A.40%B.50%C.60%D.80%正确答案：D14. 单选题：公司应当自作出合并决议之日起（）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.
6、15B.5C.10D.20正确答案：C15. 单选题：直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产A.、B.、C.、D.、正确答案：A16. 单选题：基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括（）。.姓名.从业资质证明.年龄.所在营业网点A.、B.、C.、D.、正确答案：B17. 单选题：基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用()。、封闭式；、开放式；、集中式；
7、、分散式。A.、B.、C.、D.、正确答案：A18. 单选题：证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则()。证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示A.B.C.D.正确答案：A19. 单选题：上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以
8、上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：A20. 单选题：某公司证券交易内幕消息的知情人和非法获取内幕消息的人，在内幕消息公开前，不得（）。.买入该公司的证券.泄露该消息.建议他人买卖该公司的证券.卖出该公司的证券A.、B.、C.、D.、正确答案：D21. 单选题：效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。I.公开信息II.封闭信息III.半公开信息IV.有限公开信息A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、IVD.II、III正确答案：C22. 单选题：证券公司存在下列情形中的（），中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立
9、申请；已经受理的，暂缓进行审核并责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同。.因涉嫌违法违规被中国证监会调查的.因发生重大风险事件处在整改期间的.因发生适当性管理失效处事件在整改期间的.因发生重大信息安全事件处在整改期间的A.、B.、C.、D.、正确答案：D23. 单选题：限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（）。A.10%B.15%C.20%D.25%正确答案：C24. 单选题：证券公司的股东和实际控制人不得（）。.占用证券公司的资产.占用客户的资产.损害证券公司或者客户的合法权益.滥用权利A.、
10、B.、C.、D.、正确答案：B25. 单选题：下列选项中，（）不是基金份额持有人必须承担的义务。A.承担基金亏损或终止的全部责任B.缴纳基金认购款项及规定的费用C.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D.遵守基金契约正确答案：A26. 单选题：中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并将以下()事项记入其诚信档案。财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的在持续督导期间，上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的持续督导期间，上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的A.
11、、B.、C.、D.、正确答案：B27. 单选题：自营业务中涉及()等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。自营规模风险限额资产配置业务范围A.、B.、C.、D.、正确答案：C28. 单选题：证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。A.1B.2C.3D.4正确答案：B29. 单选题：下列（）情形，发起人和认股人不得抽回股本。A.未按期暮足股份B.实际资金低于章程规定C.发起人未按期召开创立大会D.创立大会决议不设立公司正确答案：B30. 单选题：（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、
12、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券经纪业务D.证券研究报告正确答案：A31. 单选题：根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。I为多获取佣金，诱使客户进行不必要的证券买卖II在公共场所进行投资咨询III侵占、损害客户的合法权益IV记录上市公司的配送股比例以及分红的情况A.I、IIB.I、IIIC.II、IVD.I、II、III、IV正确答案：B32. 单选题：上市公司有（）的情形时，证券交易所将对其股票实行退市风险警示的特别处理。因自然灾害、重大事故等
13、原因导致公司主要经营设施遭受损失公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正，在规定期限内未改正且公司股票已停牌2个月最近2年连续亏损A.B.C.D.正确答案：C33. 单选题：财务顾问主办人应当具备的条件有（）。.具有证券从业资格.具备中国证监会规定的投资银行业务经历.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格A.、B.、C.、D.、正确答案：B34. 单选题：【2016年真题】股份有限公司中控股股东持有的股份应占股本总额（）以上。A.20%B.40%C.50%D.60%正确答案：C35. 单选题：证券投资基金()。A.收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票B.是直接投资工具C.所筹集资金主要投向实业D.不能满足那些不能或不宜直接参与股票、债券投资的个人或机构的需要正确答案：A36. 单选题：关于股份有限
