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1、北京理工大学21秋证券投资学在线作业二答案参考1. 契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。( )A.错误B.正确参考答案：B2. 关于证券组合管理方法，下列说法错误的是_。A.根据组合管理者对市场效率的不同看法，其采用的管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型B.被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法C.主动管理方法是指经常预测市场行情或寻找定价错误证券，并借此频繁调整证券组合以获得尽可 能高的收益的管理方法D.采用主动管理方法的管理者坚持买入并长期持有的投资策略参考答案：D3. 融券业务，一方(融入方)以其他债券或资产
2、为担保向另一方(融出方)借入债券，在约定的期限内归还所借债券并支付一定费用的债券融通行为(或叫融券/借券活动)。( )A.正确B.错误参考答案：A4. 证券发行市场是( )。A.证券交易市场的基础和前提B.证券经营机构以发行方式筹集资金的场所C.证券发行人向投资者出售证券的市场D.一个无形市场参考答案：ACD5. 技术分析以一定的假设条件为前提的，这些假设不包括( )。A.市场行为涵盖一切信息B.证券价格沿趋势移动C.历史会重演D.投资者是理性的参考答案：D6. 以未来价格上升带来的差价收益作为投资目标的证券组合属于( )。A.收入型证券组合B.平衡型证券组合C.避税型证券组合D.增长型证券组
3、合参考答案：D7. 不属于公式投资计划法的是( )。A.金字塔式投资法B.等级投资计划C.定时定量投资计划D.固定金额投资计划参考答案：A8. 下列金融市场的参与者通常是净储蓄者的是( )。A.公司B.家庭C.政府D.金融中介参考答案：B9. 反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是：_。A.证券市场线方程B.证券特征线方程C.资本市场线方程D.套利定价方程参考答案：C10. 速动比率的计算公式为( )。A.流动资产-流动负债B.(流动资产-存货)/流动负债C.长期负债/(流动资产-流动负债)D.长期资产-长期负债参考答案：B11. 封闭式基金是基金规模不固定，且可以随时根据
4、市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金。( )A.错误B.正确参考答案：A12. 股票价格的波动主要是对市场心理偏离平衡状态的一种调整。持有这种观点的分析流派是_。A.基本分析流派B.学术分析流派C.行为分析流派D.技术分析流派参考答案：C13. 技术分析的基本假设包含下列各项中的( )。A.价格沿趋势移动B.经济政策决定证券市场的未来变化趋势C.市场行为涵盖了一切信息D.历史会重演参考答案：ACD14. 证权证券是指( )。A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券参考
5、答案：D15. 无偿增资发行方式有( )。A.无偿交付B.股票分红C.股份分额D.债券股票化参考答案：ABCD16. 根据CAPM模型，下列说法不正确的是( )。A.如果无风险利率降低，单个证券的收益率将成正比降低B.单个证券的期望收益的增加与成正比C.当一个证券的价格为公平市价时，为零D.均衡时，所有证券都在证券市场线上参考答案：A17. 何为股票( )A.通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利B.通常是股份有限公
6、司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权;经营管理参与权;股息红利分享权;剩余财产分配权;新股优先认股权;股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利C.通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行参考答案：B18. 利用简单的加减法计算每天股票上涨家数和下降家数的累积结果，并与综合指数相互对比以对大势的未来进行预测的技术指标是_。A.ADLB.ADRC.OBOSD.WMS参考答案：A19. 下列不属于经纪商的权利与义务的是( )A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买
7、卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录参考答案：B20. 下列属于衍生金融工具的是( )。A.股票B.债券C.期货D.外汇参考答案：C21. 下列资产与负债中，( )不是1年期利率敏感性资产或负债。A.20年期浮动利率公司债券，每一年重定价一次B.30年期浮动利率抵押贷款，每六个月重定价一次C.5年期浮动利率定期存款，每一年重定价一次D.20年期浮动利率抵押贷款，每两年重定价一次参考答案：D22. ADR指标的应用法则，说法正确的是_。A.ADR在0.5-1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B.超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C.ADR从低向高超过0.75
8、，并在0.75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D.ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号参考答案：B23. 债券的特征有偿还性、流动性、收益性、高风险性。( )A.错误B.正确参考答案：A24. 证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。( )A.正确B.错误参考答案：A25. 已知某风险组合的期望报酬率和标准差分别为10%和20%，无风险报酬率为5%，假设某投资者可以按无风险报酬率取得资金，将其自有资金100万元和借入资金50万元均投资于风险组合，则投资人总期望报酬率和总标准差分别为( )。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%
9、C.12.5%和30%D.13.65%和25%参考答案：C26. 证券投资风险评估的方法不包括( )。A.专家调查法B.经济计量评估法C.经验评估法D.财务指标评估法参考答案：C27. 根据证券投资基金管理暂行办法的规定，1个基金投资与股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的( )%。A.60B.70C.80D.90参考答案：C28. 根据形态理论的形态类型可分为( )。A.反转形态B.调整形态C.缺口形态D.中断形态参考答案：ABC29. RSI指标值大于80，出现了两个一波低于一波的波峰，但股价越走越高，这就是所谓的_。A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶参考答案：B30. 在市场模
10、型中，大于1的证券被称为防御型证券。( )A.正确B.错误参考答案：B31. 随着_的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.证券、期货投资咨询管理暂行办法B.证券法C.证券从业人员管理暂行条例D.证券、期货业从业人员管理暂行条例参考答案：A32. 债券投资面临的风险不包括( )。A.再投资风险B.流动性风险C.通胀风险D.管理风险参考答案：D33. 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。( )A.错误B.正确参考答案：B34. 主动债券组合管理的方法是_。A.水平分析B.纵向分析C.债券掉换D.骑乘收益率曲线参考答案：ACD35. 何为普通股( )A.是指
11、不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利B.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、剩余财产分配权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利C.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，股利分享权、新股优先认股权以及股票流通、转让、继承、抵押、馈赠等全部权利D.是指不限制股东权利的最一般的股票。普通股股东享有经营参与权，剩余财产分配权、新股优先认参考答案：A36. 按照证券市场组织形式划分，证券市场可以分为发行市场和流通市场。( )A.错
12、误B.正确参考答案：A37. 如果股价原有的趋势是向上进入整理状态时形成上升三角形那么可以初步判断今后的走势会向下突破。( )A.正确B.错误参考答案：B38. 对一个公司的分析应该要包括( )。A.该公司融资能力的分析B.该公司盈利能力的分析C.该公司经营能力的分析D.该公司管理能力参考答案：BCD39. 下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖?( )A.普通股票B.债券C.封闭式基金D.开放式基金参考答案：D40. 当利率敏感性资产小于利率敏感性负债时，金融机构的重定价缺口为( )。A.正B.负C.0D.无法判断参考答案：B41. 看跌期权的买方具有在约定期限内按市场价格卖出一定数量金融
13、资产的权利。( )A.错误B.正确参考答案：A42. 证券投资的主要原则是投资的( )。A.安全性B.收益性C.流动性D.保值性参考答案：ABC43. 期货交易相对于现货交易，有利于投资者的投机获利，从而为期货市场注入活力。( )A.错误B.正确参考答案：B44. 移动平均线的特点包括_。A.追逐趋势B.滞后性C.助涨助跌性D.稳定性参考答案：ABCD45. 股权分置改革的完成，必将对我国证券市场产生以下极其深刻、积极的影响：_。A.不同股东之间的利益行为机制在股改后趋于一致化B.有利于上市公司定价机制的统一C.上市公司整体目标趋于一致D.市场供给增加，流动性增强参考答案：ABCD46. 垄断竞争是指许多企业生产同种但不同质而形成的市场类型。钢铁、汽车、石油等行业属于这种市场类型。( )A.错误B.正确参考答案：A47. 对于折价发行的债券，该债券的价格将随时间的推移不断上涨，最后在到期日时收敛于面值。( )A.错误B.正确参考答案：B48. 封闭式基金投资者若想变现，可采取的方式：( )A.封闭期内向基金管理人赎回B.通过交易所转让C.通过柜台转让D.通过协议转让给其他投资者参考答案：BCD4
