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1、XX民间融资登记服务机构部管理制度为规公司部管理，按照省地方金融条例 、省民间融 资机构监督管理办法等法律法规的相关要求，现将相关制 度汇报如下。制度包括公司治理结构、部控制制度、风险防控制度、 财务管理制度、以及资产分类和风险准备金制度等容。公司治理结构经充分协商，双方一致同意共同出资设立XX民间融资登记服务（以下简称“本公司”），为明确投资双方的权利义 务以及治理结构，各方依据中华人民国公司法等有关法 律法规，签订如下协议，以共同遵守。一、公司股东法人股东：XX法定代表人：XX公司地址：市XX自然人股东：XX:3XXX住所：省XX二、机构设置1 .公司不设董事会，设执行董事一人，由股东会选
2、举 产生，任期三年，可连选连任。公司不设监事会，设监事一 人，由股东会选举产生，监事对股东会负责，监事三年，可 连选连任。公司设经理一人，由执行董事聘任，对执行董事 负责，可列席股东会会议。经股东会选举决定，任命 XX为公司执行董事、经理。 任命XX为公司监事。2 .在公司成立后，按照公司章程有关的规定，组织机构行使其权利及义务。XX民间融资登记服务年 月曰部控制制度一、目的通过建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的控体系 组织架构，明确控管理决策机构、监督管理机构和执行机构 的责任和义务，确保公司部控制的职责、权限及其相互关系 得到规定和沟通，使公司部控制体系得到有效运行。（一）部控制体系的
3、组织架构公司应当根据公司部控制规（试行）建立适合本公司实际情况的部控制体系，并组织实施。具体工作包括梳理 公司各类经济活动的业务流程，明确业务环节，系统分析经 济活动风险，确定风险点，选择风险应对策略，在此基础上 根据国家规定建立健全公司部控制管理制度并督促相关工 作人员认真执行。根据控管理要求，公司控管理工作实行公 司股东会领导下的控管理委员会决策和部门分工责任制，委 员会主任由公司监事王玮担任。控管理委员会下设工作小 组，负责控管理委员会日常工作。工作小组负责人由王玮， 工作组成员由公司各职能部门和各部门分别派出一名具体 工作人员构成。公司控管理体系的组织架构实行三级管理，即决策机 构、监
4、督管理机构、执行机构。决策机构：控管理委员会，是控管理的决议机构，负责 公司与控有关的重大事项的决定。监督管理机构：XX是公司控管理归口部门，负责公司的控管理工作及控体系的有效 性和符合性实施监督、评价。执行机构：公司各职能部门具体执行控管理的政策、制 度，报告控体系实施运营情况。(二)职责与权限1 .控管理委员会控管理委员会的公司控管理的决策机构，负责公司与控有关的重大事项的决定。其主要职责包括：(1) 审核部控制体系的框架及实施计划；(2) 审核部控制体系管理的重大方针、政策、规章制 度及相关业务流程；(3) 指导和督促公司部控制体系建设和运行工作的组 织和实施；(4) 审定公司控评估报告
5、、控缺陷报告等相关报告；(5) 负责重要控方案的审批并提供所需的资源；(6) 检查控管理委员会办公室只能发挥的有效性；(7) 决定与控有关的其他重大事项。2控工作的职责负责制定公司部控制与风险管理规划和年度实施计 划，并组织实施。负责指导、监督公司职能部门部控制与风险管理体系 的建立和运行。负责制定和完善公司部控制与风险管理体系的管理制 度、工作程序及相关标准和方法，并监督实施。负责组织开展公司部控制与风险评估每年至少一次的 测试工作，监督、检查和考核各职能部门贯彻、执行部控制 情况，评价部控制与风险管理的健全性和有效性，并对存在 的缺陷提出改进的建议和措施。负责准备关于公司部控制自我评估报告
6、及其他年报需 要披露的与部控制有关的资料，并协调对外披露相关事宜。负责协调、外部审计工作。对负责委托审计中心开展审 计工作，对外负责审计师与审核委员会的沟通协调工作，包 括初选及向审核委员会推荐聘任及解聘公司审计师、审核审 计师的审计管理建议书等工作。负责跟踪检查、外部审计提出的管理建议落实情况。 负责跟踪检查、外部审计提出的管理建议落实情况。负责组织部控制管理手册的编制及修改完善维护工 作。负责建立并不断完善反舞弊工作机制。负责组织开展效能监察，对重要事项、重点工作进行全 过程监督。负责组织开展项目后评估管理工作，事项责任追究管 理。定期组织开展控培训，提高员工对控工作的认识，并指 导员工开
7、展自我监督。3.各职能部门（1）配备控专干，负责本部门的日常控工作，参与公 司控管理委员会组织的控评估工作；（2 ）在权限围进行风险识别、评估及运行控制工作；（3）对业务流程的实际操作进行日常控制监测，以公 司控目标位准则，识别偏离目标的原因或现行体系与其环境 适应性方面的差距，找出改进的机会，制定行动方案付诸实 施；（4）配合公司控控制与风险评估每年至少一次的检查 与测试工作；（5）落实、外部审计提出的管理建议 ；（6）组织本部门员工学习控知识和相关的法律法规等 要求，必要时将相关要求转化到管理文件中；（7）收集、整理、统计、分析、上报其职能或业务领 域的各类与风险和部控制相关的数据和报告。
8、二、公司层面的部控制公司层面的部控制为业务层面部控制提供环境基础。公 司层面部控制涉及决策议事机制、岗位责任制、人力资源政 策、公司文化、财务体系和信息技术运用等方面。1. 决策议事机机制公司应当制定公司领导班子议事决策程序等有关制度， 完善议事决策机制。公司建立议事决策机制应当符合以下要 求：（1）集体研究与专家论证、技术咨询相结合。公司应 当建立 健全集体研究、专家论证和技术咨询相结合的议事决 策机制。这要求公司在做出重大决策时，对于专业性比较强 的，应当注意听取专家的意见，必要时可以组织技术咨询。（2）明确实行集体决策的重大经济事项的围。大额资 金使用、大宗设备采购、基本建设等重大经济事
9、项的部决策， 应由公司领导班子集体研究决定。由于各公司实际情况不同，重大经济事项的认定标准应当根据有关规定和本公司实 际情况确定，一经确定，不得随意变更。（3）做好记录备案，注重决策落实。公司应当做好相 关会议 记录，如实反映每一个领导班子成员的决策过程和意 见，并请每一位领导班子成员核实记录并签字，及时归档。 决策后要对决策执行的效率和效果的进行跟踪评价，避免决 策走过场，失去权威性。2. 人力资源政策人力资源政策是部环境的重要组成部分。人力资源政策 应当做到以下两点：（1 ）把好人员入口关，采取措施不断提咼人员综合素 质。将职业道德修养和专业胜任能力作为选拨和任用员工的 重要标准，切实加强
10、员工业务培训和继续教育，不断提升员 工的素质。为部控制关键岗位配各的工作人员应当具备与其 工作岗位相适应的资格和能力。（2）实行部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确 轮岗周期。不具备轮岗条件的公司应当采取专项审计等控制 措施。3. 公司文化企业文化是公司在存续的过程中形成的共同思想、作风、价值观念和行为准则。公司应当加强文化建设，由领导 带头，积极营造遵纪守法、 诚实守信、爱岗敬业、团结协作、 奋发向上的文化。4财务体系财务体系是指财务机构、会计人员和财务会计工作的有 机结合。公司应当采取有效措施完善财务体系。（1）建立健全财务部门。公司应当根据中华人民国 会计法的规定建立会计机构，配备具有
11、相应资格和能力的 会计人员。公司应当保障财务部门的人员编制，以便财务部 门能够实施必要的不相容岗位分类和轮岗。（2）理顺财务管理体制，适当采用财务集中管理。按 照事权和财权匹配的原则，理顺财务管理体系；对于规模比 较小或者财务管理比较混乱的公司，上级公司可以考虑收回 其财务管管理权，只在这些公司设立报账点；规模比较大的 公司应尽量实施财务集中管理，确保全公司财务管理政策统 一，会计核算集中。（3）完善财务管理制度。除了上级部门有比较完善的 部管理制度并可以遵照实施外，公司应当制度完善各项财务 管理制度，如制度财务管理办法、经费支出标准、差旅费报 销管理办法、会议费报销管理办法、库存现金管理办法
12、、采 购管理办法等部管理制度。（4 ）依法依规开展会计工作。公司应当根据实际发生 的经济业务事项，按照国家统一的会计制度及进行账务处 理、编制财务会计报告，确保财务信息真实、完整。XX民间融资登记服务年 月曰风险控制管理制度一、针对企业运行当中可能出现的部风险及外部风险进 行风险预估，采取定性或定量的方法，确定优先控制的重点 风险。（一）部风险主要考虑以下因素：高管人员对公司忠诚度及职业操守、员工专业的操作规 和业务能力等人力资源因素；组织机构、运作方式等因素；与业务合作机构（包括担保机构、银行等）的操作规、业务 流程等因素； 财务状况、经营成果、部审计等因素；其他部风险因素。（二）外部风险主
13、要考虑以下因素：经济形势、宏观政策、金融政策、产业政策等政策因 素；产业发展环境等经济因素；法律法规、监管要求等法律因素； 安全稳定、社会信用等社会因素；服务对象（资金出借方、资金借入方）基本信息、诚 信记录、道德风险、资金实力等核心因素；信息系统合规运作、安全维护等技术因素；自然灾害、环境状况等其他外部因素。二、根据风险分析的结果，企业应综合运用风险规避、 风险降低、风险分担、风险承担等风险应对策略，实现对风 险的有效控制。三、结合不同发展阶段和业务开展情况，对风险进行识 别和分析，及时调整风险应对措施。1公司自律承诺在经营场所显著位置进行公示：不吸收 公众存款，不募集资金，不提供资金，不提
14、供担保，不设立 资金池，不参与借贷双方之间的交易，不进行资金支付等。 将设立批复文件与营业执照一起在经营场所明示，并公布县 区地方金融监督管理局的监督。2. 公司建立月季年报制度。按照市地方金融监督管理局 的有关要求，准时上报月季年报表、信息发布、资金对接情 况、工作总结等，提供具有法定资格的会计师事务所等社会 中介机构审计或鉴证的资料。3 .公司应按时参加行业年审。按照市地方金融监督管 理局的有关要求，进行严格自查，形成年审报告书，并于每 年1月底前向县区地方金融监督管理局报送，经县区地方金融监督管理局出具初审意见后，报市地方金融监督管理局审 核。XX民间融资登记服务 年 月 日财务管理制度
15、第一章总则依据中华人民国会计法，参照企业会计制度，结 合公司的特点及其管理要求，制定财务管理制度。认真贯彻 执行国家有关的财务管理制度。建立健全财务管理的各种规 章制度，编制财务计划，加强经营核算管理，反映、分析财 务计划的执行情况，检查监督财务纪律。合理分配公司收入， 及时完成需要上交的税收及管理费用。第二章公司财务管理机制公司严格按照监管部门的要求建立信息采集报送制度， 规经营：1. 建立完善的信息披露制度，及时向主管部门报送经营 情况、融资情况、公司重大事项。2. 及时向主管部门报送会计师事务所出具的年度审计报 告。3. 及时向投资人披露相关投资的相关信息。4. 设置专人负责信息披露工作，做到信息披露及时、完 整、真实。5. 组织、指导所属基层公司的财务管理和会计核算工作。6. 如实反映公司的财务状态和经营成果，编制年度财务决算、利润分配方案及重要财务事项等专题报告。7. 拟定资金筹措和使用方案，按期偿还到期债务。第三章、企业财务应遵循的原则企业建立财务控制度体系既要以会计法、公司法、会计基础工作规等法律法规作为依据，又要结合企业的 具体情况，便于企业有效加强部监管，防经营风险，增加企 业效益。具体地讲
