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1、附件1科技型中小企业创新基金绩效评价方案为进一步贯彻执行中共中央国务院关于加强技术创新,发展高科技,实现产业化的决定和浙江省人民政府关于大力推进高新技术产业化的决定等的文件精神，鼓励与支持我省科技型中小企业技术创新活动，增强中小企业技术创新能力,不断规范创新资金的使用与管理, 根据省财政厅、省科技厅的统一安排，由浙江省科技信息研究院具体组织对20012005年浙江省创新基金（资金）项目进行绩效评价。一、评价目的（一）通过对创新基金（资金）项目的绩效评价，进一步掌握了解“十五”期间全省创新基金（资金）项目实施所取得的成效和存在的主要问题；（二）针对创新基金（资金）项目实施过程中的困难与问题，提出
2、有关的对策建议，为有关领导及部门提供决策参考依据。二、评价范围和截止时间（一）评价范围本次评价范围为2001-2005年立项的国家与省创新基金(资金)项目的绩效情况。（二）评价期限本次绩效评价获取数据的截止时间为2006年12月31日。三、评价内容对浙江省创新基金（资金）项目绩效评价，主要考虑项目实施基本情况、产生的经济和社会效益、企业创新能力的提高，以及促进促进企业发展等几方面的评价内容。（一）项目实施基本情况指标包括项目的技术领域、技术来源、参加人员、资金投入和支出、项目进展与完成情况等方面，反映项目基本情况与专项资金使用效率。1、项目技术领域：按电子与信息、生物与医药、新材料、光机电一体
3、、资源与环境、新能源与高效节能、其他高技术等区分；2、项目技术来源：按自有技术、产学研合作技术、国内其他单位技术、引进国内技术企业消化创新、引进国外技术企业消化创新、国外技术等区分；3、项目参加人员：人员数量及按职称、学历区分；4、项目资金投入：项目计划投资，项目到位资金及来源（按国家、省、市（县）、金融机构、企业等来源区分）；5、项目支出结构：按研发试制经费、仪器设备费、生产设备费、基建等区分；6、项目实施进展：包括是否按计划进行与完成、影响项目进展的原因、项目验收结论等情况。（二）经济、社会效益指标为项目产值、销售收入、利税总额、创汇节汇、因项目实施新增就业人员、项目技术取得的其他社会经济
4、效果等。包括各指标累计总量、年度规模及扩大。（三）提高企业创新能力1、科技人才力量：企业科技人员数量与比例；2、创新人力投入：企业研究开发人员数量与比例；3、创新经费投入：企业研发经费投入数量与比例；4、创新组织程度：企业研发机构建设情况；5、创新成果产出：新产品率、专利申请与授权量、科技成果获奖等。（四）促进企业发展指标为项目实施前后的企业总资产、企业从业人员、企业总收入和企业劳动生产率的提高等，反映项目实施对企业发展产生的影响。四、评价依据（一）省财政厅关于开展省级部门项目支出绩效自评工作的通知（浙财绩效字20072号）；（二）省财政厅关于印发浙江省财政支出绩效评价实施意见的通知（浙财绩效
5、字20062号）；（三）省财政厅、省科技厅关于印发浙江省省级科技项目经费管理暂行办法的通知（浙财教字200220号）；（四）浙江省科技型中小企业技术创新资金管理办法（试行）（浙科计发1999338号 浙财行1999135号）；（五）浙江省科技计划项目合同书;（六）科技型中小企业技术创新基金财务管理暂行办法;（七）科技型中小企业技术创新基金项目合同。五、评价方法和评价程序（一）评价方法1、拟定性分析与定量分析结合，即面上普遍调查的定量数据分析评价与典型事实调查的定性分析相结合；2、对上述四大类评价内容分别作出综合性评价意见，即反映专项资金使用在这些方面的作用（绩效）情况；3、采取书面评价与实地评
6、价相结合的方式。主要依据项目承担单位提供的自评报告材料进行书面评价；选择项目执行情况好、中、差的各一部分基础进行实地考察。（二）评价程序1、按照创新基金（资金）项目绩效评价的要求，设计项目绩效评价自评报告（调查统计表）。2、项目自评：项目承担单位填报创新基金（资金）项目绩效评价自评报告。3、定量化初评：根据调查统计情况，另行设计评价指标及标准，在咨询有关专家后，依据承担企业上报数据（连同管理部门资料可获得的数据）进行定量评价，形成初步的定量评价结果。4、典型调查与案例分析：根据对企业调查表的初步分析和定量评价结果，分别选择项目执行情况好、中、差的一些企业进行实地典型调查，在掌握典型的同时，了解
7、某些数据反映的实质。5、评价结果报告：最终作出定量与定性结合的评价结果，形成2001-2005年浙江省创新基金（资金）项目绩效评价报告。六、评价要求1、各项目承担单位必须如实填报浙江创新基金（资金）项目绩效评价自评报告（表样附后）及相关材料，并于8月10日前报浙江省科技信息研究院。（电子文档和纸质材料一式5份）2、请各项目归口管理部门协助做好对项目承担单位的督促、指导工作。3、评价工作人员和评价（咨询）专家在评价过程中应严格遵守省科技厅廉政自律方面的有关规定，对本专项及具体项目的评价应做到科学、客观、公正。联系方式：浙江省科技信息研究院（邮编：310013）杭州市西溪路525号浙大科技院A西5
8、25室毛秀珍 057187054081 马学兴 057187058483 樊芸芸 057187054083 浙江省创新基金项目绩效评价自评报告项目名称： 计划类别及编号： 承担单位： （盖章）项目负责人： 项目起止年月： 填报日期： 浙江省科学技术厅二七年一、企业基本情况企业注册登记类型（填编号）1.国有企业；2.集体企业；3.股份合作企业；4.联营企业；5.有限责任公司；6.股份有限公司；7.私营企业；8.港、澳、台商投资企业；9.外商投资企业；10.其他企业企业特性（可多选，填编号）1.国家火炬计划软件产业基地企业；2.大专院校办的企业； 3.科研院所办的企业；4.留学人员办的企业；5.
9、科技院所整体转制企业；6.国家高新区内企业；7.国家创业服务中心内的企业；8.其他1.省级及以上高新技术企业；2.市级高新技术企业；3.县（市、区）认定高新技术企业；4.经省认定的科技型中小企业；5.经市县认定的科技中小企业；6.填报民营科技型企业统计报表的企业；7.国家或省专利工作试点（示范）企业从业人员(人)2006年底企业从业人员科技人员（人）2006年底企业科技人员项目实施前一年从业人员项目实施前一年科技人员总资产(万元)2006年底企业总资产销售收入(万元)2006年底企业销售收入项目实施前一年总资产项目实施前一年销售收入研发活动人员(人)2006年研发活动人数研发经费(万元)200
10、6年研发活动经费项目实施前一年研发人数项目实施前一年研发经费新产品销售收入（万元）2006年销售收入其中市级以上新产品销售收入（万元）2006年销售收入项目实施前一年销售收入项目实施前一年销售收入企业劳动生产率（元/人）2006年劳动生产率企业技术研发机构有否建立企业研发机构1.有；2.无实施前一年研发机构人数（人）机构建立年份二、项目基本情况项目级别(填编号)1.国家创新基金项目；2.省创新资金项目项目技术领域(填编号)1.电子与信息；2.生物；3.医药；4.新材料；5.光机电一体化； 6.资源；7.环境；8.新能源；9.其它项目技术来源(填编号)1.自有技术；2.产学研合作技术；3.国内其
11、他单位技术；4.引进国内技术企业消化创新；5.引进国外技术企业消化创新。项目参加人员（人）其中：高级中级初级其中：博士硕士本科大专项目资金 到位 与支出 （万元）项目立项时计划总投资资金实际支出总额资金实际到位总额其中:1.本产品研发及试制其中：1.科技部其中：购买仪器设备2.省科技厅2.购买生产设备3.市（县）匹配3.基建4.金融机构贷款4.流动资金5.企业自有5.销售费用6.其他6.其他项目 实施 进展项目进展（填编号）1.按计划进行；2.进度超前；3.拖延；4.停顿；5.申请撤项。项目拖延、停顿、申请撤项的主要原因（可多选，填编号）1.计划指标制定过高；2.设备、材料不落实；3.协作关系
12、影响；4.资金不落实(不到位)；5.市场变化；6.技术骨干变动；7.立题不当；8.不可抗拒因素；9.其他原因。已完成项目验收结论, (填编号)1.合格； 2.基本合格；3.不合格或结题；4.正在验收中。验收 时间三、项目经济和社会效益项目经济效益和社会效益指标项目实施开始至2006年底累计项目实施前一年度2006年度1.项目实现产值（万元） 2.产品销售收入（万元）3.创汇节汇(万美元) 4.利税总额（万元）5.新增就业人数（人）6.项目技术产生的其他社会经济效果(可多选,填编号)1.提高产品性能或质量；2.节约原材料；3.节约能源；4.资源综合利用与循环利用；5.减少污染排放或污染治理；6.
13、改进产品营销与交付；7.改善企业经营管理技术手段；8.改善公共设施与公共服务技术手段；9.提高公共安全与防灾减灾技术能力；10.攻克关键技术，解决了技术问题。科技成果指标项目实施开始至2006年底单位累计获得其中：本项目获得1.专利申请数（项）2.已获专利授权数(项)其中：发明专利其中：国外专利3.已制订技术标准（件）其中：国外标准其中：国家标准其中：行业标准4.获得各级科技成果奖励（项）其中：省级及以上科技成果奖励（项）5.获软件著作权证书（项）5.发表科技论文数（篇）四、创新基金（资金）项目实施情况自我评价总结（参考提纲见附）五、地方主管部门审核意见所在县（市、区）科技局审核意见 （盖章）年 月 日所在市科技局审核意见（盖章）年
