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1、编号：财务顾问服务协议甲 方： 乙 方： 签订日期： _ 年 月日甲方： 法定代表人： 住所或办公地址 :乙方：法定代表人： 住所或办公地址 :本协议于 年月日在 签署。鉴于：I. 甲方因企业融资需要寻求专业机构提供专业的融资咨询服务。II. 乙方具有丰富的投融资经验和优秀的管理团队，能够为甲方的企业需求提供专业的融资咨 询服务，并 能够为甲方提供有效融资渠道和资金来源。甲乙双方基于良好的信任基础，根据“自愿公平、诚实信用”的原则， 经充分协商一致，就甲方 聘请乙方担任融资财务顾问事宜，达成以下条款：1. 融资咨询服务内容乙方就甲方之“ 融资项目”（以下简称“本项目”） 提供的融资咨询服务内容
2、包括：1.1. 为甲方操作本项目提供可行性分析建议和意见；12 为本项目设计、制定框架、融资方案和结构，并根据甲方意见予以修改或调整；1.3. 为操作本项目，联络、协调信托公司、银行、投资公司等可能为本项目提供资金的机构或 自然人（以 下简称“资金方”，为免歧义，本协议中“资金方”仅指乙方联络、协调、推荐的资 金方），协助该等机 构进行尽职调查、方案设计及客户沟通；1.4. 负责为甲方提供关于本项目投融资和财务方面的专业信息。1.5. 乙方有权选择采取口头或书面方式向甲方提供上述融资咨询服务。2.2.1.融资条件 融资项目。项目名称： _2.2.融资额度： _ 万元人民币。2.3.融资期限：个
3、月（ 个月后可提前结束）。2.4.融资总成本：年化_J% ，采取融资总成本包干模式，即资金方收益、渠道信息费、融资平台费、居间中介费、理财顾问费等各项支岀均包含在此笔年化的总成本之中。2.5. 担保方式：2.5.1. 抵押 为本次融资提供抵押担保，抵押率不超过 ;2.52 信用增级： 提供全额信用担保，对本次信托贷款本息和的清偿承担无限连带责任；2.6. 还款来源：2.6.1. 第一还款来源： ；2.62 第二还款来源:2.7. 融资方式：优先选择丄融资，包含且不限于1 等有效形式，无论最终选择何种合法方式募集，只要项目资金到位，即视为乙方履约兑现。3. 实施程序3.1. 甲乙双方签订本融资财
4、务顾问服务协议，确立合作关系；3.2. 乙方负责方案设计，项目推介，联系资金机构和渠道；33 乙方根据稳妥、简便、快捷的原则，确定项目资金对接的合规平台；34 按照乙方安排，甲方与资金方签订借款/贷款协议，贷款利率或资金收益率执行乙方与资金 方的约定标准；3.5. 在融资总成本范围内，乙方有权要求甲方或直接以自己名义与有关中介人签订居间合同，支付居间报酬（如产生超岀上述2.4所述融资总成本的费用，必须取得甲方的书面指令或追认，否则，乙方自负）。3.6. 甲方在资金到位后向乙方一次性支付融资顾问咨询费。3.7. 融资期满，甲方直接偿还资金方本息。4. 甲方职责4.1. 甲方应根据乙方的要求提供乙
5、方进行本协议项下融资咨询服务所需了解的情况和/或资料，并且保证所提供的情况和/或资料是真实的、准确和完整的。4.2. 甲方应为乙方提供本协议项下融资咨询服务提供必要的便利条件，积极配合乙方开展工作，协助乙方查阅与其提供本协议项下融资咨询服务相关的资料及进行其他有关调查工作。4.3. 甲方应指定专门的工作人员与乙方指定人员成立共同的工作小组，承担本协议所规定的各项具体工作。4.4. 甲方在本项目进展过程中如进行宣传、公告，应事先就相关内容与乙方协商，达成一致后方可进行宣传、公告。4.5. 甲方不得在未经乙方同意的情况下自行或通过其指定第三方与资金方直接进行洽谈；若甲方在未经乙方同意的情况下自行或
6、通过其指定第三方与资金方直接进行洽谈并融资成功，视同乙方完成融资咨询服务，甲方仍应按照本协议第6条款约定向乙方支付全额融资咨询服务费。4.6. 为避免本协议签署后甲方无故终止本项目，甲方同意按下列安排履行相应义务，作为对乙方开展相关工作的保障：本协议签署后，乙方书面通知甲方资金方已按内部授权程序通过本项目的融资评审工作（以下简称“内部评审”）并安排好资金计划的，如甲方单方面终止融资意向的，则甲方应按照资金方内部评审通过的融资总额的J%向乙方支付违约金。4.7. 甲方应根据本协议的有关约定按时足额地向乙方支付融资咨询服务费。5. 乙方职责5.1. 乙方应本协议的约定向甲方提供本协议第1条款约定的
7、融资咨询服务。52乙方应指定专门的工作人员与甲方指定人员成立共同的工作小组，承担本协议所规定的各项具体工作。53 乙方在本项目进展过程中如进行宣传、公告，应事先就相关内容与甲方协商，达成一致后方可进行宣传、公告。54甲方或其指定的关联方收到资金方提供的资金之时立即视为乙方在本协议项下的全部义务已经履行完毕。6. 融资咨询服务费的计算及支付6.1. 甲方本次融资期限为L年，融资金额为一元以与资金方签订的相关融资协议签订时最终规定为准，融资年化总成本为实际融资总额的J%，甲方应向乙方支付的年化融资咨询服务费用为实际融资总额的J% ；62 如乙方在本协议聘任期限内为甲方实际提供了融资咨询服务且甲方或
8、其指定的关联方收到资金方提供的资金，则甲方承诺在资金方提供的第一笔资金到账后三个工作日内一次性全额支付融资咨询服务费到乙方指定的以下银行账户：6.2.1. 乙方帐户名称： 6.2.2. 开户银行：6.2.3. 银行账号：6.3. 资金方提供资金划入资金账户，甲方承诺乙方的融资咨询服务费以方式支付。7. 陈述与保证甲、乙向对方陈述和保证如下：7.1. 已获得全部必需的授权签署和履行本协议；7.2. 签署和履行本协议不会违反任何对其有约束力的法律法规、章程、合同或协议的约定；7.3. 本协议签署后即构成对其合法、有效和有约束力的义务。8. 不跨越原则8.1. 甲方不得单独或透过其他第三方跨越乙方，与乙方直接或间接介绍的项目方或其他合作伙伴签署本协议相关的所有合作内容。所有项目合作，需经过甲乙双方的一致同意、认可，并与项目方签订三方合作协议。8.2. 甲方承诺保证不得跨越乙方同乙方推荐的项目企业建立单独的合作关系，在与项目企业签订信托三方服务协议前，未经乙方同意，甲方将不能直接以任何方法接触乙方推介的项目企业。
