《证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真模拟卷30附带答案》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业《证券市场基本法律法规》考试全真模拟卷30附带答案（15页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、证券从业证券市场基本法律法规考试全真模拟卷附带答案1. 【单选题】保荐代表人违反证券发行上市保荐业务管理办法等规定，诚实守信、未勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令（）。.监管谈话.重关注.责令进行业务学习.情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任A.、B.、C.、D.、【正确答案】B2. 【单选题】【真题】上市公司暂停股票上市交易的情形有()。公司最近3年连续亏损；公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件；公司被宣告破产；公司有重大违法行为。A.、B.C.、D.【正确答案】D3. 【单选题】证券公司从事证券自营业务，其投资范围或者投资比
2、例违反证券公司监督管理条例的相关规定，应（）。.责令改正，给予警告.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款.没有违法所得或者违法所得不足10万元，处以10万元以上30万元以下的罚款.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可A.、B.、C.、D.、【正确答案】B4. 【单选题】下列情形中，属于基金托管人职责终止的有（）。.被依法取消基金托管资格.被基金管理人解任.依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产.被基金份额持有人大会解任A.、B.、C.、D.、【正确答案】A5. 【单选题】下列关于询价制度的说法中，正确的是（）。I对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计
3、投标询价两个阶段定价II在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价III只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购IV所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、III【正确答案】C6. 【单选题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取()、认定为不适当人选等监管措施。责令改正；监管谈话；出具警示函；责令公开说明。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D7. 【单选题】从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的
4、许可。A.中国证监会B.证券交易所C.人民银行D.证券业协会【正确答案】A8. 【单选题】根据期货交易管理条例的规定，下列表述正确的有（）。.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成.结算会员的结算业务资格由期货交易所批准.期货交易所必须实行会员分级结算制度.期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织A.、B.、C.、D.、【正确答案】C9. 【单选题】（）依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.国务院证券委员会D.证券期货投资咨询机构【正确答案】A10. 【单选题】证券公司从事证券经纪业务，下列做法
5、中不正确的是()。A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况B.不得提供虚假、误导性信息C.不得采取不正当竞争手段开展业务D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动【正确答案】D11. 【单选题】下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是（）。A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者D.发行人和主承销商应当将
6、发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊上【正确答案】D12. 【单选题】监管部门对经纪业务的监管措施包括()。中国证监会的自律管理证券公司的内部控制证券监管机构的监管证券交易所的监督A.B.C.D.【正确答案】C13. 【单选题】证券公司董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。.资产.现金流.损益.资本充足A.、B.、C.、D.、【正确答案】C14. 【单选题】甲以银行定期存款4倍的高息放贷，很快赚了钱。随后，四处散发宣传单，声称为加盟店筹资，承诺3个月后还款并支付银行定息存款2倍的利息。甲从社会
7、上筹得资金1000万，高利息贷出，赚取息差。甲资金链断裂无仍继续扩大宣传，又吸纳社会资金2000万，以后期借款归还前期借款1000万。后因亏空巨大，甲将余款500万元交给其子，跳楼自杀。关于本案的定性，下列选项正确的是（）。.甲以非法占有为目的，非法吸纳资金，构成集资诈骗罪.甲集资诈骗的数额为2000万元.根据刑法规定，集资诈骗数额特别巨大的，可判处死刑.甲已死亡，导致刑罚消灭，法院对余款500万元不能进行追缴A.、B.、C.、D.、【正确答案】D15. 【单选题】在锁定下跌风险的同时力争有机会获得潜在的高回报为目标的基金是()。A.分级基金B.保本基金C.收入型基金D.平衡型基金【正确答案】
8、B16. 【单选题】证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应符合的监管要求包括（）。.公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户.产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理.不得对产品功能和服务业绩进行虚假、不实、夸大、误导性的营销宣传，不得以任何方式向客户承诺或者保证投资收益.建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年A.、B.、C.、D.、【正确答案】D17.
9、【单选题】限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债【正确答案】B18. 【单选题】从事证券业务的专业人员包括（）。.证券公司中从事自营业务的专业人员.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员A.、B.、C.、D.、【正确答案】B19. 【单选题】证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。A.1B.2C.3D.4【正确答案】B20. 【单选题】合并合同需要载明的
10、事项不包括（）。A.合并宗旨B.合并原因C.合并条件D.合并前公司的住所【正确答案】D21. 【单选题】证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件不包括（）。A.企业法人营业执照B.年检申请报告C.年度业务报告D.经注册会计师审计的财务会计报表【正确答案】A22. 【单选题】下列选项中，不属于信息披露的原则的是（）。A.真实性原则B.准确性原则C.准时性原则D.完整性原则【正确答案】C23. 【单选题】下列关于私募基金子公司说法错误的是()。A.私募基金子公司下设的基金管理机构只能管理与本机构设立目的一致的私募股权基金，各下设基金管理机构的业务范围应当清晰明确，不得交叉重复B.私募基金子公
11、司及其下设特殊目的机构禁止以现金管理为目的管理闲置资金C.私募基金子公司不得以自有资金投资于除本机构设立的私募基金、依法公开发行的国债、央行票据、短期融资券、投资及公司债、货币市场基金及保本型银行理财产品等风险较低、流动性较强的证券以外的投资标的D.私募基金子公司不得在下设的基金管理机构等特殊目的的机构之外设立其他机构【正确答案】B24. 【单选题】关于证券资产管理业务，下列说法正确的有（）。.证券公司从事资产管理业务,净资本不低于2亿元人民币.证券公司办理定向资产管理业务,接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得人民币5
12、万元.证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告A.B.C.D.【正确答案】A25. 【单选题】证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险由（）。A.客户自行承担B.证券公司承担C.客户和证券公司共同承担D.客户和证券公司按比例承担【正确答案】A26. 【单选题】证券公司（）的，不需经国务院证券监督管理机构批准。A.停业B.合并C.解散D.破产【正确答案】B27. 【单选题】【真题】发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监会可以视情节轻重采取的措施不
13、包括（）。A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.移送司法机关【正确答案】D28. 【单选题】我国公司法规定，当出现()情形时，应当在两个月之内召开临时股东大会。董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3公司未弥补的亏损达实收股本1/3总额持有公司股份10%以上的股东请求时董事会认为必要时A.B.C.D.【正确答案】D29. 【单选题】公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人【正确答案】B30. 【单选题】证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括()。A.风险收益匹配B.客观原则C.公正原则D.诚实
14、信用原则【正确答案】A31. 【单选题】根据证券公司风险处置条例的规定，（）是证券公司自我整改的一种处置措施。A.托管、接管B.撤销C.停业整顿D.行政重组【正确答案】C32. 【单选题】证券交易所决定终止上市公司股票上市交易的情形不包括（）。A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件B.公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正C.公司最近5年连续亏损，在其后2个年度内未能恢复盈利D.公司解散或者被宣告破产【正确答案】C33. 【单选题】基金按运作方式不同，分为（）。封闭式基金开放式基金契约型基金公司型基金A.、B.、C.、D.、【正确答案】A34. 【单
