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1、XX银行第二中心支行内控问题跟踪督办制度第一条为进一步促进全行加强内控问题落实整改，完善内控制度和规范内控行为，做精做 细内控管理工作，切实提高内控管理水平，依据督查督办相关工作程序，制定本制度。第二条内控问题跟踪督办，是指对内部与外部审计、检查提出的我行内部控制中存在的问题与不足，通过跟踪督办的手段，使内控问题在限期内得以全面有效落实整改。第三条跟踪督办的内容主要包括：总行稽核审计部、法律合规部，国家审计署、监管部门等以及中心支行法律合规部审计检查提出的，经过整改仍未完全纠正的问题与不足。第四条工作职责：按照职责分工，内控问题跟踪督办工作具体分为督办部门、承办部门和承办行。法律合规部作为督办
2、部门，负责督办工作的登记立项、跟踪督办、整理通报和档案整理等工作。对承办部门和承办行报送的承办结果要认真审核把关，对仍未整改完毕的问题要求承办单位落实整改计划和整改时间。中心支行相关部门和辖属各支行作为内控问题跟踪督办工作的承办部门和承办行，对被列 入督办的内控问题， 要加强领导，认真 按照督办工作规定，采取有效措施，按时进行整改，并及时反馈整改情况。第五条工作流程（一）登记立项1、确定跟踪督办内控问题。法律合规部定期根据工作安排，组织全行对内外审计检查提出的内控问题进行认真整改，对整改期内未整改完毕的问题，经分析确定为跟踪督办项目。2、拟定督办检查责任单。根据问题责任和部门职责分工，由法律合
3、规部对内控问题进行分解立项，将整改工作落实到具体单位，拟定内控问题跟踪督办工作单。3、登记督办问题。法律合规部要建立督办问题台账，对每项督办问题及时进行登记，台账内容做到准确、完整。（二）跟踪督办在督办过程中，法律合规部要加强与承办部门和承办行的沟通与联系，指定督办工作联系人，及时跟踪掌握承办单位整改情况，督促问题的有效整改。各承办部门和承办行要严格按照内控问题跟踪督办工作单要 求，在规定时限内采取有效措施，及时纠正内控存在的问题，并按时以书面形式向法律合规部报告整改或未整改情况。对未整改事项，要详细说明原因，承诺整改时间，整改结束后仍要以书面形式报告完成情况。（三）整理通报法律合规部要对各承办单位报送的内控问题整改情况及时进行 汇总，形成督办工作情况报告，报行长审阅。同时，不定期发布内控问题跟踪督办情况通报，并将内控问题整改情况纳入部门和支行 的绩效考核，确保督办工作效果。（四）档案整理法律合规部要将督办结果及时准确登记督办工作台账，对尚未整 改的问题进行跟踪。对已 完结的督办事项，法律合规部要及时将内控问题跟踪督办工作单、承办单位整改报告、督 办记录等进行归档。第六条本制度自下发之日起执行。
