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1、证券从业证券市场基本法律法规试题含答案1. 单选题：上市公司的股东违反上市公司信息披露管理办法，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。监管谈话罚款出具警示函责令改正A.B.C.D.正确答案：B2. 单选题：向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。A.50B.100C.150D.200正确答案：D3. 单选题：下列选项中，属于操纵市场行为的有（）。.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响
2、证券交易价格或者证券交易量.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量A.、B.、C.、D.、正确答案：B4. 单选题：公司的高级管理人员，不包括（）。A.经理、副经理B.经理助理C.上市公司董事会秘书D.财务负责人正确答案：B5. 单选题：下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是（）。A.现行证券市场法律主要包括证券法证券投资基金法公司法及刑法B.中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次C.共分为四个层次D.证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于部门规章正确答案：D6. 单选题：公司因（）原因收购本公司股份的，应当经股东大会决议
3、。减少公司注册资本与持有本公司股份的其他公司合并将股份奖励给本公司职工股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份A.B.C.D.正确答案：A7. 单选题：中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可（），对相关事项进行调查处理。.责令发行人暂停发行.责令发行人中止发行.允许发行人继续发行，处以30万元罚款.允许发行人继续发行，处以50万元罚款A.、B.、C.、D.、正确答案：C8. 单选题：从事证券投资咨询业务，必须依法取得（）的许可。A.中国证监会B.证券交易所C.人民银行D.证券业协会正确答案：A9. 单选题：下列事项中，属于
4、股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。公司名称和住所公司经营范围公司股份总数、每股金额和注册资本公司的机构及其产生办法、职权、议事规则董事会的组成、职权和议事规则公司的法定代表人监事会的组成、职权和议事规则A.B.C.D.正确答案：D10. 单选题：（）是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。A.客户信用资金账户B.客户信用证券账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户正确答案：A11. 单选题：证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对（）进行审查。.客户申报的姓名.客户申报的名称.客户的住址.客户身份的真
5、实性A.、B.、C.、D.、正确答案：B12. 单选题：下列关于证券从业人员监督管理规定的说法，错误的是（）。A.中国证监会负责建立证券从业人员资格管理数据库B.受到行政处罚的证券执业人员，应当参加强制培训C.机构应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关资料D.中国证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每两年检查一次正确答案：A13. 单选题：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。.经营证券经纪业务已满3年.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业
6、务后的规定.财务状况良好，最近1年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定A.、B.、C.、D.、正确答案：B14. 单选题：证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。.通过证券金融公司的业务平台融入的资金.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券.自有资金和证券.依法筹集的其他资金和证券A.、B.、C.、D.、正确答案：A15. 单选题：【2018年真题】下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是（）。A.行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B.行为人制作虚假的招股说
7、明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪C.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D.本罪侵犯的客体是复杂客体正确答案：D16. 单选题：下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（）。A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行B.公司股本总额不少于人民币2000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载正确答案：B17. 单选题：下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A.发行人的监事B.发行人的中层管理人员C.持有公司10%股份的股东D.公司的实
8、际控制人正确答案：B18. 单选题：下列选项中，属于客户融资融券业务征信调查内容的是()。客户基本资料；投资经验；诚信记录；融资融券需求。A.、B.、C.、D.、正确答案：A19. 单选题：下列选项中，不属于操纵市场行为的是（）。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量B.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量正确答案：B20. 单选题：有下
9、列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。I.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年II.未通过证券从业人员年检III.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内IV.已取得证券从业资格A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV正确答案：A21. 单选题：证券金融公司应当每个交易日公布（）。转融资余额转融券余额转融通成交数据转融通费率A.B.C.D.正确答案：D22. 单选题：某有限责任公司股东会决定解散该公司该公司下列行为不符合法律规定的有（）。股东会选派股东甲、股东乙和股东丙组成清算组，未采纳股东丁提出吸收一名律师参加清算组的建议清算组成立1
10、5日后将公司解散一事通知了全体债权人在清理公司财产过程中清算组发现公司财产仅够清偿80%的债务，遂通知债权人不再清偿清算组经职代会同意决定清偿债务前将公司办公家具分给股东A.B.C.D.正确答案：D23. 单选题：证券经纪人档案应当记载证券经纪人的（）。.个人基本信息.执业地域范围.执业前及后续职业培训情况.客户投诉及处理情况A.、B.、C.、D.、正确答案：D24. 单选题：参与审核和核准股票发行申请的人员，不得（）。.与发行申请人有利害关系.直接或者间接接受发行申请人的馈赠.持有所核准的发行申请的股票.私下与发行申请人进行接触A.、B.、C.、D.、正确答案：D25. 单选题：证券业协会在
11、收到申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员的完整申请资料后，应在（）日内完成注册。A.5B.10C.15D.20正确答案：D26. 单选题：投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20%但未超过30%的，应当编制（）。A.股权控制关系变动书B.股权控制关系结构书C.详式权益变动报告书D.简式权益变动报告书正确答案：C27. 单选题：资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责有()。出具资产托管报告安全保管集合资产管理计划资产执行证券公司的投资或者清算指令监督证券公司集合资产管理计划的经营运作A.、B.、C.、D.、正确答案：B28. 单选题：下列
12、有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有()。机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开展证券业务；取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训；证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理；取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记。A.、B.、C.、D.正确答案：D29. 单选题：限定性集合资产管理计划的资产投资方向不包括（）。A.国家重点建设债券B.股票型证券投资基金C.在证券交易所上市的企业债券D.国债正确答案：B30. 单选题：股份有限公司采用募集设立方式的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数
13、的（），法律、行政法规另有规定的，从其规定。A.25%B.35%C.40%D.50%正确答案：B31. 单选题：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。.监管谈话.出具警示函.责令改正.责令定期报告A.、B.、C.、D.、正确答案：D32. 单选题：（）应依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务活动实行规范有序的自律管理和行业指导。.中国证券业协会.证券交易所.期货交易所.证券登记结算机构A.、B.、C.、D.、正确答案：B33. 单选题：下列关于一致行动人的规定，错误的是（）。A.投资者及其一致行动人在一个上市公司中拥有的权益应当合并计算B.一致行动人应当分别计算其所持有的股份C.投资
