《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第203期》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2022-2023年证券从业资格试题库带答案第203期（37页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2022-2023年证券从业资格试题库带答案1. 单选题 下列关于证券经纪业务和证券投资咨询业务的基本关系，表述不正确的有（ ）。A 证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能B 证券经纪业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值C 证券经纪人与证券投资顾问具有不同的法律定位D 发布证券研究报告与证券经纪业务在立法或者规则上相互独立答案 B解析 证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单。传递交易、验资验股、参与撮合等一系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完
2、成交易并保障证券交易通畅。证券投资顾问业务的基本要素是提供证券投资建议、收取服务报酬，其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。2. 单选题 私募基金子公司下设特殊目的机构的，应当在设立后（ ）个工作日内向协会备案。A 5B 7C 10D 20答案 C解析 本题考查私募基金子公司自律管理措施相关知识。设立报告私募基金子公司按照证券公司私募投资基金子公司管理规范下设特殊目的机构的，应当在设立后10个工作日内向协会备案。见教材第三章第九节。3. 单选题 发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构和证券交
3、易所报送（ ），说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A 年度报告B 半年度报告C 月度报告D 临时报告答案 D解析 本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定，上述事项属于突发性时间，因此报送的报告为临时报告。4. 单选题 集合计划成立应当具备客户人数（ ）。A 在200人以下并不少于2人B 在200人以下并不少于3人C 在100人以下并不少于2人D 在100人以下并不少于3人答案 A解析 本题考查证券资产管理业务的一般规定。集合计划成立应当具备客户人数在200人以下并不少于2人。见教材第三章第六节。5. 单选题 金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第
4、三方已经采取符合（ ）要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由（ ）承担未履行客户身份识别义务的责任。A 反洗钱法；中国证监会B 反洗钱法；金融机构C 证券法；中国证监会D 公司法；金融机构答案 B解析 考查证券公司委托第三方进行客户身份识别的有关规定。金融机构通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施；第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任。6. 单选题 按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监
5、会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A 12B 6C 3D 1答案 B解析 按照证券公司私募投资基金子公司管理规范的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中围证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。见教材第三章第三节。7. 单选题 市场风险的类型包括（ ）。.购买力风险.流动性风险.汇率风险.政策风险A 、B 、C 、D 、答案 B解析 市场风险包括政策风险、景气周期波动风险、利率风险、购买力风险、汇率风险等。8. 单选题 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法
6、正确是（ ）。签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查应当遵循公平、效益、诚实信用的原则合同内可以不明确代理期间合同应该明确双方的权利义务A B C D 答案 D解析 证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。不正确。9. 单选题 保荐人的保荐责任期包括（ ）。发行上市全过程对发行的股票承担终身责任发行上市后一段时间A B C D 答案 C解析 本题主要考查保荐人的保荐责任期包括发行上市全过程和发行上市后一段时间。10. 单选题 按照中国证监会发布的创业板上市公司证券发行管理暂行办法，下列创业板上市公司发行股票不需满足的条件的
7、是（ ）。A 最近两年按照上市公司章程的规定实施现金分红B 最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告C 最近一期末资产负债率高于50%D 上市公司最近十二个月内不存在违规对外提供担保或者资金被上市公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形答案 C解析 创业板上市公司发行股票需满足最近一期末资产负债率高于45%上市公司非公开发行的股票除外。11. 单选题 目前基金注册程序分为简易程序和普通程序，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过( )；按照普通程序注册，注册审查时间不超过( )。A 15个工作日,3个月B 2
8、0个工作日,4个月C 15个工作日,5个月D 20个工作日,6个月答案 D解析 考查基金注册简易程序和普通程序注册审查时间的区别。目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。12. 单选题 关于股票价格指数编制说法正确的是（ ）。A 选择样本股时，只能选择具有代表性的这部分股票B 股票价格指数的基期就是计算平均股价的当日C 计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正D 指数化时应当
9、将基期平均股价或市值定为100%答案 C解析 样本股可以是全部上市股票，也可以是其中有代表性的一部分；股票价格指数的基期是所选取的某一有代表性或者股价相对稳定的日期；计算计算期平均股价或市值应当作出必要的修正；指数化时，基期平均股价或市值定为某常数（通常为100、1000或者10）。见教材第四章第三节。13. 单选题 保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（ ）。督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行
10、人资源的制度督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度督导发行人有效执行并完善保障管理交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见持续关注发行人募集资金的专户储蓄、投资项目的实施等承诺事项持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见A B C D 答案 D解析 本题考查保荐机构持续督导的内容。（1）督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度；（2）督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度；（3）督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，
11、并对关联交易发表意见；（4）持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项；（5）持续关注发行人为他人提供担保等事项，并发表意见；（6）中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作。14. 单选题 投资者存在尚未了结的融券交易的，在（ ）情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。.证券发行人派发现金红利的，融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利.证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券投资者应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券.证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理.证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券
12、时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理A 、B 、C 、D 、答案 D解析 根据中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则第54条的规定，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。15. 单选题 按照期货交易管理条例第四章的规定，期货公司可以接受下列哪个单位和个人的委托为其进行期货交易（ ）。A 期货交易所B 期货业协会的工作人员C 证券公司的普通员工D 期货保证金安全存管监控机构答案 C解析 本题考查期货交易管理条例第四章的规定。下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）
13、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（3）证券、期货市场禁止进入者；（4）未能提供开户证明材料的单位和个人；（5）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。16. 单选题 欺诈发行股票、债券罪的主体是（ ）。A 只能是自然人B 只能是单位C 主要是单位，也可以是自然人D 以上说法都不对答案 C解析 欺诈发行股票、债券罪的主体是单位，自然人在一定条件下也能成为犯罪的主体。17. 单选题 金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（ ）。货币衍生工具利率衍生工具结构化金融衍生工具股权类产品的衍生工具A B C D 答案 C解析 考查金
14、融衍生工具的分类。金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具，信用衍生工具以及其他衍生工具，结构化金融衍生工具属于金融衍生工具按照金融衍生工具自身交易的方式及特点分类下的一种。18. 单选题 1997年11月国务院颁布证券投资基金管理暂行办法后，最先设立的两只基金是（ ）。基金兴华基金金泰基金安信基金开元A B C D 答案 B解析 1997年11月，国务院颁布证券投资基金管理暂行办法；1998年3月。两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立。分别由国泰基金管理公司和南方基金管理，公司管理。19. 单选题 下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。A 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托B 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的话动C 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时D 证券公司应当在与
