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1、2023年内蒙古期货从业资格考试模拟卷本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.下列关于期货交易所的独立董事和董事会秘书的说法，正确的包括（）。A独立董事和董事会秘书由中国证监会任命B独立董事由中国证监会提名，董事会通过C董事会秘书山中国证监会提名，董事会通过D独立董事和董事会秘书由董事会提名，中国证监会通过2.李某是期货监督管理机构的工作人员，在职期间，多次利用职务之便，侵吞国家资金100余万元。李某的行为构成（）。A贪污罪B挪用资金罪C泄露内幕罪D侵占国家资产罪3.上海商品交易所对
2、会员和客户就大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所会员徐某和客户张某于2012年10月21日分别买入大豆一号合约50000手和19000手，下列关于会员徐某和张某的做法正确的是（）。A徐某和张某均应向上海商品交易所持仓报告B徐某向证监会报告持仓情况，张某向上海商品交易所报告持仓情况C徐某向上海商品交易所报告持仓情况，张某向开户的期货公司报告持仓情况D徐某向期货业协会报告持仓情况，张某向期货公司报告持仓情况4.赵某申请期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假学历证书。此行为被发现后，中国证监会及其派出机构，可以对赵某做出的惩罚措施是（）。A予以
3、警告，并处以3万元以下罚款B不予受理C不予受理或不予行政许可，并依法予以警告D情节严重的，暂停或撤销任职资格5.高某是期货监督管理机构的工作人员，其丈夫长期从事期货交易。2012年8月25日，高某得知内幕消息并将其告之其丈夫。其丈夫利用该信息从事期货交易，严重影响了期货交易价格，从中获取了巨额收益。高某的行为（）。A构成操纵期货交易价格罪B构成职务侵占罪C构成泄露内幕信息罪D构成贪污罪6.期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。
4、A期货交易所B中国证监会C期货保证金安全存管监控机构D中国期货业协会7.某期货公司的期末流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。则中国证监会应对该公司采取以下（）监管措施。A对公司高级管理人员进行监管谈话B责令公司限期整改C限制或暂停公司部分期货业务D无需采取监管措施8.甲申请设立期货公司，其注册资本为4000万元人民币，股东的货币出资额为3000万元人民币，其余1000万元以非货币资产出资。下列说法正确的是（）。A国务院期货监督管理机构应批准其设立申请B国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请，因其注册资本不符合规定C国务院期货监督管理机构不应批准其设立申请，因股东出资不符合规定D国
5、务院期货监督管理机构在6个月内批准其设立申请9.伤寒可有（）。A玫瑰疹B斑丘疹C脓疱疹D荨麻疹E单纯疱疹10.根尖囊肿有（）A嗜中性粒细胞B破骨细胞C髓石D透明小体E牙周袋11.题干: 6月5日，大豆现货价格为2020元/吨，某农场对该价格比较满意，但大豆9月份才能收获出售，由于该农场担心大豆收获出售时现货市场价格下跌，从而减少收益。为了避免将来价格下跌带来的风险，该农场决定在大连商品交易所进行大豆套期保值。如果6月5日该农场卖出10手9月份大豆合约，成交价格2040元/吨，9月份在现货市场实际出售大豆时，买入10手9月份大豆合约平仓，成交价格2010元/吨。请问在不考虑佣金和手续费等费用的情
6、况下，9月对冲平仓时基差应为_能使该农场实现有净盈利的套期保值。A-20元/吨B-20元/吨C20元/吨D20元/吨 12.题干: 7月1日，某交易所的9月份大豆合约的价格是2000元/吨，11月份大豆合约的价格是1950元/吨。如果某投机者采用熊市套利策略（不考虑佣金因素），则下列选项中可使该投机者获利最大的是_。A9月份大豆合约的价格保持不变，11月份大豆合约的价格涨至2050元/吨B9月份大豆合约的价格涨至2100元/吨，11月份大豆合约的价格保持不变C9月份大豆合约的价格跌至1900元/吨，11月份大豆合约的价格涨至1990元/吨D9月份大豆合约的价格涨至2010元/吨，11月份大豆合
7、约的价格涨至2150元/吨 13.题干: 某进口商5月以1800元/吨进口大豆，同时卖出7月大豆期货保值，成交价1850元/吨。该进口商欲寻求基差交易，不久，该进口商找到了一家榨油厂。该进口商协商的现货价格比7月期货价_元/吨可保证至少30元/吨的盈利（忽略交易成本）。A最多低20B最少低20C 最多低30D最少低30 14.题干: 假设某投资者3月1日在CBOT市场开仓卖出30年期国债期货合约1手，价格99-02。当日30年期国债期货合约结算价为98-16，则该投资者当日盈亏状况（不考虑手续费、税金等费用）为_美元。A8600B562.5C-562.5D-8600 15.题干: 假设年利率为
8、6，年指数股息率为1，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为_。A1537点B1486.47点C1468.13点D1457.03点 16.题干: 某投资者二月份以300点的权利金买进一张执行价格为10500点的5月恒指看涨期权，同时又以200点的权利金买进一张执行价格为10000点5月恒指看跌期权，则当恒指跌破_点或者上涨超过_点时就盈利了。A（10200，10300）B（10300，10500）C（9500，11000）D（9500，10500） 17.题干: 某组股票现值100万元，预计隔2个月可收到红利1万元，当时市场年利率为12，如
9、买卖双方就该组股票3个月后转让签订远期合约，则净持有成本和合理价格分别为_元。A19000和1019000元B20000和1020000 元C25000和1025000 元D30000和1030000元 18.题干: S&P500指数期货合约的交易单位是每指数点250美元。某投机者3月20日在1250.00点位买入3张6月份到期的指数期货合约，并于3月25日在1275.00点将手中的合约平仓。在不考虑其他因素影响的情况下，他的净收益是_。A2250美元B6250美元C18750美元D22500美元 19.题干: 某投资人在5月2日以20美元/吨的权利金买入9月份到期的执行价格为140美元/吨的
10、小麦看涨期权合约。同时以10美元/吨的权利金买入一张9月份到期执行价格为130美元/吨的小麦看跌期权。9月时，相关期货合约价格为150美元/吨， 请计算该投资人的投资结果（每张合约1吨标的物，其他费用不计）A-30美元/吨B-20美元/吨C10美元/吨D-40美元/吨 20.题干: 某投资者在5月份以30元/吨权利金卖出一张9月到期，执行价格为1200元/吨的小麦看涨期权，同时又以10元/吨权利金卖出一张9月到期执行价格为1000元/吨的小麦看跌期权。当相应的小麦期货合约价格为1120元/吨时，该投资者收益为_元/吨（每张合约1吨标的物，其他费用不计）A40B-40C20D-80 21.期货经
11、纪公司在业务经营活动中出现或者可能出现下列情形的，中国证监会及其派出机构可以对负有直接责任或领导责任的期货经纪公司高级管理人员进行提示（）。A中国证监会为维护期货市场秩序而认为确有必要时B公司从业人员有五人以上有过违规等不良行为记录C其客户涉嫌违反国家法律法规的行为D公司出现重大财务风险22.某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是（）。A经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认B由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指
12、令予以追认C由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消23.假定年利率为8%，年指数股息率d为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_点。A1459.64B1460.64C1469.64D1470.64 24.2008年9月，某公司卖出12月到期的S&P500指数期货合约，期指为l400点，到了l2月份股市大涨，公司买入l00张12月份到期的S&P500指数期货合约进行平仓，期指点为1570点。S&P500指数的乘数为250美元，则此公司的净收益为_美元。A4250
13、0B-42500C4250000D-4250000 25.某投资者在2008年2月22日买入5月期货合约价格为284美分/蒲式耳，同时买入5月份CBOT小麦看跌期权敲定价格为290美分，权利金为12美分，则该期权的损益平衡点为_美分。A278B272C296D302 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.交割仓库不得从事的行为包括（）。A违反期货交易所业务规则，限制交割商品入库、出库B泄露与期货交易有关的商业秘密C出具虚假仓单D违反国家有关规定参与期货交易2.根据期货公司金融期货结算业务试行办法，下列属于期货公司申请金融期货结算业务资格所应具备的条件有（）。
14、A取得金融期货经纪业务资格B具有从事金融期货结算业务的详细计划C具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员D不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形3.期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，（）。A以自身利益为首要出发点B应当及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况C必须保证所在机构的利益不会受到损害D当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待4.设立期货交易所可以采用（）的组织形式。A会员制B合伙制C公司制D个人独资制5.关于期货人员的从业资格注销问题，下面描述正确的是（）。A期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格B期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起5个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格C机构的相关期货业务许可被
