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1、ICS 03.16014CCS A00山西省地方标准DB 14/T 24912022市场监督管理行政处罚案卷评查工作规范2022 - 07 - 25 发布2022 - 08 - 01 实施山西省市场监督管理局发 布DB 14/T 24912022目次前言II1 范围12 规范性引用文件13 术语和定义14 基本要求15 评查流程26 评查内容37 持续改进5附录 A（规范性） 市场监管行政处罚案卷评查工作流程图6附录 B（规范性） 行政处罚案卷评查细则7附录 C（规范性） 行政处罚案卷评查评分表14I前言本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定
2、起草。本文件由山西省市场监督管理局提出、组织实施并监督检查。 山西省市场监督管理局对标准的组织实施情况进行监督检查。 本文件由山西省市场监管法治监督标准化技术专家组归口。 本文件起草单位：山西省市场监督管理局法规处。本文件主要起草人：李志强、王敬、李悦、马洁、孙艳。II市场监督管理行政处罚案卷评查工作规范1 范围本文件规定了山西省市场监管系统行政处罚案件案卷评查工作的术语和定义、基本要求、评查流程、 评查内容和结果持续改进。本文件适用于山西省市场监管领域普通程序行政处罚案件案卷的评查工作。简易程序的行政处罚案 件的质量评查可参照此标准执行。2 规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3 术语和
3、定义下列术语和定义适用于本文件。行政处罚行政机关依法对违反行政管理秩序的公民、法人或者其他组织，以减损权益或者增加义务的方式予 以惩戒的行为。行政处罚案卷按照行政执法过程的关联性进行排列、编注页码、填写目录，并装订成册的行政执法文书组合，是对行政程序本身的记载以及行政行为所根据的一切文献资料，具有程序性、唯一性、封闭性、客观性、 整体性、相关性和多样性的特点。执法监督上级市场监督管理部门对下级市场监督管理部门、各级市场监督管理部门对本部门所属机构、派出 机构和执法人员的行政执法行为进行的检查、评议、督促、纠正等活动。行政处罚案卷评查对行政处罚案卷进行评议、检查的一种执法监督方式。4 基本要求1
4、 应坚持统一标准、严格程序、合法公正、强化监督的原则。 应以加强行政处罚案卷管理，规范行政处罚行为，提高行政处罚办案质量，严格依法行政为目的开展查评工作。 评查机构宜通过市场监督管理部门自行组建、市场监督管理部门与司法行政部门联合组建或市场监督管理部门购买第三方服务组建。 评查工作应根据行政处罚案件数量，采用定期与不定期评查相结合的方式进行。 评查人员应具备行政执法资格或法律执业资格，对待工作认真负责、客观公正，不应泄露案卷涉及的国家秘密、商业秘密、工作秘密和个人隐私等信息，如存在可能影响公正评查情形的，应当回避。5 评查流程 工作步骤评查工作按照评查前、评查、评查后三个阶段，分为制定年度评查
5、工作计划、制定评查方案、评查 准备、案卷抽取、评查评分、复核反馈、异议处理、形成评查报告、结果运用9个步骤，具体流程图见附录A。 制定年度评查工作计划制定评查方案评查机构应根据年度评查工作计划内容，在评查工作开展前制定评查方案，方案具体内容包括但不 限于：评查目的；评查具体时间进度；评查案卷范围；评查人员数量及组成；评查要求；评查结果的确定及运用等。评查准备5.4.1 确定具体评查人员及分工。5.4.2 进行评查前培训，培训内容包括但不限于评查的工作要点、评查方法、时间安排、工作纪律等。5.4.3 确定抽取的案卷类型、数量和方式，宜从案件涉及领域类型、案件货值金额、案件典型代表性等方面综合抽取
6、案卷。案卷抽取评查人员按照评查方案内容，并抽取案卷。评查打分5.6.1 案卷评查打分分为基础评查和文书评查。2各级市场监督管理部门应每年根据国家市场监管总局、省委省政府、省市场监督管理局行政处罚案 卷评查工作计划制定各级年度评查工作计划，计划内容包括组织机构、评查重点内容、评查机构组建方 式、工作要求等。5.6.2 基础评查按照附录 B.1 给出的内容进行，任一评查项目存在问题，对该案卷实行“一票否决” 处理。5.6.3 基础评查无问题案卷的进行文书评查。文书评查工作采用扣分制，100 分起扣,具体打分细则见附录 B.2。5.6.4 按照“一案一评”的要求，评查机构对抽查的每份案卷填写相应的行
7、政处罚案卷评查评分表（见附录 C），并载明案卷存在的瑕疵或者需要改进的问题。 复核反馈评查机构对行政处罚案卷评查评分表组织复核，并将评查结果反馈给评查对象。 申诉处理5.8.1 评查对象对评查结果有异议的，可以在收到行政处罚案卷评查评分表之日起 5 个工作日内向评查机构提出申诉。5.8.2 评查机构应当在收到申诉之日起 10 个工作日内进行核查，并将处理结果告知评查对象。5.8.3 评查机构的核查意见及处理结果为最终结论。 形成评查报告评查机构对案卷评查情况进行汇总和分析，编制评查报告，并以适当方式进行通报。 结果运用5.10.1 评查对象应当在收到评查报告后 15 个工作日内将整改情况向评查
8、机构报告。5.10.2 评查机构应对案卷评查情况进行汇总和分析，并以适当方式进行通报。5.10.3 市场监督管理部门以评查结果为依据，视评查过程中暴露出的问题严重性采取限期整改、下达 执法监督建议书、约谈、通报批评等方式方法提高行政处罚案卷质量。6 评查内容行政处罚主体合法性行政处罚主体合法性包括但不限于：实施行政处罚的机关或组织是否具有法定行政处罚主体资格；实施行政处罚的行为是否符合法定职责权限；依照法律、法规、规章规定受委托执法的组织是否以委托机关名义实施行政处罚；承办行政处罚案件的人员是否具备行政执法资格，是否两人以上执法。违法事实认定清楚性违法事实认定清楚性包括但不限于：被处罚对象是否
9、主体适格；被查处的违法行为事实是否认定清楚；违法数额是否清晰。违法证据有效性3违法证据有效性包括但不限于：违法证据是否符合“真实性、合法性、关联性”要求；证据是否查证属实、依法取得；认定违法行为事实是否证据确凿，主要证据是否充分；证据是否合法、有效，足以证明法律事件或行为的事实、性质、情节及后果；证据是否充分，证据之间能相互印证，形成有效的证据链。 适用法律依据准确性适用法律依据准确性包括但不限于：作出行政处罚的依据是否符合中华人民共和国行政处罚法及有关法律、法规、规章的要求；适用的法律依据是否正确、现行有效，符合法律适用原则；执法文书中引用的法律、法规、规章名称是否使用全称，引用依据条、款、
10、项内容准确、完整。 程序合法性程序合法性包括但不限于：办理行政处罚案件，是否符合市场监督管理行政处罚程序规定市场监督管理行政处罚听 证办法，案件办理审批手续是否齐全；反映执法活动的内容、过程和结果是否有相应的文书记载。 自由裁量权运用适当性自由裁量权运用适当性包括但不限于：行政处罚种类、幅度是否符合中华人民共和国行政处罚法不予处罚，从轻、减轻处罚，从 重处罚等规定；行政处罚幅度是否与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。 涉嫌犯罪的案件依法移送司法机关及时性对涉嫌犯罪的案件是否及时移送司法机关处理，并有移送记录。 案卷的制作、管理完整性案卷的制作、管理完整性包括但不限于：行政处罚案卷
11、是否一案一卷，可以分正卷、副卷；案卷卷皮、封面是否统一；卷内文书是否齐全，手续完备，材料装订是否有序；是否在行政处罚结案后按照档案管理的有关规定立卷归档。 文书规范性文书规范性包括但不限于：办案是否使用市场监督管理行政处罚文书格式范本，并符合市场监管管理行政处罚文书 使用手册的要求；卷内文书为手写的，是否使用钢笔（碳素、蓝黑墨水）或签字笔，不能用铅笔、圆珠笔或红、 纯蓝墨水笔书写；行政处罚决定书内容是否齐全、结构是否规范，是否说明事理、情理和法理，说理应简洁明了、 用词准确，有的放矢，逻辑性强。47 持续改进 应根据行政执法工作的发展实际，适时对本文件进行修订完善。 在本文件的使用过程中，对存
12、在的问题应及时予以改进。5AA附 录A（规范性）市场监管行政处罚案卷评查工作流程图评查工作流程如图A.1所示。图 A.1 评查工作流程图6BB附 录B（规范性）行政处罚案卷评查细则B.1 基础评查项目基础评查项目见表B.1。表 A.1 基础评查项目序号评查项目项目要求1行政处罚实施主体合法、适格1.行政处罚实施主体是否具备法定资格。2.行政处罚实施主体是否在法定职权范围内实施行政处罚。3.承办行政处罚案件的人员是否具备行政执法资格。4.被处罚对象主体是否适格。2事实清楚，证据确凿5.违法事实与情节是否认定清楚。6.认定违法主体和违法行为的主要证据是否充分。7.违法行为是否在追诉时效期间。3适用法律正确，行政处罚适当8.实施行政处罚是否有明确、有效的法律依据。9.适用法律是否正确。10.行政处罚种类和幅度是否符合法律法规规章。4行政处罚程序合法11.作出行政处罚决定前是否向当事人履行告知义务并听取其陈述和申辩。12.对符合听证条件的，是否告知当事人有要求举行听证的权利；当事人要求听证的
