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1、职业安全健康管理体系内部审核第一节 内部审核的策划 用人单位在建立职业安全健康管理体系时，就应对职业安全健康管理体系内部审核（以下简称内审）作好总体安排和组织管理的策划，在这方面有几个环节需要特别加以重视。一、领导重视是做好内审的关键 内审对用人单位的职业安全健康管理体系的改进和职业安全健康绩效的提高都具有重要的作用。但是要做好内审，关键在于领导的重视。主要表现在领导层中认真研究如何建立内审的组织机构，任命经培训合格，具有资质的内审员，并确定其职责。二、管理者代表要亲自抓内审工作 管理者代表应当通过一个职能部门建立内审的组织和程序，培训人员，制订计划，实施内审和审批审核报告。三、内审的具体工作
2、需要有一个职能部门来管理 内审是一项长期的正规工作，需要有一个常设机构来负责进行。常设机构可能还有许多其它的职业安全健康管理工作，但内审工作应是此部门的一项重要任务。四、要组建一支合格的内审员队伍 要内审需要一批合格、称职的内审中，因此培训内审员是一项重要的工作。应在用人单位内选择一批熟悉本单位的业务、了解职业安全健康管理的基本知识、有一定的学历、职称和工作经验、有交流表达能力和正直的人员培训，使之成为内审员。所有经过培训的内审员需经考核后由用人单位领导正式任命，授予进行内审的权力。五、内审需要有一套正规的程序 内审需要有一套正规的做法。为此管理者代表应组织职业安全健康管理部门编制一份“内部职
3、业安全健康管理体系审核程序”，明确内审的目的、范围、执行者的职责以及具体的实施办法六、建立职业安全健康管理体系时应考虑内审工作 有许多用人单位在建立职业安全健康管理体系时培养了一批骨干来编写职业安全健康管理体系文件。这批骨干同时也成为以后的内审员。第二节 内部审核的准备 对于每一项具体审核（即对某一个部门或过程的审核）而言，应有四个主要阶段，即审核准备、审核的实施、审核报告的编写和纠正措施的跟踪。一、内审方案策划/制订内审计划 1年度计划 内审一般应先编制一份年度计划。明确何时对一个或几个部门或要素进行审核（可按月展开），一年内应把所有部门、场所、所有要素都覆盖至少一次。其中对较重要的或问题较
4、多的部门的审核频次可适当增加。年度计划由最高管理者批准实施，但如有必要也可以在年中任何时候进行修改，但修改要按一定程序进行。修改后的计划仍需经最高管理者批准。 2内审实施计划 内审实施计划就是要列出具体的日程安排，使受审核的部门按实施计划安排的日程时间作好审核的准备和接待工作。内审实施计划一般由审核组长编制，管理者代表批准。（见案例8-2） 内审的准备工作大致有下列内容： 1内审方案策划/制订内审计划（年度计划、实施计划）； 2组成审核组； 3收集并审阅有关文件； 4编制检查表； 5通知受审部门并约定具体审核时间。案例8-2 OHSMS审核规范内部审核计划（仅供参考） 编号：OHSMS内审20
5、02-01 审核目的：评价公司职业安全健康管理体系是否正常运行；体系是否持续符合职业安全健康管理体系审核规范；有效性地满足本公司职业安全健康方针和目标。 审核范围：上海ABC（集团）有限公司集装箱分公司的集装箱生产制造、销售、服务及相关管理活动所涉及的职业安全健康管理。 审核准则：职业安全健康管理体系审核规范；公司职业安全健康管理手册、程序文件及相关文件；适用公司职业安全健康法律、法规及其他要求。 审核组成员： 组长：朱俊华 成员：A组 朱俊华 B组 张文蔚 C组 赵月生 审核时间：2002年4月8日内部审核日程安排日期时 间A组B组C组4月8日上午08000830首次会议08300930最高
6、管理者、管理者代表交谈4.2、4.3.2、4.3.3、4.4.1、4.4.709301030办公室经营、计划部生产技术部10301145安全部人事教育部工会12001300午餐下午13001400供应部结构车间机加车间14001500总装车间后勤部运输部15001530审核组内部会议15301615审核组与高层领导交流16151645末次会议 审核要素：各部门审核要素为：4.2、4.3.1、4.3.2、4.3.3、4.3.4、4.4.1、4.4.2、4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6、4.4.7、4.5.1、4.5.2、4.5.3二、组成审核组 1在进行内审前，管理者代表任命审核组
7、长及审核员，组成审核组. （1）在选择审核组长时，主要考虑： 资格 必须是用人单位领导任命、经过培训的内审员。 业务范围 审核组长应对受审核部门的业务要有一定了解。 工作经验 审核组长比起审核组员来要有较多的审核经验。 组织能力 审核组长应有组织管理整个审核工作的能力。 （2）在选择审核组员时，主要考虑： 资格 必须是用人单位任命的内审员。 能力 职业安全健康管理体系的内审员，应具有一定的教育水平、工作经验和接受过内审和职业安全健康管理体系审核规范方面的培训，并证明其具有一定的能力。 工作中的协调 如果审核组规模较大，有好几名审核员，则应考虑他们在工作中能否协调配合，团结合作。 为受审核部门所
8、接受 管理者代表或审核组长在决定审核组成员以前应征得受审核部门的同意，当受审核部门不肯接受拟委派的内审员时，可考虑另选审核组员。 （3）审核组成员应与被审核工作无直接责任关系。 2审核组长和审核组员在审核工作中的具体职责。 （1）审核员的职责是： 遵守相应的审核要求； 传达和阐明审核要求； 有效地策划和履行被赋予的职责； 编写审核检查表，将观察结果形成文件； 报告审核结果； 验证所采取的纠正措施的有效性（当委托方要求时）； 收存和保护与审核有关的文件： （a）按要求提交这些文件； （b）确保这些文件的机密性； （c）谨慎处理特殊的信息。 配合并支持审核组长的工作。 （2）审核组长的职责是： 审
9、核所有阶段的工作均由审核组长全权负责。审核组长应具备管理能力和经验，应有权对审核工作的开展和审核结果作最后决定。审核组长的职责还包括： 协助选择审核组的其他成员； 制订审核计划； 代表审核组同受审核方的管理者接触； 提交审核报告。 3审核员应具备的素质 正当地获取和公正地评定客观证据； 不卑不亢，忠实于审核目的； 在审核过程中，不断地注意审核观察结果和人际关系的影响； 处理好同有关人员的关系，以取得最佳的审核效果； 审核过程中排除干扰，认真进行； 在审核过程中，全神贯注，全力以赴； 在严峻情况下作出有效反应； 以审核观察记录的基础，得出能为大多数人所接受的结论； 忠实于自己的结论，不屈从于无事
10、实根据要求改变结论的压力。 （1）合格审核员应当具备的能力 一位合格的审核员至少应具备两方面的能力，即具体的工作能力及某些基本能力。 具体工作能力 这是指为了胜任所承担的审核工作而必须具备的基本功。其中包括： （a）从事审核准备工作的能力 审核员应能编制审核计划、审查文件、编写检查表等。 （b）从事现场审核的能力 在现场调查研究寻找客观证据，发现不符合项时能正确编写不符合项报告，汇总分析审核中所得到的观察结果并作出恰当的结论以及对受审体系的总体评价。 （c）编写审核报告的能力 审核员应能按规定格式编写内容完整、文字简练的审核报告。 （d）从事跟踪与监督的能力 审核员应能对受审核方的纠正措施计划
11、的实施及其有效性进行跟踪和验证。 基本能力 审核员为了从事审核工作，还要具备某些基本能力。这些基本能力中较主要的大致有下列几项： （a）交流的能力 需要与人作广泛的交流。要善于表达自己的意思，也要善于理解对方所表达的意思。 （b）合作的能力 审核员是在群体中工作的，他的工作成效很大程度上取决于与他人合作的能力。在审核组内他要接受组长领导，配合和支持组长和其他组员的工作，在工作中要彼此协调，善于处理人际关系。 （c）分析判断的能力 在审核工作中出现问题，需要审核员在较短的时间内作出分析判断。 （d）独立工作的能力 审核员往往需要独挡一面，在某一范围独立完成某项审核任务。 （e）应变的能力 在审核
12、工作中，由于客观情况变化，不能完全符合准备阶段的各种计划设想。所以要善于应付客观情况和变化而采取应急或调整措施。 （f）善于学习的能力 审核员需要不断学习各种有关的知识。 （2）合格的审核员应掌握的知识 法律、法规、规章等方面的知识； 职业安全健康管理体系审核规范及其他标准； 职业安全健康有关的专业知识。 （3）合格的审核员应具备的道德和修养 正直、诚实； 客观、公正； 尊重对方、尊重别人； 冷静的态度和坚毅的精神。 4内审员的作用 （1）对职业安全健康管理体系的运行起监督作用； （2）对职业安全健康管理体系的保持和改进起参谋作用； （3）在职业安全健康管理方面起沟通领导与群众联系的渠道和纽带
13、作用； （4）在职业安全健康管理体系的有效实施方面起带头作用。三、收集有关文件 1内审时重点是收集与受审核部门的职业安全健康活动有关的法律、法规、危险源清单及风险评价和控制程序文件、操作规程或作业指导书等文件。并以职业安全健康管理体系审核规范和有关的法律、法规为依据对体系文件等进行检查，看其是否符合这些依据。 2除上述文件外，必要时可对受审核部门重要的记录加以预先审阅。 3操作规程或作业指导书一般在现场审核时检查。除非是特别重要过程的操作规程或作业指导书，也可在准备阶段调阅。 审核员在文件审查时应做好审查记录，把发现的问题记下来。四、编写检查表 检查表是内审员进行审核时的一种工具，主要起备忘录的作用。它不必向受审核部门展示。但内审员编完检查表后应请审核组长审阅以便检查有无遗漏或重复，由审核组长进行总的协调。 1检查表的作用 检查表的作用主要有以下几个方面： （1）明确与审核目标有关的样本； （2）使审核程序规范化； （3）按检查表的要求进行检查可使审核目标始终保持明确； （4）保持审核进度； （5）作为审核记录存档。 2设计检查表： （1）对照审核规范和手册的要求。 检查表应按职业安全健康管理体系规范和职业安全健康手册
